财务体制 - 公司实行“统一领导、分级授权、集中核算、强化监督”的财务管理体制[4] 财务方案制定与审议 - 股东会审议批准公司年度财务预算、决算等方案[4] - 董事会制订公司年度财务预算、决算等方案[5] 财务基础信息 - 公司会计年度为公历1月1日至12月31日，以人民币为记账本位币[9] 资金与筹资管理 - 公司资金管理遵循“安全、高效、集中”原则[11] - 公司筹资活动应符合法规及战略，财务部门归口管理[12] 财务报告 - 公司财务报告分年度、半年度和季度报告，年度报告须审计[14] 利润分配 - 公司应实施积极、持续、稳定的利润分配政策，可采取多种方式[16] 档案与监督管理 - 公司应加强会计档案管理[19] - 公司实行财务监督与内部控制[20] 违规处理与制度规定 - 公司应建立财务违规行为责任追究机制[22] - 制度由董事会负责解释，财务部门制定实施细则[24]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度并明确审核程序[2] - 符合情形的信息披露义务人可申请暂缓或豁免披露[8] - 审核通过后报董事长审批，重大事项提交董事会审议[8] 档案与备案 - 对暂缓或豁免披露事项建专项档案，保存不少于十年[9] - 年度报告披露后十日内将登记档案副本报深交所备案[9] 责任与制度生效 - 建立责任追究机制，违规人员视情节追责[11] - 制度由董事会解释，审议通过生效施行及修改[14] 申请情形 - 拟披露信息属国家秘密等应申请豁免披露[5] - 属商业秘密且有不良后果可申请暂缓或豁免[6] - 已获准的商业秘密信息特定情形下应立即披露[6]

投诉处理责任与部门 - 公司承担投资者投诉处理首要责任[2] - 董事会秘书是投诉处理主要负责人，证券部是归口管理部门[5] 投诉渠道与受理范围 - 公司公开投诉渠道包括公开电话、电子邮箱等[7][8] - 符合7类范围的投诉事项公司应予受理[10] 处理流程与时间 - 收到投诉10个工作日内决定是否受理并告知投诉人[10] - 简单投诉力争15个工作日办结答复，复杂情况原则上30个工作日办结[12] - 确需延期经批准可延长不超15个工作日并告知投诉人[12] - 监管转办投诉应优先办理并及时报告结果[12] 资料保存与考核 - 投资者投诉相关资料保存期限自处理完毕起不少于十年[16] - 公司将投诉处理工作纳入绩效考核体系[18]

标准界定 - 财务报告重大会计差错认定有金额占比超 5%且绝对金额超 500 万元等标准[5] - 业绩预告重大差异标准为变动方向或幅度超 20%以上[7] - 业绩快报重大差异标准是主要财务数据和指标与年报差异达 20%以上[8] 差错处理 - 年报信息披露重大差错时，董事会责成调查部门启动调查程序[11] - 调查报告需经审计委员会和董事会审议[12] 责任追究 - 方式包括责令改正、通报批评等，可单独或合并适用[16] - 主观故意从重或加重，主动报告可从轻、减轻或免予追究责任[18][25] - 责任认定及处理结果达标准应及时披露，档案保存不少于十年[20]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] 任期与补选 - 委员任期与董事会一致，连选可连任[4] - 人数低于规定人数2/3时，董事会应尽快增补[4] 会议规则 - 需三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 会议记录保存期不少于10年[17] - 委员连续2次无正当事由缺席，董事会可罢免职务[16] 会议通知与召集 - 原则上应在会议前三日发出通知并提供资料[12] - 召集人负责召集和主持，不能履职时可指定他人代行[12] 职责与生效 - 对董事会负责，就提名或任免董事等提建议[9] - 规则由董事会修订和解释，自审议通过之日起生效[20]

公司治理 - 公司设1名总经理，每届任期3年，可连聘连任[6] - 总经理办公会定期会议每月至少召开1次，特定情况需召开临时会议[10] - 总经理应定期向董事会报告季度、半年度和年度工作[14] - 董事会负责制定高级管理人员绩效考核办法并决定薪酬与奖惩[16]

制度适用人员 - 适用于公司现任及离任董事、高级管理人员[3] 问责范围与方式 - 问责范围含不履职等15种情形[4][5] - 问责方式有责令改正等6种，经济处罚可并用[7][8] 特殊情形处理 - 4种情形可从轻、减轻或免予追究[9] - 5种情形应从重或加重处罚[10] 问责流程与权利 - 问责提出后由董秘提方案报董事会审议[13] - 被问责人有配合、申辩、申诉及复核权利[14][15] 子公司规定 - 控股子公司可参照制定规定并报公司备案[15]

委员会组成 - 委员会成员由三名或以上董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由全体委员过半数选举产生[6] 会议安排 - 定期会议每年至少召开一次[8] - 经提议可召开临时会议[9] - 会议通知提前三日送达[9] - 会议需三分之二以上委员出席[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[15]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[5] 信息报送与管理 - 高比例送转股份披露当日需向深交所报送相关档案及备忘录[10] - 重大事项公开披露后5个交易日内向监管机构报备相关档案及备忘录[11] - 披露年度报告等重大事项当日向深交所报送相关档案及备忘录[10] 档案保存与记录 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[12] - 对内幕信息事项一事一记[23] 人员与制度 - 董事会是内幕信息管理领导机构，董事长为主要责任人[2] - 公司制度经董事会审议通过生效，修改亦同[19]

应急组织架构 - 设立突发事件应急领导小组，董事长任组长，总经理等任副组长[7] 突发事件分类 - 分为治理与合规、经营与财务等四类[4] 风险防控机制 - 各部门和子公司建立日常风险排查与监测机制[10] 应急处置流程 - 事发单位先处置，应急领导小组决定响应级别[13] 后续工作安排 - 调查评估事件，奖惩相关集体和个人[21][22]