事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导中失职，收到江苏证监局《行政处罚决定书》[1] - 处罚包括没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，合计罚没金额1698.11万元[7] - 两名直接负责的保荐代表人宋垚、范本源各被处以150万元罚款[7] 涉事项目与违规详情 - 涉事项目为鸿达兴业2019年公开发行的可转债，发行总额24.27亿元，期限6年[4] - 鸿达兴业在2019年12月募资到位后，存在擅自改变16.91亿元募集资金用途、虚增收入虚构利润、未及时披露重大诉讼和担保进展等多项严重违规行为[5] - 鸿达兴业因此于2024年3月摘牌退市，后被法院裁定宣告破产[4] - 鸿达兴业及其8名相关责任人此前已被处罚，公司被罚1850万元，实控人周奕丰被终身市场禁入，财务总监林桂生被10年市场禁入[5] 保荐机构失职行为 - 一创投行的持续督导责任原应于2021年12月31日结束，但因募集资金未全部使用需继续履行专项督导职责[5] - 在持续督导期间，一创投行未充分有效核查募集资金实际投入和归还细节[5] - 出具的相关持续督导文件存在虚假记载，未按规定发表真实准确核查意见[5] - 对发现的问题未及时履行督促整改和报告义务[5] 涉事人员背景 - 保荐代表人宋垚于2017年加入一创投行，现已离职注销[8] - 保荐代表人范本源是一创投行现有45名保代之一，2014年回归第一创业执业至今，注册制以来签署的2单项目全部撤回，撤否率100%[8] - 项目签字人员还包括时任内核负责人姚琳、时任总经理王勇及董事长王芳[8] - 王勇已于2024年陆续卸任相关职务，离开证券行业[10] 公司背景与影响 - 一创投行前身为第一创业与摩根大通合资组建的证券公司，2017年成为第一创业全资子公司[10] - 第一创业2024年营业总收入35.32亿元，同比增长41.91%，净利润9.04亿元，同比激增173.28%[11] - 截至2024年末，公司总资产527.42亿元，净资产163.06亿元，在全国设有58家分支机构[11] - 第一创业公告称处罚不会对公司及子公司的经营、财务和偿债能力造成重大不利影响[10] 行业意义 - 事件折射出资本市场对保荐机构履职尽责的严格要求[11] - 在注册制背景下，保荐机构作为“看门人”，其勤勉尽责程度直接关系到市场秩序和投资者利益[11] - 案例警示投行机构合规底线不可逾越，执业质量不能松懈[11]

鸿达兴业及第一创业子公司行政处罚事件 - 鸿达兴业股份有限公司及其2019年可转债的保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司，因在持续督导期间未勤勉尽责，于2025年12月26日收到中国证监会江苏监管局的行政处罚决定书 [1][7] - 第一创业全资子公司一创投行被认定存在三项未勤勉尽责行为：未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件存在虚假记载、未按规定履行督促及报告义务 [1][8][9] - 中国证监会江苏监管局对一创投行、保荐代表人宋垚、保荐代表人范本源作出责令改正、警告、没收保荐业务收入并各处罚款的处罚 [1][9] 鸿达兴业涉嫌违法违规事实 - 鸿达兴业涉嫌擅自改变2019年可转债募集资金用途，涉及总金额为1，691，280，000元，其中2019年涉及69，000，000元，2020年涉及1，622，280，000元，该资金主要被控股股东鸿达兴业集团有限公司及其关联方使用 [3][10] - 公司2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告及相应专项报告涉嫌存在虚假记载，具体包括通过虚增营业收入、虚减成本费用等方式虚增利润总额，以及对募集资金使用和归还情况作出虚假记载 [3][10] - 鸿达兴业涉嫌未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项的进展情况 [3][10] 事件时间线与相关公告 - 2025年11月1日，第一创业发布公告称其全资子公司收到中国证监会的立案告知书 [2][9] - 2025年12月8日，第一创业发布公告称其全资子公司收到行政处罚事先告知书 [2][9] - 鸿达兴业于2023年9月23日收到立案告知书，并于2025年3月21日收到行政处罚事先告知书，最终在2025年6月27日发布收到行政处罚决定书的公告 [2][4][9][11] 投资者索赔相关事宜 - 上海汉联律师事务所宋一欣律师向鸿达兴业证券投资者展开诉讼代理征集，代理因公司信息披露违法违规导致权益受损的投资者进行索赔诉讼 [5][12] - 律师初步界定的索赔条件为：在2019年12月31日至2023年9月22日期间买入鸿达兴业股票或债券等产品，并在2023年9月23日及之后卖出或继续持有的受损投资者 [6][12] - 投资者进行索赔登记需提供身份证复印件、加盖证券公司营业部印章的证券账户开户信息确认单及完整的证券交易记录流水 [7][13]

