深圳市奥拓电子股份有限公司 （二）独立性说明 除在公司担任独立董事职务外，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司 或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财 务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不 存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《深圳市奥拓电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市奥拓电子股份有限公 司独立董事工作条例》的规定和要求，在2024年度的工作中，严格保持独立董事 的独立性和职业操守，忠实、勤勉地履行职责，积极出席公司相关会议并认真审 议各项议案，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024年度履职情况汇报 ...

深圳市奥拓电子股份有限公司 理财产品管理制度 二○二五年四月 深圳市奥拓电子股份有限公司 理财产品管理制度 深圳市奥拓电子股份有限公司 理财产品管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称"公司"）的理财 产品交易行为，提高投资收益，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险， 维护股东和公司的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"理财产品管理"是指公司在控制投资风险并履行投 资决策程序的前提下，以充分利用闲置资金、提高资金利用率、增加公司收益为 原则，以自有资金通过银行及银行理财子公司、资产管理公司、证券公司、基金 公司、保险公司等金融机构在确保安全性高、流动性好、风险低的基础上进行资 金运作及管理，以实现资金增值保值的行为。 公司以暂时闲置的募集资金进行理财业务的，根据公司《募集资金管理制度》 相关规定执行。 第三条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司的理财产品交 易业务。未经公司同意，公司全资子公司、控股子公司不得进行任何理财业务活 动。 第二章 基本原则 ...

深圳市奥拓电子股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2024年度，本人作为深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《深圳市奥拓电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市奥拓电子股份有限公司独立董事 工作条例》的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事的职责，独立、审慎行使 职权，认真审议了董事会及董事会下设专门委员会的各项议案，对公司重大事项 发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 本人李华雄，男，1963 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 研究生学历，注册会计师，中国注册会计师协会非执业会员。自 1988 年起，曾 先后在中南财经大学会计系，海南港澳实业股份有限公司，粤华电股份有限公司， 湘财证券有限公司，德隆集团，深圳市中科智资本投资管理有限 ...

深圳市奥拓电子股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 二○二五年四月 深圳市奥拓电子股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 深圳市奥拓电子股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）及下属子公司金融衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍 生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理 机制，确保公司资产安全。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的相关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 外币收（付）款的谨慎预测，金融衍生品交易合约的外币金额不得超过外币收（付） 款的谨慎预测量。金融衍生品交易的交割期间需与公司预测的外币回款时间相匹 配。 第七条 公司必须以其自身名义或子公司名义设立金融衍生品交易账户， 不得使用他人账户进行金融衍生品交易。 第八条 公司须具有与金融衍生品交易相匹配的自有资金，不得使用募集 资金直接或间接进行金融衍生品交易，且严格按照审议批准的金融衍生品交易额 度，控制资金规模，不得影响公司正常 ...

