单位：人民币万元 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-045 第一创业证券股份有限公司 2024年半年度业绩快报 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本公告所载2024年半年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会 计师事务所审计，与2024年半年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资 者注意投资风险。 | --- | --- | --- | --- | |-------------------------------------------------|--------------|--------------|---------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动幅度 （％） | | 营业总收入 | | | 152,413.87 144,511.41 5.47 | | 营业利润 | | | 47,253.47 43,618.77 8.33 | | 利润总额 | | | 47,117.64 43,809.67 7.55 | | 归属于上市公司股 ...

1、公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.32 元（含税），不送红股，不以资本公积金转 增股本。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-037 第一创业证券股份有限公司 2023 年度利润分配实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配方案已获 2024 年 6 月 28 日召开的 2023 年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如 下： 一、股东大会审议通过的 2023 年度利润分配方案等情况 本次利润分配对象为：截至 2024 年 7 月 30 日（星期二）下午深圳证券交易所 收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳 分公司"）登记在册的公司全体股东。 2、公司 2023 年度利润分配方案以固定总额的方式分配。自 2023 年度利润分 配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。 3、本次实施的利润分配方案与公司股东大会审议 ...

股份解除限售情况 - 公司本次解除限售股份数量为70,000,000股，占总股本1.67%[2] - 本次解除限售股份上市流通日期为2024年7月22日[2] - 本次解除限售股份全部为首创集团持有，占比解除限售前无限售股份总数1.69%[6] 历史股份发行与限售 - 2020年7月22日公司向9家投资者非公开发行700,000,000股A股[3] - 首创集团限售期为2020年7月22日至2024年7月21日[3] 股本结构变化 - 解除限售前限售条件流通股70,003,750股，占比1.67%；解除限售后为3,750股，占比0.00%[7] - 解除限售前无限售条件流通股4,132,396,250股，占比98.33%；解除限售后为4,202,396,250股，占比100%[7] 合规情况 - 首创集团严格履行相关承诺[9][10][12][13] - 本次股份解除限售满足相关条件[15] - 联席保荐机构认为符合规定且无异议[17] 备查文件 - 包括限售股份上市流通申请表[18] - 包括股本结构表和限售股份明细表[18] - 包括联席保荐机构出具的核查意见[18]

关于第一创业证券股份有限公司 华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司 非公开发行限售股份上市流通的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"联席保荐机构（主承销商）"、"联席 保荐机构"或"华创证券"）、第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称 "联席保荐机构（主承销商）"、"联席保荐机构"或"一创投行"），作为第 一创业证券股份有限公司（以下简称"第一创业"、"公司"或"发行人"）非 公开发行股票并上市的联席保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，就第一创业非公 开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了核查，并发表如下核查意见： 一、公司非公开发行股票及股本变动情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准第一创业证券股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]724号）核准，第一创业证券股份有限公司（以 下简称"公司"或"第一创业"）向北京首都创业集团有限公司（以下简称"首 创集团"）、北京首农食品集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限 合 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-035 特此公告。 第一创业证券股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）非公开发行A股股票项目已 于2020年7月22日完成发行并上市，由联席保荐机构华创证券有限责任公司（以 下简称"华创证券"）和第一创业证券承销保荐有限责任公司负责持续督导工作。 公司非公开发行A股股票项目持续督导期已于2021年12月31日结束，由于本次非 公开发行的部分股份尚未解除限售，保荐机构需对持续督导期结束后的部分事项 履行专项督导职责。 华创证券原委派卢长城先生、高瑾妮女士为公司非公开发行A股股票项目的 持续督导保荐代表人。2024年7月10日，公司收到华创证券出具的《关于变更持 续督导保荐代表人的函》，高瑾妮女士因个人工作原因，不再继续担任公司专项 督导工作的持续督导保荐代表人。为保证对公司专项督导工作的有序进行，华创 证券委派梅侃先生接替高瑾妮女士担任公司专项督导工作的持续督导保荐代表 人，履行对公司的专项督导职责 ...

