股东大会时间 - 现场会议时间为2025年12月29日14:30[1] - 网络投票时间为2025年12月29日[2] - 股权登记日为2025年12月22日[2] 会议登记信息 - 登记时间为2025年12月23日9:00 - 17:00[6] - 现场登记地点为广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15层公司董事会办公室[6] - 信函送达地址邮编为518048[6] 联系方式 - 公司传真号为0755 - 23838877[7] - 会务常设联系人电话为0755 - 23838868[7] 投票相关 - 网络投票代码为362797，简称一创投票[19] - 非累积投票提案填报表决意见：同意、反对、弃权[19] - 累积投票提案填报投给某候选人的选举票数[19]

监管处罚事件 - 第一创业全资子公司一创投行于12月7日收到江苏证监局的《行政处罚事先告知书》[2] - 一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责[4] - 江苏证监局拟对一创投行责令改正、给予警告，并罚没合计1698.11万元[4] - 江苏证监局拟对两名保荐代表人给予警告，并分别处以150万元罚款[4] 涉嫌违规的具体行为 - 一创投行未充分核查鸿达兴业2019年可转债募集资金的投入及归还情况[4] - 一创投行未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载[4] - 一创投行未按规定履行督促及报告义务[4] 相关公司背景与历史 - 鸿达兴业已于2024年3月因触发“面值退市”情形而退市[4] - 鸿达兴业发行的可转债“鸿达退债”于2024年6月违约[4] - 中国证监会于2025年10月29日决定对一创投行立案[4] - 江苏证监局曾于2025年6月对鸿达兴业进行处罚，指出其存在三项违法事实[5] 公司回应与影响评估 - 第一创业表示已督促一创投行切实以案为鉴，诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位[4] - 公司称将进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量[4] - 公司公告称，目前该公司和一创投行的经营情况正常，本次拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[4]

市场整体表现 - 12月10日，证券板块整体上涨0.25%，表现强于上证指数（下跌0.23%），但弱于深证成指（上涨0.29%）[1] - 板块内个股表现分化，锦龙股份以3.79%的涨幅领涨，而广发证券以0.71%的跌幅领跌[1][2] 领涨个股表现 - 锦龙股份收盘价13.16元，上涨3.79%，成交量为37.74万手，成交额为4.95亿元[1] - 中银证券收盘价14.49元，上涨2.55%，成交量为159.48万手，成交额为23.04亿元[1] - 第一创业收盘价7.01元，上涨2.04%，成交量为65.73万手，成交额为4.58亿元[1] 资金流向分析 - 当日证券板块整体呈现主力资金净流出，净流出额为5.03亿元[2] - 游资资金净流入7923.97万元，散户资金净流入4.24亿元，显示散户与游资对板块看法相对积极[2] - 中银证券获得主力资金净流入2.27亿元，净占比9.87%，是板块内主力资金流入最多的个股[3] - 锦龙股份获得主力资金净流入6178.56万元，净占比12.48%[3] - 第一创业获得主力资金净流入4947.41万元，净占比10.80%[3] 成交活跃度 - 东方财富成交最为活跃，成交额达52.17亿元，成交量224.91万手，股价微涨0.04%[2] - 中信证券成交额28.16亿元，成交量99.29万手，股价微跌0.04%[2] - 中银证券成交额23.04亿元，成交量159.48万手，是成交额第二高的个股[1]

事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中持续督导未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》[1] - 一创投行被没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，两名保荐代表人分别被警告并罚款150万元，合计罚没1698万元[1][2] - 该处罚源于2025年10月29日中国证监会对一创投行的立案调查，从立案到下达告知书仅用时37天[1][3] 违规详情 - 一创投行作为鸿达转债的保荐机构，其发行规模为24.27亿元，于2020年1月8日上市，2024年3月18日摘牌[2] - 具体违规行为包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务[2] - 鸿达兴业因涉嫌信息披露违规于2023年9月被立案调查，并于2024年1月因股价连续二十个交易日低于1元/股而触发强制退市，最终于2024年3月18日摘牌退市[2] 公司影响与回应 - 第一创业表示，公司和一创投行经营情况正常，本次拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[3] - 公司已督促一创投行深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控[2] - 投行业务是第一创业的重要板块，2025年前三季度公司投行业务手续费净收入为1.97亿元，同比增长15.20%[3] - 有业内人士指出，此类处罚可能影响券商声誉，导致正在进行的其他项目流失，因为客户可能担心项目过审受影响而选择其他券商[3] 行业监管背景 - 近年来，证监会对券商投行的监管持续加压，强调投行需切实扛起“看门人”责任[4] - 监管逻辑体现为“申报即担责”，并要求投行从把好IPO入口关向全程护航加快转型，引导上市公司规范经营、提升价值[3][4]

