安徽辉隆农资集团股份有限公司 定期报告编制管理制度 第一章 总 则 第三条 公司年度报告内容应真实、准确、完整、全面的反映公司上 一年度的情况，年度报告中的财务会计报告经具有证券、期货相关业务资 1 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度 报告中的财务会计报告应当经由具有证券、期货相关业务资格的会计师事 务所审计。在会计年度、半年度、季度报告结束后，公司应当及时根据中 国证监会和深圳证券交易所关于编制定期报告的相关最新规定编制和披 露定期报告。 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应当在 每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，应当在每个 会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季 度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。 公司预计不能在本条规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证 券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后 期限。 第一条 为了增强安徽辉隆农资集团股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告的真实性、准确性、完整性和及时性，进一步提高公司信息披露 质量，切实做好定期报告编制和披露 ...

战略与ESG委员会构成 - 成员由3名董事组成，含董事长及以上独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设召集人1名，由董事长担任[5] 会议相关规定 - 提前3天通知委员，可豁免[11] - 2/3以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 其他要点 - 会议记录保存不少于10年[12] - 证券投资部负责日常工作[4] - 对董事会负责，提案提交审议[7] - 细则经董事会审议生效及修改[14]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[2] 召开申请反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发出通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发出通知，变更需征得其同意[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发出通知，变更需征得股东同意[7][8] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到后2日内发出补充通知[11] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[11] 股权登记与会议间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[13] 延期或取消 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[13] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[16] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，或股东会选举两名以上独立董事，选举董事应采用累积投票制[19] 决议通过比例 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[21] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30％的事项由股东会以特别决议通过[23] - 公司以减少注册资本回购普通股等情况，股东会决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[26] 决议公告 - 股东会决议公告应列明出席会议股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等内容[24] 会议记录保存 - 会议记录需保存期限不少于10年[25] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司需在股东会结束后2个月内实施具体方案[25] 回购公告 - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告该决议[26] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[27] 违规处理 - 深交所对无正当理由不召开股东会的公司股票及衍生品种予以停牌[29] - 中国证监会及其派出机构可责令召集等不符合要求的公司或责任人限期改正[29] - 深交所可对召集等不符合要求的公司采取监管措施或纪律处分[29] - 中国证监会及其派出机构可责令违规董事或董秘改正[29] - 深交所可对违规董事或董秘采取监管措施或纪律处分[29] - 情节严重或不改正的，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入[30] 规则生效 - 本议事规则自股东会批准后生效[32]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名[4] 提名委员会会议 - 需提前3天通知全体委员，经一致同意可豁免通知期限[12] - 应由2/3以上委员出席方可举行[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存期不少于10年[12]

安徽辉隆农资集团股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步促进安徽辉隆农资集团股份有限公司（以下简称 "公司"）重大事项的科学决策，充分保障中小投资者依法行使权利，根 据《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《关于进一步加强资 本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《安徽辉隆农资集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关要求，结合公司实际情况 制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指以下股东以外的其他股东： （一）上市公司的董事、高级管理人员； （二）单独或者合计持有上市公司 5%以上（含本数）股份的股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 公司股东会拟审议的事项涉及全体股东利益和公司发展，尤 其是中小投资者利益时，应当对中小投资者的投票情况进行单独计票并披 露，包括但不限于以下事项： （一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损方案； （七）股权激励计划； 1 （九）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事、高级管 理人员的报酬事项； （十）变更募集资金用途； （十一）其他影响中小投资者利益的重大事项。 第三章 计票程序 第四条 ...

投资分类 - 公司对外投资分为短期和长期，短期不超1年，长期超1年[2] 审议审批 - 单笔投资涉及资产占总资产10%以上等6种情况提交董事会审议[5][6] - 单笔投资涉及资产占总资产50%以上等6种情况提交股东会审议[6][7] - 未达审议标准或经授权项目由总经理办公会审批[7] 管理机制 - 董事会战略与ESG委员会分析重大投资项目并提建议[9] - 投资评审小组负责尽职调查及下属公司项目论证[9] 投资处置 - 出现5种情况公司可收回对外投资[12] - 出现4种情况公司可转让对外投资[12][13] 人员委派 - 公司向参股公司委派董事、监事等维护利益[15] - 公司可向下属公司委派财务负责人监督财务[18] 财务管理 - 财务部对投资活动全面记录和核算[17] - 财务部负责长期投资财务管理[18] - 年末对长、短期投资全面检查[18] - 下属公司每月报送财务报表[18] - 定期盘点投资资产或与保管机构核对[18] 信息披露 - 公司对外投资按规定披露信息[20] - 下属公司董事会明确披露责任人与部门[20] - 相关部门和下属公司报告投资情况并配合披露[20] 资料存档 - 对外投资资料交证券投资部存档[21] 办法生效 - 本办法经股东会审议通过生效，解释权归董事会[23]

