山西永东化工股份有限公司 独立董事意见 （以下无正文） 山西永东化工股份有限公司 独立董事意见 （本页无正文，为山西永东化工股份有限公司独立董事关于公司 第五届董事会第九次临时会议相关事项的独立意见之签署页） 独立董事签字： 杨庆英 山西永东化工股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第九次临时会议相关事 项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《山西 永东化工股份有限公司章程》的相关规定，作为山西永东化工股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着勤勉尽责的态度，经 过认真审阅公司拟变更会计师事务所的相关议案和文件后，现发表独 立意见如下: 经审查，我们认为立信会计师事务的基本情况、执业资质相关证 明、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性 和诚信状况，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够 满足公司审计工作要求。此次聘任会计师事务所是基于公司发展的需 要，不存在损害公司股东，特别是中小股东合法权益的情形。我们同 意聘任立信为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一 年 ...

| | | 山西永东化工股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）于第五届董事会第七次会 议、第五届监事会第七次会议和 2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲 置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响正常经营的情况下，使用 额度不超过 3 亿元人民币的闲置募集资金购买保本理财产品，未到期理财产品额 度在不超过 3 亿元前提下资金可滚动使用，期限自公司股东大会通过之日起一年 内有效。独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见公司 2023 年 4 月 29 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（2023- 028）。 一、 使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 三、备查文件 2023 年 06 月 08 日,公司与山西证券股份有限公司签署了购买理财产品的协 议，使用闲置募集资金 15000 万元购买"固得利"收益凭证 3 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 关于非公开发行股票募集资金专户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司非公开 发行股票的批复》(证监许可[2019]864 号)文核准，公司向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）42,105,261 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 7.60 元/股，实际募集资金总额为人民币 319,999,983.60 元，扣除各项发行费 用人民币 8,323,396.23 元（不含可抵扣增值税进项税额 499,403.77 元），实 际募集资金净额为人民币 311,676,587.37 元。 上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的"中 兴华验字（2019）第 010086 号"验资报告予以验证。 二、募集资金专户开户情况 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 特此公告。 山西永东化工股份有限公司董事会 二〇二三年十一月三日 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到由中华人民 共和国国家知识产权局颁发的《发明专利证书》，具体情况如下： | 序号 | 专利号 | 专利名称 | 专利类型 | 专利申请日 | 专利权期限 | 证书号 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | ZL 2022 1 | 一种工业芴熔融循 环干燥方法及其干 | 发明 | 2022年6月20日 | 二十年 | 第6461765号 | | | 0695718.1 | | | | | | | | | 燥系统 | | | | | 上述发明专利的专利权人为山西永东化工股份有限公司，该专利的取得不 会对公司生产经营产生重大影响，但在一定程度上有利于发挥公司的自主知识 产权优势，促进技术创新，提升公司竞争能力。 关于取得发 ...

财务表现 - 2023年第三季度，山西永东化工营业收入为115.93亿元，同比下降5.87%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为6.36亿元，同比增长1998.32%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为13.48亿元，同比增长166.52%[5] 资产负债表变动 - 公司负债表项目中，货币资金减少49.08%，应收票据增加170.88%[7] - 公司负债表项目中，预付款项增加54.37%，短期借款增加53.83%[8] - 公司负债表项目中，一年内到期的非流动负债减少77.48%，长期借款增加95.21%[9] 利润表变动 - 利润表项目中，税金及附加增加34.11%，财务费用增加32.74%[9] 现金流量表变动 - 现金流量表项目中，经营活动产生的现金流量净额减少166.52%[10] - 现金流量表项目中，投资活动产生的现金流量净额减少89.60%[11] - 现金流量表项目中，筹资活动产生的现金流量净额减少141.85%[12] 资产状况 - 公司2023年第三季度流动资产总额为1,875,230,629.81元，较年初略有下降[16] - 公司2023年第三季度固定资产达到945,729,208.82元，较年初略有下降[16] 财务费用及净利润 - 公司2023年第三季度财务费用为28,442,737.19元，较上期有所增加[18] - 公司2023年第三季度净利润为59,316,630.68元，较上期有所增长[18] 综合收益及现金流量 - 山西永东化工股份有限公司2023年第三季度综合收益总额为60,376,475.88元，较上期增长13.8%[19] - 公司经营活动产生的现金流量净额为134,797,963.41元，较上期改善为正数[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-24,087,803.74元，较上期有所减少[21]

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司和监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会 议通知 2023 年 10 月 16 日以电话、邮件、专人送达等形式发出送达全体监事， 会议于 2023 年 10 月 27 日以现场表决方式在公司二楼会议室召开。会议应出席 监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，本次会议的召开符合《公司法》及相关法 律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年第三季度报告的议案》； 二〇二三年十月二十七日 表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对；表决通过。 监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程序符合 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完 ...

关于"永东转 2"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：002753 证券简称：永东股份 2、债券代码：127059 债券简称：永东转 2 | | | 山西永东化工股份有限公司 3、转股价格：8.63 元/股 4、转股期限：2022 年 10 月 14 日至 2028 年 4 月 7 日 5、根据公司于 2022 年 4 月 6 日披露的《山西永东化工股份有限公司公开 发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的规定， "在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续二十个交易日中至少 有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权提出转股 价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。"自 2023 年 10 月 23 日至 2023 年 10 月 27 日，公司股票已有 5 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 90%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 90%，预计将有可能触 发转股价格向下修正条件，敬请广大投资者注意投资风险。 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司和董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会 议通知于 2023 年 10 月 16 日以电话、邮件、专人送达等形式发出送达全体董事， 会议于 2023 年 10 月 27 日在公司二楼会议室召开。会议采用现场和通讯表决的 形式召开，会议应出席董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，公司监事、高级管 理人员列席了会议。会议由董事长刘东杰主持。本次会议的召开符合《公司法》 及相关法律、法规以及《公司章程》的规定,本次会议所形成的有关决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年第三季度报告的议案》； 表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对；表决通过。 《2023 年第三季度报告》与本公告同日在《上 ...