事件概述 - 第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责被江苏证监局行政处罚 没收保荐业务收入424.53万元 并处以1273.58万元罚款 两名保荐代表人各被罚150万元 [1] - 鸿达兴业在2019年发行总额24.27亿元的可转债后 擅自改变募集资金用途达16.91亿元 占募集资金比重接近70% 资金主要被控股股东及其关联方占用 [2] - 鸿达兴业因系列债务危机已于2024年3月退市 其可转债亦强制退市 公司控股股东鸿达兴业集团于2025年4月被裁定破产 总资产99.64亿元 负债高达338.45亿元 严重资不抵债 [3] 处罚分析 - 监管对一创投行的处罚采用了“机构+个人双罚”与“没一罚三”的顶格处罚标准 针对的是持续督导阶段的失职 纠正“重发行、轻督导”的行业积弊 [7] - 此次千万元级别的罚款在可转债保荐案例中较为罕见 对比其他券商在类似项目中的违规 多仅收到警示函或监管谈话 未涉及资金处罚 [6] - 处罚体现了“申报即担责”和“退市不免责”的政策背景 即使发行人已退市一年多 监管仍对中介机构回溯追责 [7] 公司影响与现状 - 第一创业公告称 本次处罚不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [1] - 2025年三季报显示 第一创业实现营业收入29.85亿元 归母净利润7.71亿元 同比分别增长24.32%和20.21% 其中投行业务收入1.97亿元 同比增长15.13% 占总收入6.60% [7] - 一创投行2025年前三季度债券承销规模299.98亿元 行业排名第27名 截至2025年9月末 有北交所IPO在审项目2单 [8] 行业与法律视角 - 法律人士分析 可转债投资者可因发行人虚假陈述向保荐机构索赔 要求承担连带赔偿责任 [6] - 行业人士指出 受行政处罚影响 一创投行后续新增项目恐受影响 修复行业信任需靠长期合规项目与严格质控来实现 [9] - 根据现行规定 原则上不再因保荐机构单个项目被调查而“连坐”中止其他项目 除非被暂停保荐业务资格 [9] 后续进展 - 鸿达兴业发行的“鸿达退债”将于2025年12月16日到期 目前仍有剩余债券3.37亿元未兑付 公司已公告预计无法按期兑付本息 [4] - 第一创业作为受托管理人已就部分债券本息对鸿达兴业提起仲裁并获胜 裁决鸿达兴业支付本金2391.29万元及利息等费用 但截至目前鸿达兴业仍未履行支付义务 [4][5]

对鸿达兴业及第一创业证券监管处罚与投资者索赔事件的分析 - 核心观点：中国证监会江苏监管局拟对第一创业证券承销保荐有限责任公司及其保荐代表人在鸿达兴业2019年可转债项目中的失职行为进行行政处罚，同时鸿达兴业此前已因信息披露违规被罚，相关责任方可能需对投资者的损失承担赔偿责任 [1][2][5] 对第一创业证券的监管处罚 - 江苏监管局于2025年12月5日向第一创业证券发出《行政处罚事先告知书》 [1][4] - 认定第一创业证券在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，具体包括未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件存在虚假记载、未按规定履行督促及报告义务 [1][5] - 第一创业证券涉嫌违反《证券法》（2005年）第十一条第二款及《证券法》第十条第二款的规定 [1][5] - 江苏监管局拟作出的处罚决定包括：责令改正、给予警告、没收保荐业务收入4,245,283.02元、并处以12,735,849.06元罚款 [1][5] - 对两名保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款 [1][5] 鸿达兴业的违规事实 - 鸿达兴业已于2025年6月27日公告因信息披露违规被证监会处罚 [2][5] - 证监会认定的违法事实包括：擅自改变2019年募集资金用途；2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告及相应期间的募集资金专项报告、关于归还募集资金的公告存在虚假记载；未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况 [2][5] 相关责任与投资者索赔 - 依据相关法律规定，若证监会最终认定第一创业证券在持续督导业务中未勤勉尽责，则其须对鸿达兴业的部分违规行为给投资人造成的损失承担全部或部分赔偿责任 [2][5] - 因证券虚假陈述造成投资损失的，上市公司及相关责任主体应负赔偿责任 [3][6] - 根据证监会认定，凡在2020年1月6日至2023年9月22日期间买入鸿达兴业股票或鸿达转债，并在2023年9月23日后继续持有或卖出亏损的投资者，有权向鸿达兴业及相关责任主体索赔 [3][6] - 参与索赔需准备股票交易对账单和身份证复印件等材料 [3][7] - 委托律师代理此类案件一般为风险代理，前期不收费，胜诉后按赔偿款比例支付律师费 [4][7]

