股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[2] 召开申请反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发出通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发出通知，变更需征得其同意[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发出通知，变更需征得股东同意[7][8] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到后2日内发出补充通知[11] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[11] 股权登记与会议间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[13] 延期或取消 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[13] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[16] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，或股东会选举两名以上独立董事，选举董事应采用累积投票制[19] 决议通过比例 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[21] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30％的事项由股东会以特别决议通过[23] - 公司以减少注册资本回购普通股等情况，股东会决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[26] 决议公告 - 股东会决议公告应列明出席会议股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等内容[24] 会议记录保存 - 会议记录需保存期限不少于10年[25] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司需在股东会结束后2个月内实施具体方案[25] 回购公告 - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告该决议[26] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[27] 违规处理 - 深交所对无正当理由不召开股东会的公司股票及衍生品种予以停牌[29] - 中国证监会及其派出机构可责令召集等不符合要求的公司或责任人限期改正[29] - 深交所可对召集等不符合要求的公司采取监管措施或纪律处分[29] - 中国证监会及其派出机构可责令违规董事或董秘改正[29] - 深交所可对违规董事或董秘采取监管措施或纪律处分[29] - 情节严重或不改正的，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入[30] 规则生效 - 本议事规则自股东会批准后生效[32]

应急组织 - 公司成立应急领导小组，董事长任组长、董秘任副组长[8] 突发事件类型 - 需应对治理、经营、环境、信息四类突发事件[4] 预警与处理流程 - 总部设24小时值班电话接受预警，传递经多层级[11][12] - 不同类型突发事件有对应处理方式[14][15][16] 善后与保障 - 结束后消除影响、总结评估，修订预案[17][18] - 做好人力、物力、财力等应急保障[20] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[25]

投资分类 - 公司对外投资分为短期和长期，短期不超1年，长期超1年[2] 审议审批 - 单笔投资涉及资产占总资产10%以上等6种情况提交董事会审议[5][6] - 单笔投资涉及资产占总资产50%以上等6种情况提交股东会审议[6][7] - 未达审议标准或经授权项目由总经理办公会审批[7] 管理机制 - 董事会战略与ESG委员会分析重大投资项目并提建议[9] - 投资评审小组负责尽职调查及下属公司项目论证[9] 投资处置 - 出现5种情况公司可收回对外投资[12] - 出现4种情况公司可转让对外投资[12][13] 人员委派 - 公司向参股公司委派董事、监事等维护利益[15] - 公司可向下属公司委派财务负责人监督财务[18] 财务管理 - 财务部对投资活动全面记录和核算[17] - 财务部负责长期投资财务管理[18] - 年末对长、短期投资全面检查[18] - 下属公司每月报送财务报表[18] - 定期盘点投资资产或与保管机构核对[18] 信息披露 - 公司对外投资按规定披露信息[20] - 下属公司董事会明确披露责任人与部门[20] - 相关部门和下属公司报告投资情况并配合披露[20] 资料存档 - 对外投资资料交证券投资部存档[21] 办法生效 - 本办法经股东会审议通过生效，解释权归董事会[23]

中小投资者定义 - 指除上市公司董事、高管及单独或合计持股5%以上股东外的其他股东[2] 投票计票规则 - 对中小投资者投票单独计票并披露利润分配等方案[4][5] - 同一股东账户重复投票以第一次有效投票结果为准[7] 股东会投票方式 - 采取现场与网络投票结合，中小投资者可任选其一[7] 现场股东会要求 - 需单独登记中小投资者情况，宣布出席和表决结果时单列其情况[7] - 指定至少1名中小投资者参与监票、计票[7] 决议公告要求 - 股东会决议公告应列明中小投资者单独计票相关情况[10] 办法生效时间 - 本办法自董事会审议通过之日起生效[12]

业务内容 - 利率、外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期等[2] 业务原则 - 开展业务须遵循合法合规、审慎稳健、风险可控原则[4] 额度限制 - 交易额度不得超过审批业务额度，不得用募集资金操作[6] 审议要求 - 预计动用保证金等超净利润50%且超500万等需提交股东会审议[9] 部门职责 - 财务部经办，审计部监管，证券投资部负责决策和披露[10] 金额限制 - 合约外币金额原则上不超外币资产、收（付）款金额[6] 披露要求 - 套期保值亏损达净利润10%且超1000万时及时披露[16] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[19]

