证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-037 山西证券股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开； 2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况； 3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 4、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投 资者的表决单独计票。 一、会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议召开时间：2024年11月18日14:30 （2）网络投票时间：2024年11月18日 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：侯巍董事长 1 6、会议召集、召开程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定，会议合法合规。 二、会议出席情况 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共984人，代表股份 1,817,897,807股，占公司有表决权股份总数的50.6410%。其中： 1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表2人， ...

根据对事实的了解和对法律的理解，本所律师已经按照有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定对公司本次股东大会召集、召开程序的合法有 效性、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性以及股东大会表决程序和表 决结果的合法有效性发表法律意见。 本法律意见书系依据国家有关法律、法规的规定而出具。本所律师同意将本 法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，并依法对本所出具的法 律意见承担责任。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于山西证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 11 月 18 日 14:30 在山西省太原市杏花岭区府 西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

对外担保管理制度 山西证券股份有限公司对外担保管理制度 （经 2024 年 11 月公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和 国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规的规定，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大 会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 似的法律文件。 未经公司批准，公司控股子公司不得对外提供担保，不得相互提 供担保。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他 组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露， 按照《深圳证券交易所股票上市规则》应当提交公 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-036 债券代码：149708.SZ 债券简称：21山证02 山西证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债 券（第二期）（债券简称：21 山证 02，债券代码：149708.SZ，以下 简称"本期债券"）本次兑付的债权登记日及最后交易日为 2024 年 11 月 18 日，债券摘牌日为 2024 年 11 月 19 日。凡在 2024 年 11 月 18 日前（含当日）买入本期债券的投资者，根据其在 2024 年 11 月 18 日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的 本期债券数量，享有获得本次派发的利息和本金的权利。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）2021 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）经中国证券监督管理委 员会"证监许可〔2020〕1606 号"文注册公开发行。本期债券将于 2024 年 11 月 19 日支付 2023 年 11 月 19 日 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-033 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：公司董事会 2024年10月30日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了 《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会 会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有 关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 山西证券股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范 性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第四届董事会第二十四次会议审议通过，决定召集召开 2024 年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2024年11月18日（星期一）14时30 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-031 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会第二十四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2024 年10月22日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事 会第二十四次会议的通知及议案等资料。2024 年 10 月 30 日，本次 会议在山西省太原杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心东塔27层 会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事 11 人，实际出 席董事 11 人（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘 鹏飞董事、李小萍董事；周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、 邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事视频 参会），公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。 从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议前三季度利润分配 预案为：以 2024 年 9 月 30 日总股本 3,589,771,547 股为基数 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-032 山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第十六次会议决议的公告 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2024 年10月22日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届监事 会第十六次会议的通知及议案等资料。2024 年 10 月 30 日，本次会 议在山西省太原杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心东塔27层会 议室以现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由监事会主席焦杨先生主持，本次会议应出席监事 12 人， 实际出席监事 12 人（其中，现场出席的有焦杨监事长、刘文康职工 监事、司海红职工监事、张红兵职工监事；视频参会的有郭志宏监事、 李国林监事、武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王国峰监事、 崔秋生监事、胡朝晖职工监事），公司高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《 ...

