第一创业证券股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合第 一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，公司对2024年12月31日（内部控制自我评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性依法承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导 ...

2024 年度董事会工作报告 2024 年，董事会召开 6 次会议，分别对公司定期报告、经营报告、关联交 易、利润分配方案、对外捐赠、推选董事候选人、选举董事长与副董事长、聘任 高级管理人员、修订《公司章程》及其附件、修订董事会专门委员会议事规则、 修订《会计师事务所选聘制度》、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、 风险管理报告、内部控制自我评价报告、廉洁从业执行情况报告、独立董事独立 性评估、董事履职考核与薪酬、高级管理人员绩效考核等 52 项议案进行审议； 听取专门委员会工作报告、独立董事述职报告、内部审计工作报告等 7 项报告； 召集 1 次股东大会，向股东大会提交 15 项议案。董事会下设四个专门委员会累 计召开 15 次会议，对 40 项议题进行审议。其中，战略与可持续发展委员会（原 "投资与发展委员会"）召开 1 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委 员会召开 7 次会议，薪酬考核与提名委员会召开 5 次会议（包括原"薪酬与考核 委员会"召开 1 次会议，原"提名委员会"召开 1 次会议）。此外，独立董事召 开 3 次专门会议，对关联交易、利润分配方案、中期利润分配方案授权事项、续 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-025 第一创业证券股份有限公司 关于聘任公司常务副总裁的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第 五届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘任公司常务副总裁的议案》，公司董事 会同意聘任青美平措先生为公司常务副总裁，任期自公司董事会审议通过之日起计 算，任期截止日与公司第五届董事会第一次会议续聘的高级管理人员一致。 青美平措先生的简历见本公告附件。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十六日 附件： 青美平措先生：中国国籍，无境外永久居留权，1987 年 6 月出生，研究生学历。 青美平措先生 2014 年 7 月至 2018 年 10 月任西藏银行股份有限公司公司业务部副 总经理（主持工作）、拉萨经济技术开发区支行行长等职务，2018 年 10 月至 2024 年 8 月历任北京国有资本运营管理有限公司（以下简称"北京国管"）综合管理部副 总经理、投资管理二部副总经理、重大项 ...

会计政策变更 - 公司依据财政部规定变更会计政策，无需审议[3] - 变更前执行《企业会计准则——基本准则》等[6] - 变更后按《暂行规定》等执行[6] 政策施行时间 - 《暂行规定》《解释第17号》2024年1月1日施行[4] - 《解释第18号》印发日施行，可提前执行[5] 影响情况 - 变更会计政策对当期财务无重大影响[7]

第一创业证券股份有限公司2024年度 非经营性资金注用及其他关联资金往来情况汇总表 单位:万元 | Car | 200 | 1 | | | | | | 2024年度偿 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 径余占用方名称 | 上市公司核算 2024年期初占 占用方与上市公司的关联关 | | | 2024 年度占用紧 计发生金额 | 2024 年度占用资 | 还累计发生 | 2024 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 系 的会计科目 | | 用资金余额 | (不含利息) | 金的利息(如有 | 金额 | 用资金余额 | | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | ...

第一创业证券股份有限公司 2024 年度投资者保护工作报告 2024 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）积极贯彻落实《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《国务院关于加强监管防范风险 推动资本市场高质量发展的若干意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》 《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《投关指引》"）《关于加强证 券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》 《关于加强上市证券公司监管的规定》等法律法规和准则有关投资者保护相关要 求，切实推进投资者保护工作。公司制定、披露并落实"质量回报双提升"行动 方案，将投资者利益放在更加突出位置，增强投资者获得感，持续优化投资者服 务，及时回应投资者关切，健全投资者保护机制，有效保护投资者特别是中小投 资者合法权益，重点开展了以下七个方面的工作： 一、注重投资者回报，全年实施两次现金分红 公司牢固树立回报股东的意识，根据监管规定结合公司经营管理情况，制定 对股东回报的合理规划。公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配 重 ...