投资者关系管理 - 目的包括建立双向沟通渠道、获得长期市场支持等[4] - 原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[6] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[8] - 董事会秘书负责组织和协调工作[11] - 证券投资部职责包括分析研究、沟通联络等[11] - 员工需具备品行、专业知识等素质和技能[13] - 通过多渠道、多方式开展工作[17] 信息披露与沟通 - 在官网设专栏发布和更新信息[15] - 设置投资者专线咨询电话和互动易确保沟通[18] - 特定情形应召开投资者说明会[20] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[21] - 与特定对象交流沟通应做好记录并归档保管[22] - 活动结束后及时编制记录表并在互动易平台刊载[22] - 业绩说明会前确定可回答范围，涉及未公开重大信息拒绝回答[23] - 建立接受调研的事后核实程序[23] - 指派或授权董事会秘书查看互动易提问并及时处理[24] 信息保密与合作 - 实施再融资计划注意信息披露公平性，不提供未公开重大信息[25] - 重大事项未披露前提供未公开信息，要求对方签保密协议[25] - 与乙方拟进行项目合作并就重大事项保密达成协议[42] - 乙方承诺对未公开重大信息采取防范措施[42] - 乙方不得利用信息买卖或建议他人买卖甲方证券[42] - 重大事项知悉人员签保密协议[43] - 未公开信息仅用于项目合作，乙方内部披露要说明保密性质并签协议[44] - 经甲方要求，乙方归还未公开信息原件及复印件[44] - 接受方按法律要求披露不视为违约[44] - 违反协议造成损失承担赔偿责任[44]

公司基本信息 - 公司于2011年3月2日在深圳证券交易所上市[7] - 公司注册资本为946,518,080元[8] - 公司首次公开发行前股份总数为11200万股[14] - 公司股份总数为946,518,080股[20] 股份转让与收益规定 - 公司董事、高管任职期每年转让股份不超所持同类别股份总数25％，上市1年内及离职后半年内不得转让[20] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票，收益归公司所有[21] 股东会与董事会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[77] - 董事会每年至少召开两次会议，需于会议召开10日以前书面通知全体董事[79] 担保与重大资产事项 - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[34] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[34] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10％列入法定公积金，累计额达注册资本50％以上可不再提取[104] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%，近三年累计不少于年均可分配利润的30%[106] 会计师事务所与清算 - 会计师事务所聘期1年可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[116] - 公司因特定原因解散，清算义务人应在解散事由出现之日起15日内成立清算组[129]

董秘任职要求 - 董事会秘书需本科及以上学历，从事经济等工作5年以上[6] - 近36个月受处罚或多次被批评者不得担任董秘[6] 董秘聘任解聘 - 原董秘离职后3个月内公司应聘任新董秘[11] - 董秘连续3个月以上不能履职，董事会1个月内解聘[12] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[13]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审议 - 与关联自然人交易超30万元，经独立董事同意后董事会审议披露[12] - 与关联法人交易超300万元且占净资产超0.5％，经程序后审议披露[12] - 与关联人成交超3000万元且占净资产超5%，提交股东会审议并披露报告[12] 关联担保规定 - 为关联人担保经非关联董事审议并提交股东会，为控股股东需反担保[20] 委托理财规则 - 上市公司委托理财交易额度使用期限不超12个月，金额不超额度[18] 关联交易披露 - 披露关联交易需向深交所提交公告文稿等文件[21] 特定交易处理 - 与关联人特定交易可申请豁免提交股东会审议[22] - 与关联人达成特定关联交易可免特定情形仍需履行义务[23] 日常关联交易 - 首次日常关联交易按金额履行程序，无金额提交股东会[24] - 协议条款变化或续签按新金额履行程序披露[24] - 可预计年度金额，超出部分履行程序披露[24] - 协议期限超3年每3年重新履行程序披露[24] - 对合并报表内日常关联交易额度管理，额度经批准生效[25]

制度范围与管理 - 制度适用公司及各部室、下属公司等[2] - 董事会是信息报送最高管理机构，董秘负责日常管理[2] 信息披露与保密 - 定期报告披露前相关人员负有保密义务[3] - 公开披露年报前不得向无依据外部单位提前报送资料[3] 信息报送流程 - 对外报送信息需多层审核，董事长批准[5] - 报送未公开重大信息需登记内幕信息知情人[4] 违规处理与制度生效 - 外部单位违规泄露信息公司追究责任[6] - 制度自董事会审议通过生效，解释权归董事会[7]