监事会工作报告 监事会工作报告 一、2023年度监事会会议情况 本年度监事会共召开8次会议，会议的召开和表决程序符合《公司法》《公 司章程》等有关规定。各次会议和经审议通过的议案等具体情况如下： | 时 间 | 会议届次 | 会议议案 | | --- | --- | --- | | 2023 年 2 月 23 日 | 五届十五次 | 1.《关于向自贡银行申请借款暨关联交易的议案》 | | 2023 年 4 月 25 日 | 五届十六次 | 1.《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》 4.《公司 2023 年度财务预算报告》 | | | | 2.《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》 | | | | 3.《公司 2022 年度财务决算报告》 | | | | 5.《公司 2022 年度报告及摘要》 | | | | 6.《公司 2022 年度利润分配预案》 | | | | 7.《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》 | | | | 8.《公司 2022 年度监事会工作报告》 | | 2023 年 4 月 27 日 | 五届十七次 | 1.《公司 2023 年第一季度报告》 | | 2023 年 ...

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入1,866,865,931.96元[8] - 2023年度净利润为 -2.0276468002亿元，上期为 -7.6492411896亿元[32] - 2023年营业收入为11.996195878亿元，上期为2.961366396亿元[34] 财务状况 - 2023年末资产总计99.97亿元，年初为101.63亿元[24] - 2023年末负债合计92.39亿元，年初为91.10亿元[26] - 2023年末股东权益合计7.58亿元，年初为10.53亿元[26] 资产项目 - 2023年末应收账款8.74亿元，年初为6.40亿元[24] - 2023年末存货3.38亿元，年初为6.66亿元[24] - 期末货币资金合计244,211,017.75元，期初为229,066,105.93元[163] 负债项目 - 2023年末长期借款28.03亿元，较年初10.11亿元增长177.25%[30] - 期末因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金合计179,213,385.05元，期初为157,876,254.00元[162] 现金流量 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为2.3090657945亿元，上期为2.8314080964亿元[36] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 0.04亿元，上期为0.47亿元[38] 股东权益 - 2023年期初公司股东权益合计为820,280,418元，期末为1,052,712,203元[43] - 2023年公司股东权益增减变动金额为 -767,568,215元[43] 会计政策 - 公司将部分业务按某一时点履行履约义务确认收入，部分按某一时段内履行履约义务确认收入[8] - 公司按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定计量应收账款及合同资产损失准备[11] 重要标准 - 重要的单项计提坏账准备的应收款项标准为占相应应收款项金额的10%以上，且金额超过1000万元，或当期计提坏账准备影响盈亏变化[63] - 重要应收款项坏账准备收回或转回标准为影响坏账准备转回占当期坏账准备转回的10%以上，且金额超过1000万元，或影响当期盈亏变化[63] 企业发展历程 - 2004年5月18日公司由自然人以3000万元货币资金共同出资设立[47] - 2005年3月30日公司增资7000万元，增资后注册资本为1亿元[47] 税务信息 - 华西能源工业股份有限公司等部分主体企业所得税税率为25%，华西能源工程有限公司等部分主体为15%，长青新能源有限公司等为16.5%，华西能源（印度）有限公司为25.17%[158] - 华西能源工程有限公司2023年12月12日取得有效期3年的《高新技术企业证书》，2023年企业所得税按15%优惠税率计算[159]

关联交易情况 - 2024年与关联方预计关联交易不超3500万元，占最近一期经审计净资产5.78%[2] - 向东方电气启能预计采购500万元，上年0元[4] - 向成都华西核设备预计采购及租赁2000万元，上年472.51万元[4] - 向成都三顶环保预计采购1000万元，上年0元[4] - 年初至公告披露日，与关联人累计已发生关联交易约0元[5] 关联方财务数据 - 截至2023年底，东方电气启能总资产62097.15万元、净资产21437.75万元，营收54273.24万元，净利润686.14万元[7] - 截至2023年底，成都华西核设备总资产3621.33万元、净资产 - 1527.18万元，营收452.65万元，净利润 - 220.66万元[9] - 截至2023年底，成都三顶环保总资产3415.11万元、净资产 - 3981.35万元，营收3643.18万元，净利润959.86万元[10] 关联关系 - 公司持有东方电气启能20%股权[7] - 成都三顶环保控股股东黎源持股77%，黎源与公司董事长黎仁超为父子关系[10] 交易说明 - 公司通过招标选三家关联方为零部件供应商[14] - 关联交易按市场公允价，遵循三公原则[14] - 关联交易是日常经营需要，不影响独立性[14] - 关联交易量和比例小，不影响财务和经营成果[14] - 公司将找社会资源减少关联交易[14] - 2024年关联交易预计按市场原则，定价公允[15] - 关联交易预计有必要性[15] 其他 - 审议关联交易议案，关联董事、股东应回避表决[16] - 备查文件含第六届董事会第二次会议决议等[17]

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2024-028 华西能源工业股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议（以 下简称"会议"）于 2024 年 4 月 25 日在仁寿黑龙滩洲际酒店会议室以现场方式 召开。会议通知于 2023 年 4 月 14 日以电话、书面形式发出。会议应参加董事 9 人，实参加董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符 合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议由公司董事长黎仁超主持，经与会董事审议并以记名投票方式表决，会 议通过了如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》 董事会认为，公司已建立符合上市公司管理要求的法人治理结构和内部组织 机构，形成了较为科学的决策机制、执行机制和监督机制；建立了覆盖公司各业 务环节的内部控制制度，保证了公司经营目标实现和各项活动的正常运行。公司 内部控制在内部环境、风险评 ...