第一创业证券股份有限公司关于会计师事务所 2024 年度 履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》等有关 规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）对公司 2024 年度外部审 计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）本年度履职情况 进行了评估。现将公司关于立信 2024 年度履职情况评估及董事会审计委员会履 行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 立信会计师事务所（特殊普通合伙）1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制 ...

二〇二五年四月二十六日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则，以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《第一创业证券股份有限公 司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的相关规定，公 司现任独立董事李旭冬先生、刘晓华女士、余剑峰先生分别就 2024 年度独立性 情况进行了自查，并向董事会提交了《独立董事 2024 年度独立性情况自查报告》 （以下简称"《自查报告》"），公司董事会对《自查报告》进行了核查，并结 合上述独立董事的任职兼职、主要社会关系等相关情况，就公司现任独立董事 2024 年度的独立性情况进行了评估并出具以下专项意见： 经核查，公司现任独立董事 2024 年度均符合相关法律、法规和准则以及《公 司章程》《独立董事工作制度》对独立董事独立性的要求，未发生与公司存在关 联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。 第一创业证券股份有限公司董事会 第一创业证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性的专项评估意见 ...

2024年业绩总结 - 第五届监事会换届，由2名非职工和3名职工代表监事组成[2] - 组织修订《监事会议事规则》并通过[3] - 监事会召开5次会议，审议通过26项议案[4][5] - 披露公告113份，获深交所信息披露A级评价[15] - 获深交所国证ESG指数AAA级等评级，标普CSA得分行业排第二[21] - 荣获中国上市公司协会等多项荣誉[21] 2024年ESG实践 - 支持全面践行ESG理念，完善治理，产品获良好收益[19][20] - 发布《2023年度ESG报告》，连续四年合并披露[20] - 参与地方标准制定并分享案例[20] 2025年展望 - 监事会提升监督质效，监督规范运作[22] - 关注财务管理，保障合规运作[24] - 加强自身建设，提升履职能力[25] - 推动深化ESG实践，制定战略规划[26]

