凤形股份有限公司 独立董事工作细则 凤形股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的法人治理结构， 促进公司规范运作，充分发挥独立董事制度的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、 行政法规、部门规章及《公司章程》的相关规定，制定本工作细则（以下简称"细则"）。 第二条 本细则所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的 关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》和本细则的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-004 凤形股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十三次会议于 2024年1月4日以通讯表决的方式召开，审议通过了《关于提请召开公司2024年第 一次临时股东大会的议案》，公司董事会决定于2024年1月23日召开公司2024年 第一次临时股东大会，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次股 东大会有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规及《凤形股份有限公司章程》等规定。 4、现场会议地点：江西省南昌市南昌县小蓝经济技术开发区金沙三路 1888 号二楼会议室 1 6、会议召开方式 ： 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-001 凤形股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 会议届次：第五届董事会第二十三次会议 召开时间：2024 年 1 月 4 日 表决方式：通讯方式 会议通知和材料发出时间及方式：2024 年 1 月 1 日，电子邮件。 本次会议应出席董事人数 7 人，实际出席董事人数 7 人，会议由董事长杨剑 先生主持召开，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议。本次会议召集及召 开程序符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等相关规定，表决所 形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事充分审议、有效表决，以记名投票方式逐项表决，形成并通过如 下决议： 1、审议通过了《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》； 鉴于公司第五届董事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关 规定，董事会拟进行换届选举。第六届董事会非独立董事 4 名，经公司提名委员 会资格审查，本届董事会拟推荐徐茂华先生、李文杰先生、 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2023-046 凤形股份有限公司 关于持股5%以上股东股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、股东股份累计被质押的情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： | | | | 本次质押 | | | 占公司 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情 况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股 东 | 持股数量 | 持股比 | 前质押股 | 本次质押后质 | 占其所持 | 总股本 | | | | | | 名称 | | 例 | 份数量 | 押股份数量 | 股份比例 | 比例 | 已质押股 | 占已质 | 未质押 | 占 未 | | | | | | | | | 份限售和 | 押股份 | 股份限 | 质 押 | | | | | | | | | 冻结、标 | 比例 | 售和冻 | 股 份 | | | | | | | | | 记数量 | | 结数量 | 比例 ...

公司及相关信息披露义务人已就本次权益变动事宜履行了信息披露义务，具 体详见公司于 2023 年 11 月 6 日披露的《关于控股股东及其一致行动人签署股份 转让协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2023-041），相关信 息披露义务人于 2023 年 11 月 8 日披露的《简式权益变动报告书》和《详式权益 变动报告书》。 二、过户情况 证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2023-045 凤形股份有限公司 关于股东协议转让公司股份事项完成过户登记及相关股份 解除质押暨公司控制权变更的公告 信息披露义务人泰豪集团有限公司、青海西部铟业有限责任公司保证向本公 司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、本次交易的基本情况 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于 2023 年 11 月 2 日收到公司股东泰豪集团有限公司（以下简称"泰豪集团"）及其一致行动人 江西泰豪技术发展有限公司（以下简称"江西泰豪"）、青海西部铟业有限责任 公司（以下简称"西部铟业"）的通知，上述 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2023-044 凤形股份有限公司 关于控股股东所持股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东泰豪集团有 限公司（以下简称"泰豪集团"）及其一致行动人江西泰豪技术发展有限公司（以 下简称"江西泰豪"）的通知，获悉其将持有公司股份进行了解质押及质押的手 续。 2023 年 11 月 2 日，泰豪集团及其一致行动人江西泰豪与青海西部铟业有限 责任公司（以下简称"西部铟业"）签订《股份转让协议》，具体内容详见公司 披露的《关于控股股东及其一致行动人签署股份转让协议暨控制权拟发生变更的 提示性公告》（公告编号：2023-041）。本次质押为顺利推进公司控制权转让事 项而进行的股权质押，属于非融资类质押，质权人为西部铟业。具体情况如下： 二、本次股份质押基本情况 股东名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次解除质 押股份数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司总 股本比例 起始日 解除日期 质权人 江西泰豪 是 ...

关于控股股东所持股份解除质押及再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东泰豪集团有 限公司（以下简称"泰豪集团"）的通知，获悉其将持有公司股份进行了解质押 及再质押的手续。 2023 年 11 月 2 日，泰豪集团及其一致行动人江西泰豪技术发展有限公司 （以下简称"江西泰豪"）与青海西部铟业有限责任公司（以下简称"西部铟业"） 签订《股份转让协议》，具体内容详见公司披露的《关于控股股东及其一致行动 人签署股份转让协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2023-041）。 本次质押为顺利推进公司控制权转让事项而进行的股权质押，属于非融资类质押， 质权方为西部铟业。具体情况如下： 证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2023-043 凤形股份有限公司 四、控股股东及其一致行动人股份质押情况 1、控股股东泰豪集团未来半年及一年内到期的质押股份数量为 33,189,051 股，占其所持股份比例的 73.54%，占公司目前总股本比例为 30.73%，对应融资 余额为 ...

凤形股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：凤形股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：凤形股份 股票代码：002760 信息披露义务人：青海西部铟业有限责任公司 住所：青海省西宁经济技术开发区甘河工业园区 通讯地址：青海省西宁经济技术开发区甘河工业园区 权益变动性质：股份增加 签署日期：2023 年 11 月 声 明 一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权 益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司 收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面 披露信息披露义务人在凤形股份有限公司（以下简称"凤形股份"或"上市公司"） 中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信 ...

华西证券股份有限公司 关于 凤形股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问 财务顾问核查意见 二〇二三年十一月 声 明 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律法 规和规范性文件的规定，华西证券股份有限公司（以下简称"本财务顾问"、"华 西证券"）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精 神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具的《凤 形股份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见，以供投资者 和有关各方参考。 为此，本财务顾问特作出以下声明： 1、本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对《凤形股份有限公司详式 权益变动报告书》进行了核查，确信披露文件内容与格式符合规定，并有充分理 由确信所发表的专业意见与信息披露义务人披露的文件内容不存在实质性差异； 2、本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合相关法律、行政法规的规 定，有充分理由确信信息披露义务人披露的信息真实、准确、 ...

凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"凤形股份"）于 2023 年 4 月 28 日、2023 年 5 月 19 日分别召开了第五届董事会第二十次会议和 2022 年度股东 大会，审议通过了《关于 2023 年度提供担保的议案》，同意公司及合并报表范 围内子公司为公司及全资子公司康富科技有限公司（以下简称"康富科技"）、 南昌康富新能源技术有限公司、安徽省凤形新材料科技有限公司、济南吉美乐电 源技术有限公司以及合并报表范围内控股子公司（包括但不限于所列示子公司、 已设立的子公司及将来新纳入合并报表范围内的子公司）申请不超过 80,400 万 元（含）银行授信提供担保，担保额度的使用期限自 2022 年年度股东大会审议 通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，担保具体内容以合同约定为准， 上述担保额度以实际发生的金额和期限为准，该担保额度在以上期限内可循环使 用且任一时点的担保余额不超过审议通过的担保额度，具体内容详见 2023 年 4 月 29 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2023 年度提供担保的公告》 （公告编号：2023-012）。 证券代码：002760 证券简 ...