会议信息 - 公司第六届监事会第二次会议于2024年4月25日召开，5名监事均参加[2] 议案审议 - 《公司2023年度内部控制自我评价报告》等多项议案表决全票通过，部分需股东大会审议[3][5][6][7][8][9][10][11]

主营业务 - 公司主营业务包括装备制造、工程总包、投资营运三大板块[37] - 装备制造业务包括高效节能锅炉、洁净燃煤电站锅炉、碱回收锅炉、垃圾焚烧发电锅炉等产品的设计、制造和销售[38,39] - 工程总包业务包括电厂EPC工程总包、电站BTG工程总包等电力工程施工总承包[39] - 投资运营业务包括长期股权投资、BOT项目、PPP项目投资建设运营、电厂投资建设运营[39] - 公司主营业务、经营模式、主要业绩驱动因素未发生重大变化[36] 市场环境 - 公司面临市场需求下降和竞争加剧的风险，可能导致市场占有率降低或毛利率下降[4] - 2023年全国全社会用电量9.22万亿千瓦时，同比增长6.7%[29] - 2023年底全国全口径发电装机容量29.2亿千瓦，同比增长13.9%[29] - 2023年新增并网太阳能发电装机容量2.2亿千瓦，同比多投产1.3亿千瓦，占新增发电装机总容量的58.5%[30] - 2023年底全国并网风电和太阳能发电合计装机规模达到10.5亿千瓦，同比增长38.6%，占总装机容量36.0%[30] - 2023年煤电装机占总装机容量比重首次降至40%以下，为39.9%[30] - 2023年全国规模以上电厂发电量8.91万亿千瓦时，同比增长5.2%[31,32] - 2023年火电、核电、风电发电设备利用小时同比均有所提高[32] - 预计2024年新投产发电装机规模将再超3亿千瓦，新能源发电累计装机规模将首次超过煤电装机规模[33] - 2024年底全国发电装机容量预计达到32.5亿千瓦，非化石能源发电装机占比上升至57%左右[33] - 2024年并网风电和太阳能发电合计装机规模将超过煤电装机，占总装机比重上升至40%左右[33] 风险因素 - 公司存在应收账款发生呆坏账的风险，随着客户数量增加和应收账款总额增大[4] - 公司面临主要原材料价格波动导致利润下降的风险[4,5] - 公司存在营运资金不足的风险，可能影响在手订单项目的顺利执行[4] - 公司库存订单可能存在延期执行或订单取消的风险[4,5] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[22] 财务数据 - 2023年营业收入为18.67亿元，同比增长117.30%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.93亿元，同比增长74.50%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.85亿元，同比增长75.98%[22] - 经营活动产生的现金流量净额为2.31亿元，同比下降18.45%[22] - 基本每股收益为-0.1635元，同比增长74.50%[22] - 加权平均净资产收益率为-25.32%，同比增加34.21个百分点[22] - 营业收入中扣除非经常性损益的金额为3.13亿元[23] - 营业收入扣除非经常性损益后金额为15.54亿元[24] - 公司2023年第四季度营业收入为4.58亿元，归属于上市公司股东的净利润为0.18亿元[26] 技术研发 - 公司具备自主研发设计和批量生产制造超临界成套锅炉的能力[43] - 公司生物质燃料锅炉获得国家发明专利，在生物质发电装备领域具有行业领先水平[43] - 公司在固废处理领域的竞争实力不断提升，承接多个城市生活垃圾焚烧发电项目[44] - 公司设计制造的碱回收锅炉为造纸行业的黑液循环利用做出突出贡献[44] - 公司拥有多项发明专利和实用新型专利，并拥有先进的实验研究设备[45] - 公司自主研发的多项新产品获得国家级奖项[45,46] - 公司优化了超临界锅炉设计，开发了多项新技术[51] - 公司持续与国内外知名企业开展技术合作，拓展新能源领域技术开发[51] 人才团队 - 公司拥有优秀的专业人才团队，涵盖研发、设计、生产等多个领域[41][42] - 公司具有三位一体的"产学研"技术开发模式，拥有领先的技术创新能力[44] - 公司是国内少数几家拥有超临界高新锅炉技术研发和生产制造能力的企业之一[43] - 公司建立了完善的人才激励机制，充分激发人才创新活力[47] 市场地位 - 公司产品运行可靠、性能稳定，在市场上树立了良好的品牌形象[43] - 公司获得多项国家级和省级荣誉称号，包括国家高新技术企业、国家级企业技术中心等[47,54] - 公司在光伏新能源、清洁能源、节能环保和电站工程总承包市场取得明显成效[50] 发展战略 - 公司致力于提供多元化的能源系统解决方案，开发并持续推行更高效节能、更洁净环保的能源动力设备及技术系统集成方案供应商[99] - 中长期发展目标是以"装备制造、工程总包和投资运营"为切入点，力争在未来三到五年内成为国内一流、国际知名的新能源利用系统方案供应商和服务商[99] - 2024年公司经营方针目标为"聚焦主业

