股东大会召开情况 - 会议于2025年6月25日15:00以现场与网络投票结合方式召开，网络投票通过深交所交易系统及互联网投票系统进行，时间分别为9:15-15:00和任意时间[1] - 会议由董事王石主持，符合《公司法》《上市规则》及公司章程规定，合法性获北京市康达（广州）律师事务所见证[1][5] 股东出席情况 - 出席股东及代表共162人，代表股份449,312,808股，占A股总数49.6413%，其中网络投票股东160人代表股份183,033,780股（占比16.5603%）[1] - H股股东代表1人，持股3,836,766股，占H股总数1.9171%[2] - 中小投资者（持股<5%）158人，代表股份12,489,093股，占比1.1300%[2] 议案表决结果 - 全部11项议案均以普通决议案形式通过，获出席股东所持表决权股份半数以上同意，包括： - 2024年度报告、董事会/监事会工作报告、财务决算/预算报告[3][5] - 2024年度利润分配预案[5] - 选举朱林涛为执行董事、李国栋为独立董事、马绪健为监事[5] - 2025年银行综合授信额度申请及续聘会计师事务所[5] 法律效力与文件 - 律师事务所出具法律意见书确认会议程序、表决结果合法有效[5][6] - 备查文件包括股东大会法律意见书[6] 注：附表部分因数据不完整未纳入总结[7][15]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行225,988,700股A股，每股5.31元，募资1,199,999,997.00元，净额1,194,308,277.09元[1] - 募集资金净额用于5个项目，合计119,430.83万元[5] 资金使用安排 - 2023年5月拟使用不超85,430.83万元募资向子公司借款，期限5年[6] - 2023年5月同意以募资置换预先投入募投项目自筹资金133,227,054.77元及发行费用自筹资金1,247,779.59元[6] 现金管理情况 - 2023年7月同意使用不超7亿元闲置募资现金管理，期限12个月；2024年7月同意使用不超6亿元，期限12个月[7] - 截至2025年3月31日，募资余额60,624.62万元，其中现金管理16,000.00万元，银行账户44,624.62万元[8] - 公司拟使用不超6亿元闲置募资现金管理，期限12个月，额度可滚动使用[11] - 2025年6月25日，董事会、监事会均审议通过使用不超6亿元闲置募资现金管理议案[19][20]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行225,988,700股A股，发行价5.31元/股，募资1,199,999,997元，净额1,194,308,277.09元[2] - 募资净额用于5项目，预计投入120,000万元，实际投入119,430.83万元[3][4] 资金管理情况 - 2023 - 2024年多次审议通过使用闲置募资现金管理，额度分别不超7亿和6亿元[6] - 截至2025年3月31日，募资余额60,624.62万元，现金管理资金余额16,000万元，银行账户余额44,624.62万元[6] - 公司拟继续用不超6亿元闲置募资现金管理，期限12个月[10] 决策情况 - 2025年6月25日，董事会、监事会会议通过现金管理议案[17][18] - 保荐机构对继续使用闲置募资现金管理无异议[20]

股东大会信息 - 2024年度股东大会于2025年6月25日15:00现场召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[4] - 出席股东及代表162人，代表股份453,149,574股，占公司股份总数40.9995%[9] 股东构成 - A股股东及代表161人，代表股份449,312,808股，占公司A股股份总数49.6413%[9] - H股股东及代表1人，代表股份3,836,766股，占公司H股股份总数1.9171%[9] - 中小投资者158人，代表股份12,489,093股，占公司股份总数1.1300%[9] 议案表决 - 《关于2024年度报告等议案》同意股数452,066,862，占比99.7611%[26] - 《关于2024年度董事会工作报告议案》同意股数452,061,062，占比99.7598%[26] - 《关于2024年度监事会工作报告议案》同意股数452,067,662，占比99.7612%[26] - 《关于2024年度财务决算报告议案》同意股数452,062,062，占比99.7600%[26] - 《关于2024年度利润分配预案》同意股数452,069,062，占比99.7616%[26] - 选举李国栋为独立董事议案，同意股数451,804,962，占比99.7033%[27] - 选举马绪健为非职工代表监事议案，同意股数452,067,762，占比99.7613%[27] - 2025年度申请银行综合授信额度议案，同意股数443,689,597，占比97.9124%[27] - 续聘2025年度会计师事务所议案，同意股数452,111,662，占比99.7710%[27] 中小投资者表决 - 2024年度利润分配预案，中小投资者同意股数11,408,581，占比91.3484%[27] - 2024年度利润分配预案，中小投资者反对股数1,019,712，占比8.1648%[27] - 2024年度利润分配预案，中小投资者弃权股数60,800，占比0.4868%[27] - 续聘2025年度会计师事务所议案，中小投资者同意股数11,451,181，占比91.6895%[27] - 续聘2025年度会计师事务所议案，中小投资者反对股数973,312，占比7.7933%[27] - 续聘2025年度会计师事务所议案，中小投资者弃权股数64,600，占比0.5173%[27]

会议信息 - 2025年5月23日在港交所网站刊载股东大会通告[3] - 2025年5月24日在巨潮网及深交所网站刊载开会通知[3] - 2025年6月25日15:00在深圳召开股东大会[3][4] 参会情况 - 162人出席，代表股份453,149,574股，占比40.9995%[8] - A股161人，代表股份449,312,808股，占比49.6413%[8] - H股1人，代表股份3,836,766股，占比1.9171%[8] - 中小投资者158人，代表股份12,489,093股，占比1.1300%[9] 议案表决 - 《2024年度报告等议案》同意452,066,862股，占比99.7611%[11] - 《2024年度利润分配预案》同意452,069,062股，占比99.7616%[15] - 《选举朱林涛为执行董事议案》同意448,801,213股，占比99.0404%[17] - 《2025年度申请授信额度议案》同意443,689,597股，占比97.9124%[22] - 《续聘2025年度会计师事务所议案》同意452,111,662股，占比99.7710%[22] 决议情况 - 股东大会召集、召开程序合规，决议合法有效[23]

