董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，对公司和董事会负责[5] 任职与解聘 - 受处罚或谴责人士不得担任[7] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[16] - 解聘需充分理由并报告深交所[17] 聘任时间 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[16] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[16] 其他规定 - 聘任秘书同时聘证券事务代表[16] - 制度由董事会制订修订，授权办公室解释[20]

财务数据概述 - 2024年上半年营业总收入8.596亿元，较上年同期减少4.24%[21] - 2024年上半年归属于上市公司股东的净利润4452.99万元，较上年同期减少55.04%[21] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为 -11.073亿元，较上年同期减少261.06%[21] - 2024年上半年基本每股收益0.023元/股，较上年同期减少55.08%[21] - 2024年上半年加权平均净资产收益率为0.41%，较上年同期下降0.49个百分点[21] - 2024年6月末总资产373.083亿元，较上年度末增加14.78%[21] - 2024年6月末归属于上市公司股东的净资产110.036亿元，较上年度末增加0.68%[21] - 2024年上半年公司营业总收入8.60亿，同比下降4.24%；归母净利润0.45亿元，同比下降55.04%[38] - 2024年上半年公司总收入8.52亿元，同比减少3.21%，证券经纪业务收入4.58亿元占比53.80%，证券自营业务收入2.30亿元占比27.00%，资产管理业务收入同比增长184.22% [58] - 2024年6月末公司资产总额373.08亿元，较期初增长14.78%；负债总额263.02亿元，较期初增长21.92%；净资产110.06亿元，较期初增长0.68% [59] - 公司资产负债率70.50%，较年初上升4.13个百分点；扣除代理买卖证券款后，资产负债率59.38%，较期初上升10.66个百分点 [59] - 2024年6月30日公司资产总计373.08亿元，较2023年12月31日的325.05亿元增长14.78%[155] - 2024年6月30日流动资产合计289.94亿元，较2023年12月31日的251.35亿元增长15.35%[155] - 2024年6月30日非流动资产合计83.14亿元，较2023年12月31日的73.70亿元增长12.81%[155] - 2024年6月30日负债合计263.02亿元，较2023年12月31日的215.73亿元增长21.92%[159] - 2024年6月30日流动负债合计240.64亿元，较2023年12月31日的199.71亿元增长20.50%[158] - 2024年6月30日非流动负债合计22.39亿元，较2023年12月31日的16.03亿元增长39.74%[159] - 2024年6月30日所有者权益合计110.06亿元，较2023年12月31日的109.31亿元增长0.68%[159] - 2024年6月30日交易性金融资产为111.44亿元，较2023年12月31日的41.57亿元增长168.06%[154] - 2024年6月30日卖出回购金融资产款为76.63亿元，较2023年12月31日的30.48亿元增长151.41%[158] - 2024年6月30日短期借款为5.00亿元，较2023年12月31日的1.30亿元增长284.56%[158] - 2024年6月30日资产总计137.69亿元，较2023年12月31日的139.29亿元略有下降[163] - 2024年上半年营业总收入8.60亿元，较上期的8.98亿元有所减少[170] - 2024年上半年营业总成本9.49亿元，较上期的9.97亿元有所降低[170] - 2024年上半年营业利润6514.31万元，较上期的1.60亿元大幅减少[170] - 2024年上半年利润总额6546.97万元，较上期的1.47亿元有所下降[170] - 2024年6月30日流动负债合计5.28亿元，较2023年12月31日的12.33亿元大幅减少[166] - 2024年6月30日非流动负债合计21.38亿元，较2023年12月31日的15.20亿元有所增加[167] - 2024年上半年利息收入3.39亿元，较上期的3.10亿元有所增加[170] - 2024年上半年手续费及佣金收入5.20亿元，较上期的5.87亿元有所减少[170] - 2024年上半年公允价值变动收益1.03亿元，较上期的0.26亿元大幅增加[170] - 公司2024年上半年净利润4446.12万元，上年同期为9884.54万元[171] - 公司2024年上半年基本每股收益0.0230元/股，上年同期为0.0512元/股[171] - 母公司2024年1 - 6月营业利润亏损7263.67万元，上年同期盈利63379.65万元[174] - 母公司2024年1 - 6月净利润亏损7267.07万元，上年同期盈利62271.32万元[174] - 公司2024年1 - 6月经营活动现金流入小计86.83亿元，上年同期为38.02亿元[178] - 公司2024年1 - 6月经营活动现金流出小计97.90亿元，上年同期为31.14亿元[178] - 公司2024年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为 - 11.07亿元，上年同期为6.87亿元[178] - 公司2024年1 - 6月收取利息、手续费及佣金的现金为9.64亿元，上年同期为10.34亿元[178] - 公司2024年1 - 6月拆入资金净增加额为6亿元，上年同期为0.5亿元[178] - 公司2024年1 - 6月回购业务资金净增加额为46.15亿元，上年同期为20.31亿元[178] - 投资活动现金流入小计本期为297,872.49元，上期为479,439.73元；现金流出小计本期为20,360,407.71元，上期为16,681,394.80元；产生的现金流量净额本期为 - 20,062,535.22元，上期为 - 16,201,955.07元[179] - 筹资活动现金流入小计本期为2,066,090,000.00元，上期为1,300,000,000.00元；现金流出小计本期为1,861,139,093.72元，上期为1,056,397,100.92元；产生的现金流量净额本期为204,950,906.28元，上期为243,602,899.08元[179] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 922,256,952.42元，上期为915,728,642.49元；期末余额本期为10,826,545,261.81元，上期为12,210,069,006.62元[179] - 母公司经营活动现金流入小计本期为1,759,489.29元，上期为2,363,341.98元；现金流出小计本期为8,712,178.78元，上期为19,296,107.78元；产生的现金流量净额本期为 - 6,952,689.49元，上期为 - 16,932,765.80元[182] - 母公司投资活动现金流入小计本期为797,554.13元，上期为700,255,166.93元；现金流出小计本期为77,600.00元；产生的现金流量净额本期为719,954.13元，上期为700,255,166.93元[183] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为500,000,000.00元；现金流出小计本期为624,705,552.06元，上期为51,043,009.63元；产生的现金流量净额本期为 - 124,705,552.06元，上期为 - 51,043,009.63元[183] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 130,938,287.42元，上期为632,279,391.50元；期末余额本期为122,994,491.92元，上期为797,598,828.74元[183] - 2024年年初归属于母公司所有者权益合计为10,931,406,801.21元，期末为11,005,829,584.68元，本期增加74,422,783.47元[186][188] - 2024年上半年资本公积减少9,860,927.87元，其他综合收益增加39,736,495.59元，未分配利润增加44,604,836.09元[186] - 2024年上半年综合收益总额为84,283,711.34元[186] - 2024年上半年所有者投入和减少资本为 - 9,860,927.87元[186] - 2024年上半年利润分配中提取一般风险准备11,085.02元[186] - 2023年年末归属于母公司所有者权益合计为10,951,754,395.36元[191] - 2023年对应期间综合收益总额为115,852,156.21元[191] - 2023年对应期间所有者投入和减少资本为 - 3,095,285.79元[191] - 2023年对应期间利润分配中提取一般风险准备79,657.73元[191] - 2023年对应期间所有者权益合计增加112,756,870.42元[191] - 2024年上年年末所有者权益合计为111.76亿元[196] - 2024年本期期末所有者权益合计为111.03亿元[198] - 2024年本期所有者权益减少7267.07万元[196] - 2024年本期未分配利润减少7267.07万元[196] - 股本金额为19.35亿元，从上年年末到本期期末无变动[196][198] - 资本公积为88.61亿元，从上年年末到本期期末无变动[196][198] - 盈余公积为7777.57万元，从上年年末到本期期末无变动[196][198] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[91] 公司业务架构与经营 - 公司以证券业务为主，同时开展投资等业务[5] - 公司以证券业务为主，同时开展投资等业务，报告期内业务模式无重大变化[29] - 公司证券业务运营实体为国盛证券及其下属企业，业务类型涉及经纪与财富管理等[32][33] - 公司投资业务主要为存量业务管理，报告期未新增投资项目，还发展金融科技[34] 行业环境与市场情况 - 2024年上半年A股总成交金额100.94万亿元，同比下降10.20%；仅完成44单IPO发行，募资约324.93亿元，首发募资金额同比降84.50%[30] - 证券行业呈现强监管、收入结构变化、中小券商特色化经营趋势[30][31] 子公司经营情况 - 截至报告期末，国盛证券设26家分公司、146家营业网点，全国27个省级行政区有分支机构[35] - 国盛证券在江西设93家分支机构，覆盖全省市级行政区，省内分支机构数排名第一[35] - 2024年6月，国盛证券股基市场份额达4.05‰，较年初提升0.1个千分点[38] - 2024年上半年，国盛证券经纪业务收入同比下降2.14%，降幅低于市场平均水平[38] - 2024年上半年，国盛证券债券承销、保荐业务收入534.53万元，同比增长5.78%，承销规模19亿元[39] - 2024年上半年，国盛证券财务顾问业务净收入777.30万元，同比增长85.79%[40] - 2024年上半年，国盛证券证券自营业务总收益同比增长15.42%[40] - 2024年上半年，国盛证券日均两融余额同比增长7.38%，信用业务收入同比增长0.40%[41] - 2024年上半年，国盛证券研究所席位佣金收入1.80亿元，同比下降15.09%；研究咨询服务收入0.09亿元，同比下降52.78%[41] - 2024年上半年，国盛证券投研业务沪深市占率分别达2.70%和2.43%，同比上升0.27和0.1个百分点[41] - 国盛证券有限责任公司总资产324.8299390745亿美元，净利润1.1573249122亿美元[76] - 国盛期货有限责任公司营业收入3619.988478万美元，净利润 - 1374.107105万美元[76] - 国盛证券资产管理有限公司营业收入1422.35395万美元，净利润287.52938万美元[76] - 江信基金管理有限公司营业收入514.591653万美元，净利润 - 1582.370341万美元[76] - 报告期内，国盛证券营业总收入8.16亿元，营业利润1.36亿元，净利润1.16亿元，