新闻提及的金融机构名单 - 新闻内容列出了十家中国金融机构的名称，包括两家证券公司和八家基金管理公司 [2] - 提及的证券公司包括：华安证券、国元证券、第一创业、长江证券 [2] - 提及的基金管理公司包括：景顺长城基金、中海基金、华夏基金、嘉实基金、建信基金、兴业基金 [2]

公司股权结构与性质 - 公司无控股股东、无实际控制人 [1] - 持股比例排名前五的股东企业性质涵盖国有、民营和集体所有制 [1] 公司对市值与股价表现的回应 - 公司致力于为股东创造长期价值 [1] - 公司股价走势受多重因素综合影响 [1] - 公司股价长期表现不佳 自上市后持续下跌 快十年了还在上市发行价的一半多 [1] 投资者关注的政策背景 - 国务院国资委发布加强国企上市公司质量和市值管理的战略 [1]

公司股权结构与性质 - 公司无控股股东且无实际控制人 [1] - 持股比例排名前五的股东企业性质涵盖国有、民营和集体所有制 [1] 公司股价表现与市场沟通 - 有投资者指出公司股价长期表现不佳，自上市后持续下跌，股价快十年了还在上市发行价的一半多 [1] - 公司回应称股价走势受多重因素综合影响，并提示投资者理性投资，合理控制投资风险 [1] - 公司表示致力于为股东创造长期价值 [1] 政策环境与投资者关注 - 投资者关注到国务院国资委发布加强国企上市公司质量和市值管理的政策 [1] - 投资者就此政策询问公司（第一创业）是否为国企或央企，并问及公司对此战略的规划 [1] - 公司未在回复中直接阐述针对该国家战略的具体规划 [1]

处罚情况 - 2025年一创投行收到江苏监管局《行政处罚决定书》[2] - 责令改正，警告，没收保荐收入4,245,283.02元，罚款12,735,849.06元[3] - 对宋垚、范本源警告，各罚150万元[3] 影响说明 - 未致公司触及重大违法强制退市情形[4] - 处罚不造成重大不利影响[4]

券商指数市场表现 - 12月18日，证券板块高开低走，截至发稿，相关指数跌幅达0.8% [1] - 券商指数(886054)当日收于11321.83点，较昨日收盘价11412.65点下跌90.82点，跌幅0.80% [2] - 该指数当日开盘价为11415.07点，最高价11426.34点，最低价11306.22点 [2] - 指数成交额为130亿元，成交量为8.6亿股 [2] - 指数市净率为1.49，市盈率为17.4 [2] - 指数近20日累计下跌0.43%，年初至今累计上涨3.64% [2] 个股价格异动：涨幅居前 - 东兴证券(601198.SH)股价上涨9.98%，现价14.44元 [3] - 信达证券(601059.SH)股价上涨4.89%，现价18.66元 [3] - 中金公司(601995.SH)股价上涨4.84%，现价36.58元 [3] - 中金公司早盘以涨停价开盘，信达证券高开近7%，但截至发稿两者涨幅均收窄至5%以内 [2] 个股价格异动：跌幅居前 - 中银证券(601696.SH)股价下跌4.34%，现价14.31元 [4] - 中信建投(601066.SH)股价下跌3.42%，现价26.54元 [4] - 华泰证券(601688.SH)股价下跌2.36%，现价23.12元 [4] - XD兴业证券(601377.SH)股价下跌2.18%，现价7.19元 [4] - 东方证券(600958.SH)股价下跌1.90%，现价10.83元 [4] - 东北证券(000686.SZ)股价下跌1.69%，现价9.28元 [4] - 中国银河(601881.SH)股价下跌1.49%，现价15.92元 [4] 板块整体交易概况 - 在统计的券商个股中，上涨家数为3家，下跌家数为48家 [2] - 太平洋(601099.SH)与第一创业(002797.SZ)股价当日无涨跌，分别收于4.12元和6.93元 [3]