深圳市奥拓电子股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和《深圳市奥拓电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《深圳市奥拓电子股份有限公司独立董事工作条例》（以下简称 "《独立董事工作条例》"）的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤 勉尽责，及时了解公司的生产经营及发展情况，对公司的生产经营和业务发展提 出合理的建议，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益和全体股东， 尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 本人李毅，男，1958 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历，高级工程师。曾任深圳市金证科技股份有限公司独立董事，公司独立 董事，广东省第九届政协委员，深圳市第三、五、六届政协委员，深圳市信息化 专家委员会委员，深圳市委决策 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益从2023年的0.02元降至2024年的-0.06元，同比下降400% [1] - 每股净资产从2023年的2.15元降至2024年的0元，同比下降100% [1] - 每股公积金从2023年的0.56元微增至2024年的0.57元，同比上升1.79% [1] - 每股未分配利润从2023年的0.49元降至2024年的0.37元，同比下降24.49% [1] - 营业收入从2023年的6.58亿元增至2024年的7.22亿元，同比上升9.73% [1] - 净利润从2023年的0.14亿元降至2024年的-0.39亿元，同比下降378.57% [1] - 净资产收益率从2023年的0.99%降至2024年的-2.85%，同比下降387.88% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有12702.25万股，占流通股比24.65%，较上期减少2071.47万股 [1] - 吴涵渠持股3032.21万股，占总股本5.89%，较上期减少999.99万股 [2] - 山东省国有资产投资控股有限公司持股2794.55万股，占总股本5.42%，持股不变 [2] - 黄斌持股1887.26万股，占总股本3.66%，较上期减少155万股 [2] - 赵旭峰持股1205.88万股，占总股本2.34%，持股不变 [2] - 金雷持股931万股，占总股本1.81%，持股不变 [2] - 邱荣邦持股894.45万股，占总股本1.74%，较上期减少78.53万股 [2] - 沈永健持股680.21万股，占总股本1.32%，较上期减少414万股 [2] - 沈毅持股517.64万股，占总股本1%，持股不变 [2] - 陈国雄新进持股459.05万股，占总股本0.89% [2] - 虞何佳新进持股300万股，占总股本0.58% [2] - 施玉庆退出前十大股东，原持股700万股，占总股本1.36% [2] - 徐桂花退出前十大股东，原持股483万股，占总股本0.94% [2] 分红送配方案情况 - 分红方案为10派0.2元(含税) [3]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为1.846亿元，同比增长2.72%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为1360万元，同比增长2139.84%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1046万元，同比增长731.23%[3] - 基本每股收益为0.021元/股，同比增长2233.33%[3] - 加权平均净资产收益率为1.03%，同比上升0.99个百分点[3] - 公司营业总收入本期为1.846亿元，同比增长2.72%[24] - 营业利润本期为1272.98万元，上年同期为-294.14万元，实现扭亏为盈[26] - 净利润本期为1271.78万元，上年同期为-9.48万元[26] - 归属于母公司所有者的净利润为1360.27万元，上年同期为60.73万元[26] - 基本每股收益本期为0.021元，上年同期为0.0009元[27] 成本和费用（同比环比） - 研发费用本期为1624.35万元，同比下降11.71%[25] - 支付给职工以及为职工支付的现金为47,665,219.41元，同比下降11.1%[29] - 支付的各项税费为4,397,809.47元，同比下降53.7%[29] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-5699万元，同比改善9.11%[3] - 经营活动现金流入小计本期为1.402亿元，同比下降9.85%[28] - 经营活动现金流出小计为197,213,107.04元，同比增长10.7%[29] - 经营活动产生的现金流量净额为-56,988,962.85元，同比恶化9.1%[29] - 投资活动现金流入小计为35,343,772.88元，同比下降3.4%[29] - 投资活动产生的现金流量净额为-10,720,237.16元，同比改善34.6%[29] - 筹资活动现金流入小计为10,010,000.00元，同比增长82%[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为7,074,472.17元，同比由负转正[29][30] - 现金及现金等价物净减少额为60,111,085.62元，同比改善26.4%[30] - 期末现金及现金等价物余额为261,922,112.09元，同比下降26.5%[30] 资产和负债 - 货币资金期末余额为2.798亿元，较期初3.504亿元下降20.1%[20][21] - 应收账款期末余额为5.536亿元，较期初4.738亿元增长16.9%[20] - 交易性金融资产期末余额为1941万元，期初无此项资产[20] - 存货期末余额为2.591亿元，较期初2.633亿元下降1.6%[20] - 合同资产期末余额为1.444亿元，较期初1.572亿元下降8.1%[20] - 其他非流动金融资产期末余额为2000万元，较期初2300万元下降13%[21] - 短期借款期末余额为1001.6万元，较期初50万元激增1903%[21] - 应付票据本期为1691.44万元，同比下降54.6%[22] - 合同负债本期为3804.21万元，同比增长16.72%[22] - 负债合计本期为5.350亿元，同比增长2.83%[23] 股东和股权结构 - 公司第一大股东吴涵渠持股比例为23.68%，持有1.542亿股[11] - 前10名股东中吴涵渠持股最多，达3857万股（人民币普通股）[13] - 股东赵旭峰与吴涵渠存在关联关系（妻弟）[13] 其他财务数据 - 短期借款为1001.58万元，同比增长1901.88%，主要由于银行借款增加[7] - 投资收益为425.85万元，同比增长79.42%，主要由于转让参股公司股权收益增加[8] - 筹资活动产生现金流量净额为707.45万元，同比增长418.47%，主要由于银行借款增加[9] - 公司在手订单及中标金额合计约3.83亿元[15]

中信证券股份有限公司关于深圳市奥拓电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或者"保荐机构"）作为深 圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称"奥拓电子"或者"公司"）2019 年度 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对奥拓电子 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市奥拓电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]966 号）核准，奥拓电子于 2021 年 1 月非 公开发行人民币普通股 39,423,074 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 5.20 元/股，募集资金总额人民币 20,500.00 万元，扣除保荐费及承销费等 ...

深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中喜会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中喜"）作为公司2024年度的财务审计机构及内 部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对中喜2024年审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为中喜资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 1、会计师事务所基本信息 机构名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年11月28日 深圳市奥拓电子股份有限公司 2024年度会计师事务所履职情况评估报告 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室 首席合伙人：张增刚 2、中喜具有证券、期货相关业务许可证。 3、截至2024年度末，中喜拥有合伙人102名、注册会计师442名、从业人员 总数1,456名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师330名。 4、中喜2024年度服务客户8,800余家，实现收入总额41,845.83万元（未审 数），其中：审计业务收入36,575.89万元（未审数）；证券业务 ...

深圳市奥拓电子股份有限公司 2024年度监事会工作报告 2024年，深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及《深圳市奥拓电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《监事会议事规则》等制度的规定， 以对公司和全体股东负责，维护股东和员工的利益、保证公司长期稳健发展为目 标，通过列席公司董事会、股东大会，直接听取公司各项工作报告与财务报告， 与公司高级管理人员、计划财务部、审计部等进行沟通、查阅公司相关资料等方 式，切实维护公司和全体股东的合法权益。监事会也对公司研发项目、生产经营、 财务状况、关联交易、内部控制制度的建立与执行情况、关联方资金往来以及董 事、高级管理人员履职情况等进行了全面监督，持续提升监督效能，保证了公司 的规范运作、健康发展。现将2024年度监事会工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 2024年度，监事会共召开五次会议，会议的召集、召开和表决程序、决议内 容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议情况如下： （一）2024年2月 ...