制度适用范围 - 制度适用于集团和各级全资、控股子公司[2] 财务管理工作 - 财务管理包括财务人员管理、预算管理等工作[3] - 财务管理遵循合规性、全面性等原则[3] 人员管理 - 集团设财务总监负责财务管理工作组织领导[6] - 直属子公司财务负责人任免应征求集团意见[10] - 直属子公司财务负责人需报送履职及专项报告[10] - 财务部门负责人应具备会计师以上资格及三年以上会计经历[11] - 财务人员可实行“上挂下派”和轮岗交流[20] - 违法被追究刑事责任人员不得从事财务工作[21] - 财务人员调动或离职应办理交接手续[12] 会计处理 - 公司采用统一会计处理方法，前后各期应一致，变更需按规定并说明原因[17] 预算管理 - 公司实行全面预算管理，所有经济业务与财务收支项目均应纳入[20] - 经批准下达的预算不得随意调整，遇特定客观情况需调整应履行审批程序[20] 资金管理 - 公司应根据战略规划、年度目标和全面预算编制年度资金计划、融资计划[23] - 资金筹集分为权益筹资和债务筹资，分别由证券部和财务部经办[23] - 筹资前需对融资必要性和经济性进行论证，合理确定融资方式等[23] - 公司所有资金须纳入会计核算，不得坐收坐支，严禁账外循环和“小金库”[23] - 公司对银行账户实行集中管理，开设需经财务部审核备案[24] 税务管理 - 公司应组织落实税务管理要求，定期进行税务风险评估[26] 监督审计 - 各单位应建立健全内部会计监督制度，并纳入内部控制制度[29] - 须向受委托会计师事务所如实提供会计资料，集团财务部有权监督审计报告程序和内容[30] - 各单位财务负责人和部门要对投资等事项进行财务审核、尽职调查和可行性论证[30] 重大事件报告 - 集团实行重大财务事件报告制度，包括资金困难、违规设“小金库”等九类事件[30][31] - 重大事件报告应书面报告，突发或紧急事项可先口头后书面[31] 财务检查 - 集团统一组织和开展财务检查，财务部负责部署各项工作[30][31][32] - 财务检查采取自查、线上和现场检查等方式，可进行专项检查[32] - 各单位应按要求开展自查，配合现场检查并提供资料[32] - 检查部门及其工作人员对知悉信息负有保密义务[32] 责任追究 - 对违规单位负责人和责任人进行责任追究，违纪违法移交相关部门[32] 制度制订与生效 - 本制度由董事会制订修订，授权财务部解释，审议通过后生效[34][35][36]

