第一条 为规范北京清新环境技术股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公 司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法 规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档 案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主 要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内 幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人 的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息 依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司 — 1 — 证券，不得进行内幕 ...

信息披露责任与人员 - 信息披露义务人应保证信息真实、准确、完整、及时、公平[2] - 公司董事、高级管理人员需保证披露信息质量，董事对信息披露负责[4] - 董事会秘书为公司授权发言人，负责信息披露等工作[11] - 董事会秘书对未公开披露信息负有保密责任[12] - 公司董事长为信息披露工作第一负责人，董事会秘书为主要负责人[14] 定期报告披露时间与内容 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年度报告[26] - 公司应在会计年度上半年结束2个月内披露中期报告[26] - 公司应在会计年度前3个月、前9个月结束1个月内披露季度报告[26] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日申请[27] - 年度、中期、季度报告应记载公司基本情况和主要会计数据等内容[27][28] 报告审核与确认 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[28] - 公司董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见[29] 特殊情况披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[30] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，应披露相关财务数据[30] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，应按规定提交文件并披露[31] - 公司发行可转换公司债券，应在年度和中期报告中披露转股价格等内容[31] 重大事项披露标准 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等需披露[34] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需披露[35] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需披露[36] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[42] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[42] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[42] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[42] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[43] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[43] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值超0.5%需披露[45] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上诉讼需披露[48] 其他规定 - 各分、子公司相关决策机构决议后第一个工作日内应抄送备案[24] - 定期报告披露后2个工作日内需报深交所审核披露[51] - 制度中“第一时间”“及时”“告知”等有明确界定[56] - 制度由公司董事会负责制定、修改与解释，自审议通过之日起实行[56][57]

委员会组成 - 战略与业务发展（科技创新）委员会由 3 - 5 名董事组成，至少含一名独立董事[5] 人员管理 - 委员人数低于规定人数三分之二时，董事会应及时增补，未达三分之二前暂停行使职权[6] - 委员连续两次不出席会议，视为不能适当履行职权，董事会可撤销其职务[15] 会议规则 - 委员会会议应于召开前 3 日发通知，紧急情况可不提前通知[13] - 会议通知发出 2 日内未接书面异议，视为被通知人收到通知[13] - 委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行[15] - 会议讨论议题与委员有关联关系时，关联委员应回避，过半数无关联关系委员出席可举行[15] - 出席会议无关联委员人数不足无关联委员总数二分之一，事项提交董事会审议[15] - 会议决议需全体委员过半数同意方有效，有关联关系时，无关联关系委员过半数通过[16] 文件管理 - 通过的议案属董事会或股东会审议事项，应以书面形式报董事会审议[16] - 委员会会议文件资料保存期限不少于十年[18] 规则执行 - 本议事规则自公司董事会审议通过之日起执行[20] - 本议事规则由公司董事会负责解释[21] 其他 - 文件制定主体为北京清新环境技术股份有限公司，时间为 2025 年 12 月[22]

董事会秘书相关 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 最近36个月受处罚或多次通报批评人士不得担任[4] - 聘任董事会秘书同时应聘任证券事务代表协助履职[8] - 出现规定情形，公司1个月内解聘董事会秘书[9] - 原任离职后3个月内聘任新董事会秘书[9] - 空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[10] 会议相关 - 董事会会议档案保管期限不少于10年[12] - 年度股东会20日前、临时股东会15日前通知股东并公告[12] - 股东会召开前置备拟审议议案等资料供股东查阅[13] - 股东会会议记录应载明相关内容，召集人保证真实准确完整[14] - 及时报送股东会决议等文件并公告[14] - 按规定管理保存股东会会议文件，期限不少于10年[14] 信息披露相关 - 负责组织和协调公司信息披露事务，汇集信息报告董事会[15] - 有权参加相关会议，了解财务和经营情况，查阅信息披露文件[15] - 负责办理公司信息对外公布事宜[15] - 高级管理人员编制定期报告草案，董事会秘书送达董事审阅和组织披露[15] - 董事等知悉重大事件应立即报告，董事长敦促董事会秘书组织临时报告披露[15] - 公司董事长等对临时报告信息披露承担主要责任[15]