财务表现 - 2024年第三季度营业总收入为766,333,620元，同比增长31.50%[2] - 2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为214,217,075元，同比增长57.83%[2] - 2024年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为207,075,496元，同比增长59.76%[2] - 2024年第三季度基本每股收益为0.06元，同比增长66.67%[4] - 2024年第三季度稀释每股收益为0.06元，同比增长66.67%[4] - 2024年第三季度加权平均净资产收益率为1.20%，同比增长1.49个百分点[4] - 2024年第三季度总资产为83,570,384,039元，同比增长7.71%[4] - 2024年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为17,944,287,878元，同比增长1.11%[4] - 2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为7,809,221,649元[4] - 2024年第三季度投资咨询服务手续费净收入为50,589,343元，同比增长126.55%[8] - 其他权益工具投资公允价值变动为-15,485,883元，2023年同期为-7,154,708元[1] - 其他债权投资公允价值变动为-1,524,966元，2023年同期为-694,160元[1] - 其他债权投资信用损失准备为-602,593元，2023年同期为3,870,022元，变动-115.57%[1] - 现金流套期储备为8,806,855元，2023年同期为31,100,022元，变动-71.68%[1] - 外币财务报表折算差额为-3,521,488元，2023年同期为18,753,076元，变动-118.78%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为7,809,221,649元，2023年同期为-2,312,525,587元[1] - 投资活动产生的现金流量净额为86,676,542元，2023年同期为631,681,389元，变动-86.28%[1] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,265,057,451元，2023年同期为-2,336,459,825元[1] - 汇率变动对现金的影响为-3,717,273元，2023年同期为12,081,431元，变动-130.77%[1] - 核心净资本为9,620,193,810元，较上年度末增长3.26%[11] - 公司总资产从2023年12月31日的775.90亿元增加到2024年9月30日的835.70亿元[27] - 货币资金从2023年12月31日的222.20亿元减少到2024年9月30日的283.57亿元[27] - 负债总额从2023年12月31日的594.37亿元增加到2024年9月30日的653.02亿元[28] - 营业收入从2023年同期的24.74亿元减少到2024年第三季度的21.66亿元[29] - 净利润从2023年同期的3.14亿元增加到2024年第三季度的5.13亿元[30] - 归属于母公司股东的净利润从2023年同期的3.38亿元增加到2024年第三季度的5.33亿元[30] - 基本每股收益从2023年同期的0.09元增加到2024年第三季度的0.15元[32] - 稀释每股收益从2023年同期的0.09元增加到2024年第三季度的0.15元[32] - 其他综合收益的税后净额从2023年同期的4587.43万元减少到2024年第三季度的-1232.81万元[30] - 综合收益总额从2023年同期的3.60亿元增加到2024年第三季度的5.00亿元[32] - 经营活动产生的现金流量净额为78.09亿元，相比上期减少23.13亿元[34] - 投资活动产生的现金流量净额为8667.65万元，相比上期增加6.32亿元[34] - 筹资活动产生的现金流量净额为-12.65亿元，相比上期减少23.36亿元[34] - 现金净增加额为66.27亿元，相比上期减少40.05亿元[34] - 期末现金余额为305.45亿元，相比上期减少84.01亿元[34] - 收取利息、手续费及佣金的现金为26.53亿元，相比上期减少1.64亿元[33] - 支付利息、手续费及佣金的现金为6.04亿元，相比上期增加0.04亿元[33] - 支付给职工以及为职工支付的现金为8.44亿元，相比上期减少1.17亿元[33] - 支付的各项税费为2.27亿元，相比上期减少0.02亿元[34] - 第三季度报告未经审计[35] 债券与资金管理 - 公司按期完成多笔债券的付息及兑付工作，包括2022年第二期公司债券的2024年付息[16] - 公司完成2024年第二期公司债券的发行，实际发行规模为17亿元，票面利率为2.14%[17] 人事变动与组织调整 - 公司聘任谢卫先生为副总经理，赵雪先生为副总经理、执行委员会委员[18] - 公司决定撤销德州湖滨中大道证券营业部、长治长北普光北路证券营业部[19] - 公司完成多个证券分支机构的更名及迁址，包括北京裕丰路证券营业部更名为北京国贸证券营业部[20] - 公司子公司格林大华期货有限公司完成2家分支机构的迁址[23] 公司战略与规划 - 公司发布“质量回报双提升”行动方案，旨在提升公司质量和回报[24] - 公司拟定2024年前三季度利润分配预案，每10股派发现金红利0.50元，共派发现金红利179,488,577元[25]

文章核心观点 山西证券研报指出智谱发布端侧AI智能体开启人机交互新模式和应用新蓝海，AI大模型具备使用工具能力使Agent时代来临，CPO概念引发关注且光模块厂商在CPO时代仍将扮演重要地位 [1] 分组1：智谱AI相关 - 10月25日智谱AI推出自主智能体AutoGLM能代替用户在手机和网页完成多种操作 [1] - 端侧Agent能力进化开启人机交互新方式，能力有望延伸至多种设备，对本地NPU能力要求或带来换机动力 [1] 分组2：AI大模型与Agent时代 - 海外苹果Ferret UI有望集成到apple intelligence实现类似功能，Claude 3.5 Sonnet展现“computer use”能力且编码能力提升，OpenAI开源多智能体框架Swarm开启多Agent协同工作能力 [1] - UI Agent已初步具备三级AI能力，AI应用丰富将拉动算力需求增长，对AI基础设施投资持续性保持乐观 [1] 分组3：CPO概念与光模块厂商 - 近期CPO概念在OCP2024国际会议引发讨论，英伟达有望2025年推出CPO形态首款交换机 [2] - 市场担心CPO重塑光通信供应链使光模块厂商被取代或价值量减少，龙头光模块厂商或在CPO供应链扮演重要地位 [2]

关于注销上海资产管理分公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于 核准山西证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可 〔2021〕1700 号），山西证券股份有限公司（以下简称"公司"） 获准设立全资资产管理子公司，即"山证（上海）资产管理有限公司" （以下简称"山证资管"）从事资产管理相关业务。山证资管已于 2023年8月31日取得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》， 并承继公司上海资产管理分公司业务。 目前，上海资产管理分公司的全部业务已平移至山证资管，资产 管理业务管理人变更已全部完成，上海资产管理分公司已不再展业并 已于 2024 年 10 月 14 日完成了工商注销登记。 本次上海资产管理分公司的注销，不会对公司整体业务发展和盈 利水平产生不利影响，也不存在损害公司及股东，特别是中小股东利 益的情形。 特此公告 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-030 山西证券股份有限公司董事会 山西证券股份有限公司 2024 年 10 月 ...