| 证券代码：002753 | 证券简称：永东股份 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127059 | 债券简称：永东转 2 | | 山西永东化工股份有限公司 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经深圳证券交易所"深证上[2022]462 号"文同意，公司 38,000.00 万元可 转换公司债券自 2022 年 5 月 16 日起在深交所上市交易，证券简称"永东转 2"， 债券代码为"127059"，上市数量 380 万张 根据相关规定和公司于 2022 年 4 月 6 日披露的《公开发行可转换公司债券 募集说明书》约定，永东转 2 的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第 一个交易日起至可转债到期日止（即 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 4 月 7 日 止）。初始转股价格为 8.86 元/股。 公司于 2022 年 6 月 2 日（股权登记日）实施 2021 年度权益分派方案，根据 规定，永东转 2 的转股价格于 2022 ...

财务数据分析 - 公司2023年上半年营业收入为21.92亿元，同比增长9.15%[11] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为-433.19万元，同比下降108.56%[11] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为4,051.65万元，同比增长127.13%[11] - 公司2023年上半年基本每股收益为-0.0115元，同比下降108.53%[11] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-488.23万元，同比下降110.51%[11] - 公司2023年上半年加权平均净资产收益率为-0.20%，同比下降2.48个百分点[11] 主营业务分析 - 公司主营业务为煤焦油加工及炭黑产品的生产和销售，其中炭黑为公司的主要产品[16] - 公司先对煤焦油进行分离、精制，提取出工业萘、洗油、轻油等高附加值的煤焦油加工产品，然后将经提取后的煤焦油配制后作为炭黑原料油用于炭黑生产[16] - 炭黑作为生产橡胶的补强剂和填充剂，能提高橡胶的强度和耐磨性等物理性能，是橡胶加工不可或缺的重要原料[18] - 导电炭黑具有低电阻或高电阻性能，可赋予制品导电或防静电作用，主要用于电力电缆屏蔽材料[18] - 色素炭黑主要用于油墨、油漆等行业[18] - 煤焦油加工产品是冶金、化工、医药、橡胶、轻纺、建材及交通等行业的重要基础材料[18] 产业链优势 - 公司形成了"煤焦油加工+炭黑生产+尾气发电+精细化工新材料"的有机结合形成可持续循环的产业模式[1] - 公司利用炭黑生产尾气产生蒸汽推动汽轮机、并直接驱动炭黑生产用风机，可同时供多条生产线用风，既利用了剩余的炭黑尾气，又提高了设备的利用效率[1] - 公司采购周边焦化企业的焦炉煤气并铺设管道直接引入公司生产线，有效降低了公司的燃料成本[1] - 公司自主研发的高性能导电炭黑产品，经鉴定已达到国际先进水平，与国外产品相比性价比优势明显[2,3] - 公司与普利司通、住友、韩泰、赛轮、中策、通用、佳通、双钱集团、锦湖轮胎、耐克森、固铂、玲珑、卡莱等国内外知名轮胎企业保持了良好稳定的合作关系[2,3] 环境保护 - 公司严格执行国家环保法律法规，加大环保治理设施运行力度，通过持续进行环保投入和推进清洁生产、循环经济模式，提高环境保护设施的运行质量[66][67] - 公司建立了突发环境事件应急预案，定期组织员工开展应急预案演练，提高员工应对突发事件的处置能力[68] - 2023年上半年公司环保投入1165.93万元，其中运行费用1146.48万元，环境保护税19.45万元[69] - 公司在主要废气排放口安装在线监测装置，委托第三方进行日常维护，每季度进行比对监测，确保监测数据科学准确[70] - 公司顺应低碳化发展趋势，通过制定绿色循环、节能低碳相关管理制度，开展节能改造，减少生产、运营过程中的碳排放[71] 可转债情况 - 公司于2017年4月17日发行的"永东转债"已于2023年4月17日完成到期兑付及摘牌事项[95] - 截至2023年4月16日，永东转债累计转股数量为374,570股，占转股开始日前公司已发行股份总额的0.17%[114] - 截至2023年6月30日，永东转2的累计转股数量为91,840股，占转股开始日前公司已发行股份总额的0.02%[114] - 报告期末，前十大永东转2持有人持有总量为1,854,829张，占总发行量的48.81%[114] - 报告期末，第一大永东转2持有人刘东良持有747,873张，占总发行量的19.72%[114] 财务指标 - 公司资产负债率为33.61%，较上年末下降0.69个百分点[116] - 公司扣除非经常性损益后净利润为-4,882.3万元，同比下降110.51%[116] - 公司EBITDA利息保障倍数为2.17倍，同比下降58.98%[116] - 公司应收账款余额为6.415亿元，较年初下降14.72%[118] - 公司存货余额为5.036亿元，较年初下降21.87%[118] - 公司长期借款余额为4.246亿元，较年初增加226.60%[119] - 公司应付债券余额为3.633亿元，较年初增加1.97%[119] - 公司资本公积余额为5.112亿元，较年初增加19.58%[119] - 公司未分配利润余额为11.210亿元，较年初下降0.91%[119] - 公司归属于母公司所有者权益合计为21.995亿元，较年初下降0.17%[119] 会计政策 - 公司采用权责发生制核算，以历史成本为计量基础[145] - 公司以12个月作为正常营业周期[151] - 公司以人民币为记账本位币[152] - 公司将金融资产划分为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益三类[166] - 公司需确认减值损失的金融资产主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等[