董高人员信息申报 - 任职、信息变化、离任等情况发生后二个交易日内申报个人及亲属身份信息[5] - 离任应委托公司申报信息并办理股份加解锁[15] 董高人员股份减持 - 首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[8] - 减持实施完毕等情况在相应时间二个交易日内向交易所报告并公告[9] 董高人员股份变动 - 自事实发生之日起二个交易日内向公司报告并公告[9] - 变动达规定需履行报告披露义务[18] 董高人员股份转让限制 - 上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[10][11] - 任期内和任期届满后六个月内每年转让不超所持总数25%[14] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[14] 董高人员股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[11] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[11] 董高人员限售股 - 公司设限应申请登记为限售股[15] - 满足条件可申请解除限售[15] 违规处罚与制度规定 - 买卖股票违规由证监会按《证券法》处罚[18] - 制度由董事会制定修订，挂牌交易生效[20] - 制度解释权归公司董事会[20] - 制度未尽事宜依国家规定执行[20]

会议出席情况 - 2025年12月25日会议召开，182人出席，代表股份748,184,820股，占比52.8653%[3] - 现场2人代表股份28,000股，占比0.0020%；网络投票180人，代表股份748,156,820股，占比52.8633%[3][4] - 参加投票中小股东180人，代表股份7,664,271股，占比0.5416%[4] 议案表决情况 - 《关于变更注册资本并修订<公司章程>》总表决同意742,035,049股，占比99.1780%[5] - 《关于修订<股东会议事规则>》总表决同意742,029,049股，占比99.1772%[5][6] - 《关于修订<董事会议事规则>》总表决同意742,028,549股，占比99.1772%[6] 中小股东表决情况 - 《关于变更注册资本并修订<公司章程>》中小股东表决同意1,514,500股，占比19.7605%[5] - 《关于修订<股东会议事规则>》中小股东表决同意1,508,500股，占比19.6822%[6] - 《关于修订<独立董事制度>》中小股东表决同意1,508,000股，占比19.6757%[7] 会议合法性 - 律师认为会议召集、召开、人员资格、表决程序和结果均合法有效[8][9]

会议基本信息 - 2025年12月10日发布召开2025年第四次临时股东大会通知[4] - 12月23日发布网络投票时间更正公告[4] - 12月25日15:00召开现场会议[5] 参会情况 - 现场和网络投票股东（股东代理人）182人，代表股份748,184,820股，占比52.8653%[8] 议案表决 - 《关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的议案》同意742,035,049股，占99.1780%[10] - 《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》同意742,029,049股，占99.1772%[11] - 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》同意742,028,549股，占99.1772%[12] - 《关于修订〈独立董事制度〉的议案》同意742,028,549股，占99.1772%[13] 会议结论 - 1 - 3项议案经三分之二以上通过，第4项议案过半数通过[13] - 会议召集人为董事会，符合资格，程序和结果合法有效[8][16]

会议信息 - 公司第六届董事会第二十九次会议2025年12月25日召开，通知22日发出[1] - 会议应到董事8人，实到8人[1] 制度修订 - 修订多项公司治理制度，更名部分制度[2][4][5][6] 委员会更名 - 战略与业务发展委员会更名为战略与业务发展（科技创新）委员会[2][6]

担保信息 - 国润水务为什邡中水23800万元固定资产借款提供连带责任保证担保[1][3] - 2025年12月19日履行子公司内部决策程序，无需提交审议[1] - 保证范围含债务本金、利息等，期间三年[4] 担保余额 - 本次担保后，公司及控股子公司对外担保总余额120396.41万元，占2024年度经审计净资产20.35%[5] - 对合并报表外单位担保总额为0.00万元[5] - 无逾期、涉诉及败诉应承担的担保金额[5]

公司担保行为 - 公司全资子公司国润水务为什邡中水向成都银行青羊支行申请的2.38亿元固定资产借款提供连带责任保证担保 [1] - 该担保事项已于2025年12月19日履行子公司内部决策程序，无需提交公司董事会及股东大会审议，且《保证合同》已于近日签署 [1] - 担保保证期限为3年，担保范围包含债务本金、利息及其他相关费用 [1] 公司担保状况 - 本次担保完成后，公司及控股子公司对外担保总余额达到12.04亿元 [1] - 该对外担保总余额占公司2024年度经审计净资产的20.35% [1] - 公司目前无逾期及涉及诉讼的担保金额 [1]