股东大会信息 - 公司于2024年4月25日决议召集2023年度股东大会[5] - 2023年度股东大会现场会议于2024年5月21日14:30召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[6] 参会股东情况 - 出席股东大会的股东及代理人共15人，持股50,887,421股，占比47.4496%[7] - 出席现场会议股东及代表共5人，持股26,000,615股，占比24.2441%[7] - 参加网络投票股东共10人，持股24,886,806股，占比23.2055%[7] - 中小投资者4人，代表股份857,758股，占比0.7998%[7] 议案表决结果 - 多项议案同意股数占比达100%，如《关于2023年度董事会工作报告的议案》等[11][20][21] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会召集、召开、表决程序及结果合法有效[40]

会议参与情况 - 出席股东大会股东及代表15人，代表股份50,887,421股，占比47.4496％[5] - 现场会议股东和代表5人，代表股份26,000,615股，占比24.2441％[5] - 网络投票股东10人，代表股份24,886,806股，占比23.2055%[5] 议案表决结果 - 多项议案同意票均为50,887,421股，占出席有表决权股份总数100.00%[5][6][7][8][10][11][12][13][14][17][18][19] - 《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》同意票30,898,715股，占比100.00%，关联股东回避表决19,988,706股[16] - 中小投资者对多项议案同意票均为857,758股，占出席中小投资者有表决权股份总数100.00%[10][11][12][16] - 《关于2024年度提供担保的议案》《关于修订<公司章程>的议案》获参与表决股东表决权股份总数三分之二以上通过[15][17] 会议时间及合规情况 - 现场会议于2024年5月21日14:30召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[3] - 律师事务所认为本次股东大会召集、召开及表决合法有效[19][20] 其他信息 - 备查文件包含《凤形股份有限公司2023年度股东大会决议》等[21] - 公告日期为2024年5月22日[22]

担保情况 - 公司及控股子公司对外担保金额占最近一期经审计净资产的71.61%[1][5] - 为子公司申请不超80400万元银行授信提供担保[2] - 凤形股份为康富科技担保1500万元，期限36个月[3] 担保风险 - 公司及控股子公司无逾期、涉诉及败诉担责损失[5]

股东股份 - 股东陈晓持有公司股份722,031股，占总股本比例0.67%[1][2] 发行价格 - 公司IPO发行价为8.31元/股[3] 减持规则 - 减持期间为2024年5月29日至2024年8月28日[5] - 任意连续90个自然日内集中竞价减持不超公司股份总数1%[1][5] - 首发实控人陈晓锁定期满后2年内减持合计不超公司股份总数15%[5] 出售方式 - 预计未来1个月内公开出售不超1%通过竞价交易转让[5] - 预计未来1个月内公开出售超1%通过大宗交易系统转让[5]

回购方案 - 2024年2月23日通过回购方案，资金2500 - 5000万元，回购价不超26元/股[1] - 回购实施期限为方案通过日起12个月内[1] 回购进展 - 截至2024年4月30日，累计回购464,800股，占总股本0.43%[2] - 最高成交价17.30元/股，最低15.75元/股，成交7,801,437元[2] 后续计划 - 后续根据市场情况在期限内继续实施回购[4] - 按规定及时履行信息披露义务[4]