2024 年 4 月 26 日 | 自查内容 | 否 | 是 | 如选是请 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 详细说明 | | 1、本人及配偶、父母、子女及其主要社会关系， | √ | | | | 是否在本公司或附属企业任职? | | | | | 2、本人及配偶、父母、子女是否直接或间接持有 | √ | | | | 上市公司股份比例 1%以上？ | | | | | 3、本人及配偶、父母、子女是否为上市公司前 10 | √ | | | | 名股东中的自然人股东？ | | | | | 4、本人及配偶、父母、子女是否在持股 5%以上股 | √ | | | | 东单位或本公司前 5 名股东单位任职？ | | | | | 5、本人及配偶、父母、子女是否在本公司控股股 | √ | | | | 东、实际控制人的附属企业任职？ | | | | | 6、本人是否与上市公司及其控股股东、实际控制 | √ | | | | 人或者其各自的附属企业有重大业务往来？ | | | | | 7、本人任职单位、是否与上市公司及其控股股东、 | | | | | 实际控制人或者其控制的附属企业有重大业务往 | ...

业绩相关 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[1] - 公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] 业务与用户 - 公司形成新能新材、工程总包、投资运营三大业务板块[7] - 公司服务顾客遍及中国30个省市自治区及全球50多个国家和地区[9] 技术研发 - 公司拥有各类发明专利、实用新型专利共计320项，其中发明专利20项[11] - 公司持续与西安交大材料学院、浙江大学、四川大学开展课题研究与技术合作[12] 制度建设 - 公司建立人力资源管理制度体系，涵盖招聘、岗位、薪酬等制度[7] - 公司对筹资、投资、营运等资金活动制定相关管理制度[9] - 公司建立采购业务分类分级管控措施和监督机制[9] - 公司制定资产管理程序及制度，规范实物和无形资产流程[10] - 公司制定多项制度规范工程项目管理，确保质量、进度和资金安全[12] - 公司规范担保业务授权审批等方面，报告期内对外担保事项合规[12] - 公司依据相关法规制定财务报告制度，确保报告真实完整、充分及时[14] - 公司对经营、财务等活动进行预算安排，制定预算管理制度并严格控制指标[14] - 公司对关联交易进行明确规定，确保合法性、公允性、合理性[15] 风险与缺陷 - 公司重点关注战略管理、市场竞争等多个高风险领域[16] - 财务报告内部控制缺陷评价有定量标准[17] - 非财务报告内部控制缺陷评价有定量标准[21] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大或重要缺陷[23] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大或重要缺陷[23] - 一般岗位业务人员流失严重[25] - 媒体出现影响不大的负面新闻[25] - 一般业务制度或系统存在缺陷[25] - 一般缺陷未得到整改[25] 其他 - 2023年纳入评价范围的主要单位有华西能源工业股份有限公司等[6] - 公司通过安全生产标准化三级达标认证[8] - 其他内部控制相关重大事项无[24]

会议时间 - 2023年度股东大会现场会议时间为2024年5月24日下午14:30[1] - 网络投票时间为2024年5月24日[1][2] - 股权登记日为2024年5月20日[2] - 登记时间为2024年5月21 - 22日特定时段[8] 投票信息 - 普通股投票代码为362630，简称为华西投票[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月24日特定时段[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月24日特定时段[17] 议案情况 - 会议涉及总议案及9项非累积投票提案[20] - 议案7、9及其余议案通过条件不同[6] 其他信息 - 会议联系人电话、传真及邮箱[9] - 公告发布时间为2024年4月26日[13] - 投票规则及授权委托相关规定[21]

（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司 前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 华西能源工业股份有限公司 关于 2023 年度在任独立董事独立性情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》有关规定，公司 2023 年度 在任独立董事对其独立性情况进行了自查，并将自查情况提交董事会。公司董事 会对在任独立董事独立性情况进行了充分评估，现将有关情况说明如下： 经核查和评估，公司在任独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》规定 的独立性。在任独立董事不存在以下情形之一： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程 规定的不具备独立性的其他人员。 特此说明 华西能源工业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在 上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 ...