应急组织 - 公司成立应急领导小组，董事长任组长、董秘任副组长[8] 突发事件类型 - 需应对治理、经营、环境、信息四类突发事件[4] 预警与处理流程 - 总部设24小时值班电话接受预警，传递经多层级[11][12] - 不同类型突发事件有对应处理方式[14][15][16] 善后与保障 - 结束后消除影响、总结评估，修订预案[17][18] - 做好人力、物力、财力等应急保障[20] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[25]

业务内容 - 利率、外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期等[2] 业务原则 - 开展业务须遵循合法合规、审慎稳健、风险可控原则[4] 额度限制 - 交易额度不得超过审批业务额度，不得用募集资金操作[6] 审议要求 - 预计动用保证金等超净利润50%且超500万等需提交股东会审议[9] 部门职责 - 财务部经办，审计部监管，证券投资部负责决策和披露[10] 金额限制 - 合约外币金额原则上不超外币资产、收（付）款金额[6] 披露要求 - 套期保值亏损达净利润10%且超1000万时及时披露[16] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[19]

投资者关系管理 - 目的包括建立双向沟通渠道、获得长期市场支持等[4] - 原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[6] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[8] - 董事会秘书负责组织和协调工作[11] - 证券投资部职责包括分析研究、沟通联络等[11] - 员工需具备品行、专业知识等素质和技能[13] - 通过多渠道、多方式开展工作[17] 信息披露与沟通 - 在官网设专栏发布和更新信息[15] - 设置投资者专线咨询电话和互动易确保沟通[18] - 特定情形应召开投资者说明会[20] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[21] - 与特定对象交流沟通应做好记录并归档保管[22] - 活动结束后及时编制记录表并在互动易平台刊载[22] - 业绩说明会前确定可回答范围，涉及未公开重大信息拒绝回答[23] - 建立接受调研的事后核实程序[23] - 指派或授权董事会秘书查看互动易提问并及时处理[24] 信息保密与合作 - 实施再融资计划注意信息披露公平性，不提供未公开重大信息[25] - 重大事项未披露前提供未公开信息，要求对方签保密协议[25] - 与乙方拟进行项目合作并就重大事项保密达成协议[42] - 乙方承诺对未公开重大信息采取防范措施[42] - 乙方不得利用信息买卖或建议他人买卖甲方证券[42] - 重大事项知悉人员签保密协议[43] - 未公开信息仅用于项目合作，乙方内部披露要说明保密性质并签协议[44] - 经甲方要求，乙方归还未公开信息原件及复印件[44] - 接受方按法律要求披露不视为违约[44] - 违反协议造成损失承担赔偿责任[44]

公司基本信息 - 公司于2011年3月2日在深圳证券交易所上市[7] - 公司注册资本为946,518,080元[8] - 公司首次公开发行前股份总数为11200万股[14] - 公司股份总数为946,518,080股[20] 股份转让与收益规定 - 公司董事、高管任职期每年转让股份不超所持同类别股份总数25％，上市1年内及离职后半年内不得转让[20] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票，收益归公司所有[21] 股东会与董事会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[77] - 董事会每年至少召开两次会议，需于会议召开10日以前书面通知全体董事[79] 担保与重大资产事项 - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[34] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[34] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10％列入法定公积金，累计额达注册资本50％以上可不再提取[104] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%，近三年累计不少于年均可分配利润的30%[106] 会计师事务所与清算 - 会计师事务所聘期1年可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[116] - 公司因特定原因解散，清算义务人应在解散事由出现之日起15日内成立清算组[129]