审计委员会组成 - 由至少三名董事组成，独立董事应过半数，且至少有一名从事会计工作五年以上的独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，且为会计专业人士[4] - 委员任期与其董事任期一致，届满连选可连任[4] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息及其披露等多项职责，部分事项提交董事会审议前需全体委员过半数同意[5][6] - 选聘会计师事务所相关工作应履行多项职责，至少每年向董事会提交履职评估报告[8] - 对特定情形如变更会计师事务所等应保持高度谨慎和关注[9] - 监督指导公司内部审计部门，有审核内部审计重要制度等职责[10] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[11] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次会议，两名及以上委员提议或主任委员认为必要时可召开临时会议[15] - 会议召开需提前五日书面通知全体委员，三日前提供会议材料，特殊情况可说明后不受此限[15][16] - 由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[16] 其他 - 会议记录和会议决议等相关会议资料保存期限不少于十年[19] - 公司披露年度报告时应披露审计委员会年度履职情况报告[19] - 在外部审计机构进场审计前和出具初步审计意见后与年审会计师沟通并形成书面记录[22][23] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[23] - 委员及相关人员在年报编制和审议期间负有保密义务[24] - 本议事规则自公司董事会审议通过之日起生效，《第一创业证券股份有限公司审计委员会年报工作规程》同日废止[26]

董事会会议 - 公司于2025年12月30日召开第五届董事会薪酬考核与提名委员会2025年第三次会议[1] 候选人推选 - 董事候选人郭川符合任职条件[1] - 薪酬考核与提名委员会同意推选郭川为非独立董事候选人[2] - 薪酬考核与提名委员会同意将郭川人选提交董事会审议[2]

处罚情况 - 2025年10 - 12月一创投行收到立案、处罚相关文书[5][6] - 责令改正、警告，没收保荐收入4245283.02元，罚款12735849.06元[6] - 保荐代表人宋垚、范本源警告，各罚150万元[6] 其他情况 - 一创投行担任鸿达兴业2019年可转债保荐人[6] - 处罚未致发行人重大违法退市，不造成重大不利影响[7]

公司基本信息 - 公司于2016年5月11日在深交所上市[7] - 公司注册资本为42.024亿元[8] - 公司已发行股份数为42.024亿股，均为普通股[18] - 公司设立时发行股份总数为19.7亿股[174] 股份相关规定 - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或者注销[24] - 公司董事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[26] - 股份锁定期满后，公司股东质押所持公司的股份比例不得超过所持公司股份比例的50%，持有公司5%以下股份的股东除外[34] 股东权利与义务 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可书面请求查阅公司及全资子公司会计账簿、会计凭证[39] - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可书面请求审计委员会或董事会向人民法院提起诉讼[42] - 持有公司百分之五以上股份的股东出现特定情形，应在五个工作日内通知公司并配合信息披露[44] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内召开[54] - 股东会审议公司一年内购买或出售重大资产超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）百分之三十的事项[50] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[74] 董事会相关 - 董事会由十一名董事组成，其中职工董事一名，独立董事不少于董事会人数的三分之一[108] - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前十日书面通知全体董事[116] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过，对外担保还需经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[117] 管理层相关 - 总裁每届任期三年，连聘可连任[131] - 总裁负责组织实施公司战略发展规划、经营计划、投资计划和投资方案等[132] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后四个月内披露年报，半年结束后二个月内披露半年报，前三个月和前九个月结束后一个月内披露季报[141] - 公司税后利润按顺序分配，提取10%列入法定公积金[141] - 公司现金股利政策目标为每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的20%[147] 股东认购情况 - 华熙昕宇投资有限公司认购股份3.37324亿股，持股比例17.12%[174] - 北京首都创业集团有限公司认购股份3.12329亿股，持股比例15.85%[174] - 南海能兴（控股）集团有限公司认购股份1.85834亿股，持股比例9.43%[174]

