凤形股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘，下同）会计师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司股东大会审议前向公司指定 会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 应聘会计师事务所所需满足的条件 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督 ...

凤形股份有限公司 关于大信会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2023 年度公 司审计工作履职情况的评估报告 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度财务审计机构及 内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司对大信 2023 年审计过程中的履职情况进行了评 估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作要求，大信对公司 2023 年度财务报告及内部控制 的有效性进行了审计，同时对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、营业 收入扣除情况进行核查并出具了专项报告。 经审计，大信认为本公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了本公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；本公司按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有 ...

2023 年，本人对独立性情况进行了自查，本人作为公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 凤形股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人李健作为凤形股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深交 所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》的规定，勤勉尽责，独立履职，积极出席公司董事会和股东大会，了解 公司运营情况，发挥自身专业优势，对公司的经营发展提出了合理化建议和专 业性意见，提高了公司决策的科学性和合理性，切实维护公司及全体股东的合 法权益。现就 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 李健，硕士学位，注册会计师、税务师、律师。曾任职于立信会计师事务所、 上海申浩律师事务所、上海股权托管交易中心。现任上海金浦投资管理有限公司 副总裁。2024 年 1 月 23 日董事会换届完成后，不再担任公司独立董事或其他任 何职务。 1、出席董事会、股东大会的情况 报告期内，本人作为公司 ...

3、特别风险提示：委托理财可能存在市场波动、政策风险、操作风险等风 险因素，投资收益具有不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-029 凤形股份有限公司 关于继续使用自有闲置资金进行投资理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司及控股子公司开展投资理财品种主要包括但不限于银行 理财产品，证券公司、基金公司等发行管理的风险较低、等级为 R2（含）以下 的理财产品等。 2、投资金额：投资理财产品的金额在人民币 20,000 万元以内，上述额度可 由公司及纳入公司合并报表范围内的子公司共同滚动使用，相关额度的使用期限 不超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的 相关金额）不超过委托理财额度。 为提高自有资金使用效率，合理利用闲置资金，凤形股份有限公司（下称"公 司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于继续 使用自有闲置资金进行投资理财的议案》，同意公司（含子公司，下同）在保证 经 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-032 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会第三次 会议于2024年4月25日以现场方式召开，审议通过了《关于召开2023年度股东大 会的议案》，公司董事会决定于2024年5月21日召开公司2023年度股东大会，采 取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规及《公司章程》等规定。 4、现场会议地点： 安徽省宁国经济技术开发区东城大道北侧公司二楼会议室。 凤形股份有限公司 5、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 5 月 21 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 5 ...

凤形股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，2023 年，凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事 会审计委员会认真履行忠实和勤勉义务，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的 监督职责，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市 海淀区知春路 1 号 22 层 2206。首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4001 人，其中合伙人 160 人，注册会计师 971 人。注册 会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。 二、聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 28 日召开的第五届董事会第二十次会议和 2023 年 5 月 19 日召 开的 ...

凤形股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 6-00028 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 15 层 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 6-00028 号 凤形股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计凤形 股份有限公司（以下简称"凤形股份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 按照《企业内部控制 ...

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 凤形股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 6-00014 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第 6-00014 号 凤形股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了凤形股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 1 ...

2024 年 4 月 27 日 2023 年度，公司董事会共有三名在任独立董事，分别为李健先生、钟刚先 生、饶威先生。公司于 2024 年 1 月 23 日完成了第六届独立董事换届选举，钟刚 先生继续履职，李健先生、饶威先生因换届选举离任，公司董事会对五名独立董 事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 经核查独立董事包强、赵宇光、钟刚、李健、饶威的任职经历，上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 凤形股份有限公司董事会 凤形股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等要求，凤形股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司独立 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-027 凤形股份有限公司 关于2024年度提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、凤形股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟申请担保金额超过公司 最近一期经审计净资产 50%； 2、公司及控股子公司未对合并报表范围外的公司提供担保； 3、公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败 诉而应承担损失的情况。 2024年4月25日公司第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议 审议通过了《关于2024 年度提供担保的议案》，具体情况如下： 一、担保情况概述 | 公 司 | 康富科技 | 公司持有其 | 46.18% | 13,400 | 20,600 | 22.73% | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 及 合 | 康富新能源 | 100%股权 | 61.44% | 4,000 | -- | -- | 否 | | 并 报 | 凤形新材料 | | 34.39% ...