业绩数据 - 2024年资产总额527.42亿元，纳税总额9.47亿元，净利润9.04亿元，管理总资产6859.35亿元，现金分红（含拟分配）3.11亿元，每股社会贡献值0.62元[36] - 2024年单位面积电能消耗量170.05千瓦时/平方米，单位面积温室气体排放量0.08吨二氧化碳当量/平方米，绿色投资（含交易）规模1390.75亿元，人均耗水量3.44吨/人，人均纸张消耗量7.75千克/人，绿色融资规模67.97亿元[36] - 2024年员工总数2771人，员工培训总支出209.50万元，女性员工占比45.18%，员工培训覆盖率100.00%，员工人均培训小时数57.52小时，对外捐赠500万元[36] - 2024年深交所国证ESG标普全球CSA评分大幅领先行业平均分，位列中国内地上市券商第二，MSCI ESG评级AAA级，Wind ESG评级BBB级[38] - 截至2024年末，券商资管业务持仓绿色债券4.01亿元，固定收益业务持仓绿色债券4.73亿元[115] - 截至2024年末，权益投资业务投融资活动碳排放量52215.60吨二氧化碳当量，纳入碳核算的投融资业务比例91.60%，纳入碳核算的投融资金额4444.99百万元，投融资活动碳排放强度11.75吨二氧化碳当量/百万元[116] - 截至2024年末，一创投资投向绿色资产规模为10.30亿元[120] - 截至2024年末，绿色股票投资投向绿色资产规模为9.33亿元，绿色债券投资投向绿色资产规模为8.97亿元[122] - 2024年，完成绿色债券二级交易1212.52亿元，完成绿色公募REITs二级交易0.39亿元[122] - 2024年，完成ESG债券一级销售50.19亿元、类REITs销售2.87亿元、ESG主题公募基金和资管产品销售14.91亿元[122] - 截至2024年末，绿色股票投资投向绿色产业基金规模为0.46亿元，5只权益公募基金投资低碳绿色产业上市公司合计22.48亿元[123] - 截至2024年末，绿色债券投资投向绿色资产规模为126.30亿元[123] - 2024年资管业务负责任投资策略组合应用规模：上市股权筛选为0亿元，ESG整合为22.48亿元，主题投资为22.48亿元，企业参与及股东行动为85.23亿元；固定收益筛选为1.54亿元，ESG整合为316.38亿元，主题投资为0.44亿元，企业参与及股东行动为0亿元[150] - 截至2024年末，鹏华深圳能源REIT持仓市值1465.64万元，中航首钢绿能REIT持仓市值624.36万元，工银蒙能清洁能源REIT持仓市值139.61万元，银华绍兴原水水利REIT持仓市值2208.25万元[154] - 截至2024年末，“第一创业ESG”系列资管计划总规模8.36亿元，创金合信5只ESG权益类基金产品总规模22.48亿元[155] - 2024年全年绿色投资（含交易）规模1390.62亿元，绿色融资规模67.97亿元[177] - 2024年一创投行助力2家信息技术产业企业IPO上市，承销科技创新公司债券62.29亿元，规模排行业第14名[184] - 截至2024年末，第一创业证券ESG主题公募基金和资管产品销售保有量249只[187] - 截至2024年末，投向民营及中小企业市值规模合计27811.58万元，一创投行助力2家民营中小企业上市，承销规模6.86亿元[190] 未来展望 - 以2021年为基准，2025年单位面积温室气体排放量较基准年下降17%，维持在不高于0.10 tCO2e/㎡的水平[91] - 围绕投融资ESG风险管理等关键领域制定量化目标[33] 新产品和新技术研发 - 深入探索人工智能大模型技术应用，建成6大核心能力[197] - 2024年自主研发系统新增软件著作权11项[197] 市场扩张和并购 - 一创投行助力2家信息技术产业企业IPO上市[180] - 一创投行全年承销科技创新公司债券62.29亿元[180] - 一创投资投资7家科技创新企业[180] - 创金合信发行成立3只投向中小型企业的专项产品[181] 其他新策略 - 制定《ESG风险管理声明》，明确各层级职责管理投融资ESG风险[124] - 将投融资ESG风险纳入全面风险管理体系，实现业务全覆盖[125] - 建立ESG风险的识别评估及监控报告机制[128] - 根据不同业务风险特征建立业务准入标准，重点关注高ESG风险行业[134] - 券商资产管理业务开发城投债ESG整合评估数据库，建立评估指标体系[136] - 一创投行在项目审查流程融入ESG风险因素，尽职调查覆盖多维度内容[137] - 将“投融资项目审批中ESG评估的覆盖率”设为监测指标，2024年完成率达100%[139][141] - 将ESG因素纳入投资管理制度，发布《负责任投资政策声明》[142] - 将ESG因素融入投资决策与投后管理，应用多种策略把握新兴领域投资机会[145,148] - 将“负责任投资政策覆盖率”作为监测指标，目标＞90%，2024年已完成[159,161] - 创金合信成立ESG业务委员会，制定核心制度，将ESG要求嵌入绩效考核[156] - 创金合信权益投资构建股票ESG负面清单池，量化模型整合第三方ESG评级数据，固收风控建立双维度ESG信评体系[156] - 一创投资私募股权业务监控被投企业ESG情况，提供ESG支持，推动企业落实“双碳”战略[158] - 建立可持续发展暨ESG尽职调查工作机制和常态化沟通机制[54] - 依据相关要求开展气候变化管理，建立应对体系[85] - 对标IFRS S2建立披露框架，识别物理风险、转型风险及机遇[93] - 分析对运营和金融业务有实质性影响的气候相关风险类型并排序，评估潜在财务影响及时间范围[93] - 对5项高重要性气候相关风险和2项高重要性气候相关机遇开展分析并采取应对措施[97] - 探索绿色发展模式，通过推动农村生态环境改善等措施构建多元共治生态体系[104] - 废弃物管理每年减少约1.5万份纸质对账单的打印与寄送[165] - 将办公电脑的使用年限由4年延长至5年[165] - 贯彻落实《金融科技发展规划》，建立金融科技管理组织架构，健全金融科技管理体系[199] - 以数字化转型为主线，激活数字化经营动能[199] - 为提升金融服务智能化水平，积极识别金融科技相关影响、风险与机遇[200]