董事会构成 - 公司董事会由十一名董事组成，含一名职工董事，独立董事不少于三分之一[4] 关联交易审批 - 与关联自然人交易超三十万元，提交董事会审议[6] - 与关联法人交易超三百万元且占净资产绝对值超0.5%，提交董事会审议[6] 对外事项审批 - 董事会审批交易金额占不超总资产（扣除客户保证金）30%的对外投资[6] - 单笔对外捐赠100 - 500万元或年度累计超500万元，由董事会审批[7] 会议召开 - 董事会每年至少开两次定期会议，提前十日书面通知[11] - 六种情形下董事长十日内召集临时会议，提前五日书面通知[11] 会议举行与决议 - 董事会会议须过半数董事出席方可举行[15] - 决议经全体董事过半数通过，有关联决议经无关联董事过半数通过[20] - 对外担保须经全体董事过半数及出席会议三分之二以上董事同意[20] 其他规定 - 董事对定期报告签署书面确认意见，不得委托或拒绝[15] - 一名董事不得接受超两名董事委托[16] - 董事会会议不表决未通知提案[17] - 会议记录保存不少于十年[26] - 董事会设专门委员会并制定议事规则[28] - 议事规则自股东会通过生效，修订亦同[33]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内召开[10] - 特定情形下，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[11] - 单独或合计持有公司10%以上有表决权股份的股东可请求召开临时股东会[11] - 董事会收到独立董事或审计委员会召开临时股东会提议后，应在十日内书面反馈[12] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后五日内发出通知[12] 股东会审议事项 - 审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的事项[4] - 审议与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[4] - 重大交易指标涉及资产总额等占比达50%以上且有绝对金额要求[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产（扣除客户保证金后）30%后提供的担保需审议[7] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需审议[7] 股东会召集与通知 - 审计委员会或股东自行召集股东会需书面通知董事会并向深交所备案，召集股东持股比例不得低于10%[14] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[17] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[19] 股东会相关时间规定 - 股东会股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[19] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[19] 股东会通知与会议变更 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，需延期或取消应在原定现场会议召开日前至少2个交易日公告说明原因[22] - 股东会现场会议地点无正当理由不得变更，需变更应在现场会议召开日前至少2个交易日公告说明原因[24] 股东会召开形式与决议 - 股东会应设置会场以现场会议形式召开，并采用网络和其他方式为股东提供便利[24] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[29] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[29] - 关联交易金额超三千万元且占最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上，由股东会普通决议通过[30] - 连续十二个月内购售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）百分之三十，由股东会特别决议通过[30] - 分拆所属子公司上市等提案需经出席股东所持表决权三分之二以上通过，还需经出席会议除特定股东外其他股东所持表决权三分之二以上通过[30][31] 股东投票权与表决 - 公司董事会等可征集股东投票权，征集人持股比例需达百分之一以上[32] - 关联交易表决，普通事项需非关联股东代表所持表决权过半数通过，特别事项需三分之二以上通过[33] 股东会主持 - 董事长不能履职时，由副董事长主持；副董事长不能履职，由过半数董事推举一名董事主持[27] - 审计委员会召集的股东会，召集人不能履职，由过半数成员推举一名成员主持[27] - 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持[27] 董事选举 - 单一股东及其一致行动人权益股份比例达30%及以上，或股东单独或与关联方合计持股超50%，董事选举应实行累积投票制[34] - 选举两名以上独立董事时应实行累积投票制[34] - 实行累积投票时，股东表决票数等于所持股份数额乘以应选董事人数[34] - 获选董事按拟定人数依次以得票较高者确定，当选董事最低得票数须超出席股东会有投票权股东所持股份半数[34] 股东会表决规则 - 股东会对提案逐项表决，同一事项不同提案按提出时间顺序表决[35] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[35] - 股东会采取记名方式投票表决[35] 股东会决议与记录 - 股东会决议应及时公告，列明出席股东和代理人人数、表决权股份总数及占比等[37] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后两个月内实施[37] - 股东会会议记录保存期限不少于十年[40]

公司治理变更 - 2025年12月29日公司第一次临时股东大会审议通过撤销监事会并废止相关制度议案[2] - 2025年12月29日起公司不再设监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权[2] - 2025年12月29日起监事会相关制度废止[2][3] - 2025年12月29日起第五届监事会成员不再担任公司监事[2]