会议情况 - 公司第八届监事会第七次会议于2025年6月25日召开[2] - 会议通知于2025年6月16日以电子邮件方式送达[2] - 会议应到监事3名、实到监事3名[2] 议案表决 - 全体监事以记名投票通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》[3] - 同意3票，弃权0票，反对0票[3] 议案评估 - 监事会认为使用闲置资金现金管理利于提高资金使用效率[4] - 不存在违背募投计划等情形，不影响项目实施[4] - 符合规定，未损害公司和股东合法利益[4]

会议情况 - 公司第八届董事会第七次会议于2025年6月25日召开，9名董事全到[2] 议案表决 - 《关于选举第八届董事会专门委员会委员的议案》全票通过[3] - 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》全票通过[4] - 《关于变更H股股份过户登记处的议案》全票通过[7] 资金使用 - 公司将用不超6亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[6] 登记处变更 - 公司将H股股份过户登记处变更为卓佳证券登记有限公司[8]

担保情况 - 公司为控股子公司绵阳东江环保科技有限公司提供连带责任担保，担保金额为24,600万元人民币，期限9年，用于绵阳工业固废处置中心项目建设及日常运营 [1] - 绵阳东江其余股东迪沃斯和鑫科源按持股比例提供反担保，并已完成股权出质登记手续 [1] - 由于绵阳东江经营困难无法偿还贷款，公司已履行担保代偿责任161.18万元人民币（当期贷款利息） [2] 被担保人情况 - 绵阳东江环保科技有限公司成立于2017年12月25日，注册资本16,000万元人民币，主营业务涵盖固废治理、污水处理、环保设备制造等 [2] - 股权结构为公司持股51%，迪沃斯持股29.5%，鑫科源持股19.5% [3] 行业及经营状况 - 危废行业持续维持激烈竞争态势，绵阳东江投产后废物废料收运情况不达预期，处置价格持续下降 [2] - 绵阳东江生产经营资金周转困难，无法按期偿还银行贷款 [2] 后续安排 - 公司将推动绵阳东江加强市场收运、降低生产经营成本以提升经营业绩 [3] - 公司已向反担保方迪沃斯和鑫科源发送《催款函》要求承担责任，并保留提起诉讼或仲裁的权利 [3] - 公司将根据实际进展及时履行信息披露义务 [4]

担保情况 - 公司为绵阳东江不超2.6亿元贷款提供连带责任担保，期限不超10年[3] - 绵阳东江借款2.46亿元，期限9年，公司提供连带责任保证[4] 股权结构 - 公司持有绵阳东江51%股权，迪沃斯持有29.5%，鑫科源持有19.5%[8] 债权与追偿 - 公司因履行担保形成对绵阳东江的应收债权[9] - 公司向反担保方迪沃斯、鑫科源发送《催款函》[10] - 公司保留提起诉讼或仲裁的权利[11] 其他事项 - 公司将继续履行担保代偿责任161.18万元，均为当期贷款利息[7] - 公司推动绵阳东江提升业绩并督促其清偿款项[9]

全面风险管理规定核心观点 - 公司建立全面风险管理体系旨在规范风险防控、促进高质量发展，依据《公司法》等法律法规及广晟控股集团相关要求制定 [1] - 风险管理覆盖战略、财务、市场等六大类风险，通过三道防线组织体系实现全员全过程管控 [5][7][15] - 采用风险承担/规避/转移等7种策略工具，按一般/较大/重大三级分类动态管理 [20][21][33] 组织体系 - **三道防线架构**：业务部门为第一道防线直接管理风险，风险管理部门为第二道防线统筹协调，审计/纪检部门为第三道防线独立监督 [5][7][16] - **董事会职责**：审批基本制度与年度报告，推动体系建设与文化培育，掌握重大风险现状 [6][9] - **经营班子职能**：组织日常运行，审批具体制度与预警指标，执行董事会决议 [6][10] - **风控委员会**：由董事长领导，统筹审核制度/机构设置，研究重大违规事项 [7][12] 工作机制 - **风险分类管理**：按战略/财务/市场等6大类建立动态台账，重大风险需专项报告并明确督导部门 [15][23] - **内控结合机制**：通过授权/报告/批准/制衡四项制度强化流程管控，重大投资需附专项风险评估 [13][14][22] - **信息化建设**：规划统一风险管理平台，实现跨部门数据共享与精准预警 [24] 风险评估流程 - **信息收集**：持续获取内外部历史与预测数据，风险管理部门可调取财务/业务等核心资料 [16][17] - **评估标准**：从可能性（1-5分）和影响程度（财务/声誉/运营等维度）量化评分，乘积确定风险等级 [28][29][30] - **动态监测**：各部门实时监控指标异常，制定应急预案并优化调整 [19][31][32] 考核与责任 - **绩效考核**：下属企业风险管理纳入年度经营考核，评价结果影响负责人业绩 [25][45] - **奖惩机制**：表现突出者评优优先，重大失职实行"一票否决"并追责 [46][47][48] - **责任追究**：针对瞒报风险、内控缺陷等情形，按损失程度追究责任人 [48]