营业收入与成本 - 公司2024年第一季度营业收入为140,336,217.54元，同比下降15.17%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为140,336,217.54元，同比下降15.2%[14] - 营业总成本为144,442,976.53元，同比下降9.2%[14] 净利润与每股收益 - 归属于上市公司股东的净利润为2,976,547.98元，同比下降78.03%[5] - 净利润为2,976,547.98元，同比下降78.0%[15] - 归属于母公司所有者的净利润为2,976,547.98元，同比下降78.0%[15] - 基本每股收益为0.03元，同比下降76.9%[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-56,912,017.14元，同比下降8.77%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-56,912,017.14元，同比下降8.8%[17] - 销售商品、提供劳务收到的现金为151,059,804.21元，同比下降17.0%[17] - 购买商品、接受劳务支付的现金为152,421,265.58元，同比下降8.8%[17] - 公司2024年第一季度收回投资收到的现金为30,000,000.00元[18] - 公司2024年第一季度取得投资收益收到的现金为874,713.22元[18] - 公司2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3,697,066.32元[18] - 公司2024年第一季度投资支付的现金为80,000,000.00元[18] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-52,822,113.10元[18] - 公司2024年第一季度偿还债务支付的现金为34,000,000.00元[18] - 公司2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1,597,886.59元[18] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-41,201,974.66元[18] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-150,933,033.55元[18] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为194,292,146.57元[18] 资产与负债 - 公司总资产为1,396,504,427.60元，同比下降6.01%[5] - 流动资产合计为806,083,016.43元，较期初减少80,708,967.13元[12] - 非流动资产合计为590,421,411.17元，较期初减少8,571,310.47元[13] 投资收益与财务费用 - 交易性金融资产为130,000,000.00元，同比增长60.85%，主要系购买理财产品所致[8] - 应收款项融资为48,192,222.89元，同比增长88.02%，主要系期末信用等级较高的银行票据增加所致[8] - 财务费用为1,161,397.65元，同比下降37.49%，主要系偿还贷款利息支出减少所致[8] - 投资收益为418,220.30元，同比增长75.52%，主要系联营单位投资收益增加所致[8] - 资产减值损失为-1,616,652.88元，同比增长6726.51%，主要系计提存货跌价准备所致[8] - 所得税费用为-1,059,556.97元，同比下降296.58%，主要系计提所得税费用减少所致[8] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为9,179人[9] - 青海西部铟业有限责任公司持股比例为23.28%，持股数量为25,142,857股[9] - 江西泰豪技术发展有限公司持股比例为18.51%，持股数量为19,988,706股[9] - 深圳大华信安私募证券基金管理企业（有限合伙）－信安成长一号私募证券投资基金持股比例为2.16%，持股数量为2,334,800股[9] - 公司股东黄嘉雯持有966,100股，其中通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有933,900股[10] - 公司股东于占海持有766,600股，其中通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有766,000股[11] - 公司股东钱晨云持有704,220股，其中通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有701,720股[11] - 公司股东郭艺持有600,000股，其中通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有600,000股[11] 研发费用 - 研发费用为8,031,120.93元，同比增长16.0%[14]

凤形股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年凤形股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公司法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以 及公司《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的 态度，依法独立行使职权，认真履行监督职责。监事会对公司主要经营活动、财 务状况、重大决策项目情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行 了有效监督，现将2023年监事会工作情况汇报如下： 一、对公司2023年度经营管理行为的基本评价 监事会列席了公司董事会会议，认为董事会认真执行了股东大会的决议，未 出现损害公司及股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》和《公司章 程》的要求。监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司高级管理人员 勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。 二、监事会会议情况 2023年，公司监事会共计召开3次会议，监事会三名成员均亲自出席，对提 交监事会的议案均认真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，因此均投出赞 成票，无反对、弃权的情况。各次会议审议情况如下： | 审议 | 监事会届次 ...

中原证券股份有限公司 关于凤形股份有限公司 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为凤形股份有限公司（以 下简称"凤形股份"或"公司"）2020年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号—保荐业务》和《上市公司监管指引第2号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》的要 求，对公司募集资金2023年度存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2020]3383号）核准，公司于2021年09月08日向特定对象非公开发 行人民币普通股（A股）股票19,988,706股，发行价格17.71元/股，募集资金总额为人民币 353,999,983.26元，扣除不含税的各项发行费用3,640,555.32元后，实际募集资金净额为 350,359,427.94元。该募 ...

子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强凤形股份有限公司（以下简称 "公司"）对子公司的管理控 制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《凤形股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整 或市场业务需要而依法设立的由公司投资的具有独立法人资格主体的公司。子公 司设立形式包括： （1） 独资设立的全资子公司； （2） 公司与其他公司或自然人等共同出资设立的，公司控股50%以上（不 含50%）或持有其股权在50%以下但能够实际控制的公司。 凤形股份有限公司 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 行使对子公司的重大事项管理，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营，合法有效地运作企 业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息管理、 检查与考核等方面进行 ...

凤形股份有限公司 对外担保决策制度 凤形股份有限公司 对外担保决策制度 （本制度经公司第六届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为依法规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，防范财务风 险，确保公司稳健经营，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第八条 公司发生对外担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事 会会议的三分之二以上董事同意并由董事会做出决议。 如果董事与该审议的对外担保事项存在关联关系，则该董事应当回避表决，该董事会会 议由无关联关系的董事的过半数出席即可举行，董事会会议所做决议应由出席董事会会议的 无关联关系董事的三分之二以上同意通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应 将该担保事项提交股东大会审议。 下列对外担保事宜须经董事会审议后，提交股东大会审批： 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 本制度所称对外担保 ...