会议参与情况 - 出席股东大会股东及代表893人，代表股份11.84亿股，占比28.1672％[4] - 现场3人代表2.93亿股，占比6.9751％[4] - 网络890人代表8.91亿股，占比21.1921％[4] 议案表决情况 - 修订章程同意股份11.64亿股，占比98.3025%[7] - 撤销监事同意股份11.79亿股，占比99.6332%[7] - 修订办法同意股份11.63亿股，占比98.2867%[7] 中小股东表决 - 修订章程同意6.99亿股，占比97.2055%[10] - 撤销监事同意7.15亿股，占比99.3961%[10] - 修订办法同意6.99亿股，占比97.1794%[10] 时间信息 - 会议2025年12月29日14:30开始[3] - 网络投票同日9:15 - 15:00[3]

股东大会信息 - 2025年12月13日刊登召开2025年第一次临时股东大会通知[4] - 2025年12月29日14:30现场会议召开，由副董事长主持，网络投票通过深交所系统进行[4] 股东出席情况 - 现场出席股东及代理人3名，代表股份293,120,069股，占比6.9751%[7] - 网络投票股东890名，代表股份890,577,421股，占比21.1921%[7] - 现场和网络出席股东及代理人共893名，代表股份1,183,697,490股，占比28.1672%[8] 议案审议情况 - 审议修订公司章程、撤销监事会、修订股东会网络投票管理办法三项议案[11] - 修订公司章程议案同意1,163,604,484股，占98.3025％[12] - 撤销监事会议案同意1,179,355,310股，占99.6332％[14] - 修订网络投票管理办法议案同意1,163,416,884股，占98.2867％[15]

政策与监管动态 - 财政部会同生态环境部、外交部等9部门印发《企业可持续披露准则第1号——气候（试行）》，这是国家统一可持续披露准则体系中的首个具体准则 [1] - 《气候准则》定位为试行文件，在实施范围和实施要求明确前由企业自愿实施，后续将采取区分重点、试点先行、循序渐进、分步推进的策略 [1] - 依据证监会指导的《上市公司自律监管指引——可持续发展报告》，ESG强制信息披露阵营锁定上证180、深证100、科创50、创业板指成分股及境内外同步上市企业 [2] - 伴随指数调整，成都银行、沪农商行新晋入列A股银行ESG强信披名单，使该名单总数攀升至27家 [2] 银行业ESG与碳排放表现 - A股ESG强信披银行名单包含6家国有银行、9家股份制银行、10家城商行及2家农商行，共计27家 [2] - 在已披露数据的26家银行中，16家银行碳排放总量同比下降，但仍有9家同比上升，包括1家国有大行、6家城商行和2家股份制银行 [2] - 碳排放总量同比增幅前五的银行是北京银行(13.88%)、南京银行(13.23%)、青岛银行(11.92%)、重庆银行(10.96%)和杭州银行(10.02%) [3] - 碳排放总量同比下降幅度前五的银行是沪农银行(34.52%)、中国银行(23.64%)、建设银行(20.65%)、渝农商行(17.89%)和江苏银行(8.58%) [3] 公司违规与处罚事件 - 第一创业全资子公司一创投行因对鸿达兴业可转债项目持续督导未勤勉尽责，被没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，两名保荐代表人各被警告并罚款150万元 [4] - 精华制药孙公司宁夏森萱药业因污染环境罪被判处罚金五十万元，与已缴纳罚款折抵后无需再缴纳，案件不会对公司2025年净利润产生重大影响 [5] - 天益医疗因未按照经注册的产品技术要求组织生产第三类医疗器械，拟被处罚没收违法生产的医疗器械7170套、没收违法所得523.27万元、罚款878.52万元 [6][7] ESG指数与行业评估 - “国证能源可持续发展指数”（简称“能源ESG”）正式发布，该指数结合中国能源研究会ESG评分和国证ESG评分，选取评分前50名证券作为样本，累计收益率达40% [8] - 共有5家火电上市公司被纳入交易所ESG强信披范围，需在2026年强制披露ESG报告，分别是浙能电力、华能国际、华电国际、国电电力和大唐发电 [9] - 一份评估报告显示，33家火电上市公司2024年电源结构呈现“火电基数大、非化石增量大”特征，但转型进度存在明显差异，非化石能源发展速度落后于同期全国平均水平 [9]