公司人事任命 - 国投证券资产管理有限公司任命张振宇为副总经理，任职日期为2025年12月11日 [1][3] - 新任副总经理张振宇拥有工学硕士学位，并持有证券从业资格和基金从业资格 [3] - 此次人事任命依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》进行公告 [2] 新任高管从业经历 - 张振宇现任国投证券资产管理有限公司副总经理，其职业生涯始于艾默生网络能源有限公司 [1][3] - 其证券行业经历包括曾在招商证券股份有限公司及中国银河证券股份有限公司任职 [1][3] - 张振宇于2013年加入国投证券股份有限公司资产管理部，历任营销经理、营销总监 [1][3] - 2020年，其担任国投证券资产管理有限公司市场部总经理 [1][3] - 2021年至2025年期间，张振宇在第一创业证券股份有限公司担任资产管理部负责人及联席负责人 [1][3]

公司股东大会召开通知 - 第一创业证券股份有限公司将于2025年12月29日召开2025年第一次临时股东大会 [1] - 本次会议由公司董事会召集，经第五届董事会第六次会议决议召开，召开程序合法合规 [2] - 会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，股东只能选择其中一种方式投票，重复投票以第一次为准 [4] 会议时间与地点 - 现场会议召开时间为2025年12月29日（星期一）14:30 [3] - 网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行的时间为2025年12月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00 [4] - 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行的时间为2025年12月29日9:15-15:00 [4] - 现场会议地点为广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室 [9] 股权登记与出席对象 - 本次会议的股权登记日为2025年12月22日（星期一） [5] - 在股权登记日下午收市时登记在册的公司全体股东均有权出席本次会议 [6] - 出席对象还包括公司董事、监事、高级管理人员、聘请的见证律师及其他根据法规应出席的人员 [7] 会议审议事项 - 会议将审议三项提案，其中第1项和第3项提案已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，第2项提案已经公司第五届监事会第六次会议审议通过 [9] - 第1项和第2项提案为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 [10] - 本次会议审议的全部提案，对中小投资者的表决将进行单独计票，中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东 [10] 会议登记安排 - 会议登记时间为2025年12月23日（星期二）9:00-17:00 [11] - 登记方式包括现场登记，以及通过信函、邮件或传真方式登记，不接受电话登记 [11][12] - 登记地点包括公司董事会办公室现场，以及指定的信函、邮件和传真送达地址 [13] 会议联系与费用 - 会议常设联系人为宋先生，联系电话为0755-23838868，传真为0755-23838877，邮箱为IR@fcsc.com [14][15] - 出席本次会议的股东或股东代理人需自理食宿费用和交通费用，会期半天 [15] 网络投票操作流程 - 股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票 [16] - 通过交易系统投票的时间为2025年12月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00 [26] - 通过互联网投票系统投票的时间为2025年12月29日9:15-15:00，股东需按规定办理身份认证 [27] - 本次股东大会网络投票的投票代码为362797，投票简称为“一创投票” [28]

会议信息 - 2025年第一次临时股东大会现场会议于2025年12月29日14:30在深圳福田区投行大厦召开[4] 制度修订 - 应在2026年1月1日前在《公司章程》设审计委员会，不设监事会或监事[7][12] - 2025年10月31日披露《关于修订<公司章程>及其附件的公告》[7] 议案情况 - 议案1同意修订后的《公司章程》及授权调整，已通过董事会审议[7][9][10] - 议案2拟撤销监事会并废止相关制度，已通过监事会审议[12] - 议案3组织修订股东会网络投票管理办法，已通过董事会审议[15]