会议信息 - 公司第五届监事会第一次会议通知于2024年6月28日发出并召开[2] - 应出席监事5名，实际出席5名[2] - 会议由张长宇主持，部分高管列席[2] 会议决议 - 审议通过选举第五届监事会主席议案[2] - 选举张长宇为监事会主席，任期三年，表决全票通过[2]

第一创业证券股份有限公司章程 第一创业证券股份有限公司 章 程 二〇二四年六月 （修订） | 目 录 | | --- | | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 股份发行 5 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 7 | | | 第四节 股份管理 8 | | | 第四章 股东和股东大会 | 11 | | 第一节股东 | 12 | | 第二节 股东大会的一般规定 16 | | | 第三节 股东大会的召集 19 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 20 | | | 第五节 股东大会的召开 22 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 25 | | | 第五章 董事会 29 | | | 第一节 董事 29 | | | 第二节 独立董事 33 | | | 第三节 董事会 38 | | | 第四节 董事会专门委员会 44 | | | 第五节 董事会秘书 45 | | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 | 46 | | 第七章 监事会 50 | | | 第一节 监事 50 | | ...

重大事项审议 - 股东大会审议公司一年内购买或出售资产超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的事项[4] - 审议公司与关联人拟发生交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[4] - 重大交易标准涉及资产总额、净额、营收、净利润等占比超50%且有绝对金额要求[4] - 审议单笔超500万元对外捐赠，会计年度内累计超1000万元需审议后续每笔[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[6] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%后提供的担保需审议[6] 股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内召开[9] - 董事人数不足规定人数三分之二时，公司需在事实发生之日起二个月内召开临时股东大会[9] - 单独或合计持有公司10%以上有表决权股份的股东请求时，公司需在二个月内召开临时股东大会[9] - 连续九十日以上单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东可自行召集和主持股东大会[12] 提案相关 - 董事会、监事会以及单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，有权向股东大会提出提案[16] - 单独或合并持有公司百分之三以上股份的股东可提非独立董事、非职工代表监事候选人提案[16] - 单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东可提独立董事候选人提案[16] - 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可在股东大会召开十日前提出临时提案[17] 通知与登记 - 召集人应在收到临时提案后二日内发出股东大会补充通知[17] - 召集人应在年度股东大会召开二十日前、临时股东大会召开十五日前通知各股东[18] - 股东大会股权登记日与会议日期间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日[18] 决议相关 - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[28] - 关联交易金额超三千万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，由普通决议通过[30] - 公司连续十二个月内购买、出售重大资产或对外担保金额超公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）30%，由特别决议通过[30] - 分拆所属子公司上市等提案，除经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过外，还需经出席会议特定其他股东所持表决权三分之二以上通过[31] 其他规定 - 公司董事会等可征集股东权利，征集人持股需达1%以上[32] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例达30%及以上，或股东单独或与关联方合计持股达50%以上，董事、监事选举实行累积投票制[34] - 股东大会选举两名以上独立董事，实行累积投票制[34] - 累积投票时，股东表决票数等于所持股份数乘以应选董事、监事人数[35] - 当选董事、监事最低得票数须超过出席股东大会有投票权股东所持股份半数[35] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[36] - 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式[37] - 股东大会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人人数、所持有表决权股份总数及占比等[37] - 公司董事会需就非标准审计意见向股东大会说明[37] - 提案未通过或变更前次决议应在公告中特别提示[37] - 股东大会通过派现、送股或转增股本提案，公司应在结束后二个月内实施[39] - 股东可请求法院认定内容违法的决议无效，可在六十日内请求撤销程序或内容违规的决议[39] - 股东大会会议记录由董事会秘书负责[41] - 会议记录应记载会议时间、地点、出席人员等内容[41] - 会议记录等资料保存期限不少于十年[42] - 议事规则自股东大会审议通过生效，修订亦同[44]

监事会组成与选举 - 公司监事会由五名监事组成，职工代表监事不少于三分之一[4] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[4] 监事会会议规则 - 每六个月至少召开一次会议，定期提前十日、临时提前五日通知[9] - 需二分之一以上监事出席方可举行[10] - 一名监事不得接受超两名监事委托出席[11] - 决议需经半数以上监事审议通过[13] 其他规定 - 会议记录保存期限不少于十年[13] - 任免监事应报国务院证券监督管理机构备案[4] - 可要求相关人员参会答问，必要时聘外部人士，费用公司承担[6] - 对损害公司利益行为，要求董事等限期改正，严重或未改提议开股东大会提议案[7]

董事会选举 - 2024年6月28日召开第五届董事会第一次会议，9名董事全出席[2] - 选举吴礼顺为董事长，青美平措为副董事长，任期三年[2][4] - 选举第五届董事会各专门委员会主任委员与委员[7] 人员续聘 - 续聘王芳为总裁，马东军等为副总裁，任期三年[8][9] - 续聘屈婳为董事会秘书，马东军为财务总监等，任期三年[10] 规则修订 - 修订多项董事会专门委员会议事规则[6]