涉案金额 - 涉案金额为38.46亿元[3] 仲裁裁决 - 雪松信托1元转让3.12亿股公司股份，支付补偿款6.79亿，返还红利377.92万[7] - 公司承担审计费12万、仲裁费358.22万，雪松信托承担28万、835.85万[7] 股份情况 - 雪松信托所持3.12亿股占总股本16.11%，2019年12月已质押[12] 履行期限 - 股份转让45日内完成，冲抵后支付义务30日内完成[8] 利润影响 - 暂无法确定仲裁对公司本期或期后利润的影响[3][11]

财务预测 - 公司2024年上半年预计净利润为3,600万元至5,100万元,同比下降48.51%-63.65%[3] - 公司2024年上半年预计扣除非经常性损益后的净利润为3,200万元至4,700万元,同比下降55.66%-69.81%[4] 收入变化 - 公司交易单元席位租赁收入同比有所减少[7] 资产减值 - 公司买入返售业务担保物价值同比下降,本期计提的减值损失将同比增加[7] 投资收益 - 公司对联营企业的投资收益同比有所下降[7]

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-036 国盛金融控股集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无新增、变更及否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议情况。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 8 日 15:00。 （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 8 日 9:15-9:25,9:30-11:30 及 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 7 月 8 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 16 层会议室。 3.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。 4.会议召集人：公司董事会。 5.会议主持人：董事长刘朝东先生。 份 146,583,221 股，占公司有表决权股份总数的 7.5750% ...

会议信息 - 公司2024年6月21日决议召集股东大会，6月22日发布通知[5] - 网络投票时间为7月8日多个时段，现场会议7月8日15:00在南昌召开[7] 参会情况 - 出席现场会议1人，代表股份146,583,221股，占比7.5750%[8] - 参加网络投票15人，代表股份374,226,116股，占比19.3390%[8] 议案表决 - 多项议案表决同意股数520,687,537股，占比99.9766%[10][11][12][13] - 反对股数121,800股，占比0.0234%，弃权股数为0[10][11][12][13] - 期限等议案均审议通过，表决及召集程序合法有效[12][13][15][16]

国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到广东省佛山 市顺德区人民法院（以下简称"顺德区法院"）出具的《仲裁程序中的财产保全 查封情况告知书》（（2022）粤 0606 财保 212 号（续冻）），并在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司查询，获悉公司持股 5%以上股东雪松国际信托股份 有限公司（以下简称"雪松信托"）所持公司股份被继续冻结，具体情况如下： 一、继续保全基本情况 （一）当事人 1.申请人：国盛金融控股集团股份有限公司 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-035 国盛金融控股集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东股份被冻结续期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.本次继续冻结情况 | | 是否为控 | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股股东或 | 本次冻结股 | 占其所 | 占公司 | 是否 | ...

会议安排 - 公司第四届董事会第四十次会议6月14日通知董事，6月21日召开[2] - 公司决定于2024年7月8日15:00召开2024年第二次临时股东大会[4] 议案表决 - 《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》等多议案9票同意通过[3] - 子公司借入次级债务暨关联交易议案各事项5票同意通过[3][4]

任期与考核 - 经理层成员每届原则上任期3年[8] - 经理层副职考核指标总分不超100分，共性指标权重不高于50%，个性指标不低于50%，总经理评分权重5%[12] - 经理层副职个人主要指标数量1至3个，总权重不低于个性指标50%[12] 责任书签订 - 《年度经营业绩责任书》在上级下达目标后一个月签订，新聘或岗位调整一个月内重新修订签订[13][14] 薪酬与激励 - 经理层成员薪酬含基本年薪、绩效年薪、任期激励等[18] - 绩效年薪按基本年薪数额按月预发，次年多退少补[19] - 任期激励任期结束后兑现，延期支付按监管规定执行[19] 考核结果处理 - 年度经营业绩考核百分制低于80分或不称职，扣减或不领当年绩效年薪[19] - 任期经营业绩考核百分制低于80分或不称职，不领任期激励[19] - 年度经营业绩考核低于70分或主要指标完成率低于70%视为未达底线[23] - 连续两年年度或任期经营业绩考核低于80分视为不合格[23] 解聘与辞职 - 经理层成员解聘按集团程序办理[23] - 自愿辞职书面申请，获批后办离职手续[23] - 重要项目未完成或任期内责任问题未处理完不得辞职[25] 监督与施行 - 建立经理层成员监督体系，以预防和事前监督为主[27] - 本办法自下发之日起施行[30]