销售渠道拓展 - 红土创新基金自2025年12月9日起新增第一创业证券为旗下部分基金的销售机构 [1] - 投资者可通过第一创业办理相关基金的开户、申购、赎回、定投等业务 [1] - 新增销售渠道的业务适用于处于正常申购赎回期及特定开放日的基金 [2] 费率安排 - 通过第一创业申购相关基金的投资者可享受费率优惠 具体优惠规则以第一创业为准 [3] - 费率优惠期限内 若红土创新基金新增由第一创业销售的产品 则自该基金开放认申购当日起自动适用优惠活动 [3] 投资者服务 - 投资者可通过第一创业客服电话95358及官网https://www.firstcapital.com.cn/咨询详情 [4] - 投资者可通过红土创新基金客服电话400-060-3333及官网www.htcxfund.com咨询详情 [4] 产品运作调整 - 红土创新丰泽中短债债券型证券投资基金自2025年12月9日起限制大额申购 [6] - 该基金单日每个基金账户的申购、转换转入、定期定额投资累计金额不得超过500万元 [7] - 若单日累计金额超过500万元 基金管理人有权拒绝 该限额适用于基金的A、C两类份额 [7] - 限制大额申购期间 基金的其他业务照常办理 [7] - 恢复办理大额申购等业务的日期将另行公告 [7]

公司受罚事件 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》[1] - 具体违规行为包括未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件虚假记载、未按规定履行督促及报告义务[1] - 保荐代表人范本源、宋垚被认定为上述违法行为的直接负责主管人员[1] 处罚具体内容 - 对一创投行责令改正并给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，合计罚没金额1698.11万元[1] - 对保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款[1] - 从中国证监会2025年10月29日决定立案，到2025年12月5日收到《行政处罚事先告知书》，过程历时37天[2] 公司回应与影响 - 公司表示已督促一创投行诚恳接受处罚并深刻反思整改，将进一步强化执业质量管控[2] - 公司声明此次违法行为未导致其触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形[2] - 截至2025年12月8日，第一创业股价报6.97元/股，当日上涨0.87%[3] 公司背景与近期业绩 - 第一创业前身为1993年4月成立的佛山证券公司，于2016年5月在深交所上市，总部位于深圳，注册资本42.024亿元[2] - 根据2025年三季报，公司前三季度营业收入为29.85亿元，同比增长24.32%[2] - 公司前三季度归母净利润为7.71亿元，同比增长20.21%；扣非归母净利润为7.62亿元，同比增长20.33%；基本每股收益0.18元[2]

上市公司违规及保荐机构连带受罚案例 - 第一创业证券全资子公司一创投行因对保荐的上市公司鸿达兴业负连带责任 被江苏证监局罚没近1700万元 两名相关责任人分别被罚150万元 合计罚没近2000万元 [1] - 一创投行于2024年10月29日被证监会立案 因其在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责 [1] - 上市公司违规 保荐投行连带受罚的案例正在愈发常见 [1] 鸿达兴业违规事实及处罚 - 鸿达兴业主要存在三大违法事实 一是擅自改变2019年募集资金用途 二是2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于归还募集资金的公告存在虚假记载 三是未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况 [2] - 鸿达兴业被责令改正、给予警告 并处以1850万元罚款 其董事长兼总经理周奕丰被给予警告 并被处以2200万元罚款 其余责任人则被处以50万元至600万元罚款不等 [2] - 鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施 财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施 [2] - 鸿达兴业于2024年1月因股票收盘价连续二十个交易日低于1元/股触发强制退市规定 并于2024年3月18日正式摘牌退市 [1] 一创投行具体违规行为及处罚 - 一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责 具体包括 未充分核查募集资金投入及归还情况 未按规定发表核查意见导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载 未按规定履行督促及报告义务 [3] - 江苏证监局对一创投行责令改正 给予警告 没收保荐业务收入424.53万元 并处以1273.58万元罚款 [3] - 对两名保荐代表人宋垚、范本源给予警告 并分别处以150万元罚款 [3] 公司回应及影响 - 第一创业表示 公司已督促一创投行切实以案为鉴 一创投行诚恳接受处罚并将深刻反思、整改到位 进一步强化执业质量管控 [3] - 第一创业表示 目前公司和一创投行的经营情况正常 本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [3]

事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中未勤勉尽责 被江苏证监局处以没收保荐业务收入424.53万元并罚款1273.58万元 合计罚没近1700万元 两名相关保荐代表人各被罚款150万元 合计罚没近2000万元[2] - 鸿达兴业已于2024年3月18日因股价连续低于1元而摘牌退市 此前于2023年9月因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查[3] - 鸿达兴业因多项违法事实于2025年6月被江苏证监局处以1850万元罚款 其董事长兼总经理周奕丰被处以2200万元罚款并被采取终身市场禁入措施[4] 鸿达兴业违规事实 - 擅自改变2019年募集资金用途[4] - 2019年至2022年年度报告 2023年半年度报告及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告 关于归还募集资金的公告存在虚假记载[4] - 未及时披露重大诉讼 仲裁及重大担保事项进展情况[4] 一创投行具体失职行为 - 在持续督导期间未充分核查募集资金投入及归还情况[5] - 未按规定发表核查意见 导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载[5] - 未按规定履行督促及报告义务[5] 公司回应与影响 - 第一创业表示已督促一创投行切实以案为鉴 一创投行诚恳接受处罚并将深刻反思 整改到位 进一步强化执业质量管控[5] - 公司表示目前和一创投行经营情况正常 本次拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动 财务状况及偿债能力造成重大不利影响[5] 行业监管趋势 - 上市公司违规 保荐投行连带受罚的案例正在愈发常见[2]