深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第10号－股份变动管理》等相关法律、法规及规范性文件的规定以及 《深圳市英维克科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第十七条规定的自然人、 法人或其他组织持有和买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公 ...

对外投资制度 - 适用于公司及子公司对外投资行为[3] - 投资类型包括兴办企业等[3] - 审批由股东会等分级进行[4] 投资决策与实施 - 决策经提出、初审、审核三阶段[5] - 应制订实施方案并审批[9] 资金与财务要求 - 不得用信贷等资金进行证券投资[9] - 财务部门全面记录核算[10] 投资回收与转让 - 特定情况可回收或转让投资[17] 监督与责任 - 审计部建立监督检查制度[20] - 违规致损失将被调查处分[1]

审计委员会职责 - 制定年报工作规程完善治理机制[2] - 保证年报披露真实、准确、完整和及时[4] - 协调审计工作时间安排[4] - 审核年度财务信息及会计报表[6] - 监督年度审计工作开展情况[6] - 提议聘请或改聘外部审计机构[6] - 沟通确定审计工作计划[7] 审计流程与规定 - 财务报告审计后提交审核[8] - 原则上年报审计期间不改聘年审会计师事务所[9] - 续聘或改聘需提交董事会和股东会决议[10]

薪酬和考核委员会组成 - 由三名公司董事组成，两名是独立董事[4] 委员产生与撤销 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[16] 会议通知与记录 - 会议召开前三日通知，紧急或一致同意可豁免[12] - 快捷通知2日内无异议视为收到通知[15] - 会议记录由董事会秘书保存至少十年[15] 会议举行与决议 - 需三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12]

选聘要求 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[6] - 采用竞争性谈判、公开招标等了解胜任能力的方式[4] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[8] 改聘情况 - 出现重大缺陷等情况应改聘，第四季度结束前完成选聘[9] 议案提出 - 审计委员会等可向董事会提出聘请议案[4] 审议流程 - 选聘经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[3] 履职监督 - 审计委员会至少每年提交履职评估及监督情况报告[4] - 对拟改聘事务所执业质量调查并发表意见[9] 干预限制 - 控股股东等不得指定事务所，不得干预审核职责[2]

规范运作 - 公司制订独立董事年报工作规程提高规范运作水平[2] 信息汇报 - 会计年度结束后两月内，管理层和财务负责人向独立董事汇报情况[4] 审计相关 - 独立董事检查拟聘会计师及注册会计师从业资格[4] - 财务负责人提交审计安排及材料，独立董事与注册会计师沟通[4][5] 意见出具 - 独立董事在年报就重大事项出具说明和意见[5] 股票买卖限制 - 特定期间内独立董事不得买卖公司股票[8]

董事会秘书聘任 - 任期3年，连聘可连任，原任离职后3个月内聘任新秘书[12] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[12] 董事会秘书解聘 - 出现特定情形，应在1个月内解聘[14] 空缺处理 - 空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[15] 任职限制 - 近3年受中国证监会行政处罚等不得担任[5] 其他规定 - 可聘任证券事务代表协助履职[12] - 聘任后及时公告并提交资料[13] - 负责信息披露等多项职责[8] - 履职须遵守诚信原则并履行义务[9] - 公司保证其参加后续培训并提供便利[10]

第二条 本工作制度对公司总经理、副总经理、财务负责人具有约束力。 第三条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应严 格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行。任何组织和个人不得干预上述公司 高级管理人员的正常选聘程序。 第四条 总经理应当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司 章程》的有关规定，履行诚信和勤勉的义务。 深圳市英维克科技股份有限公司 总经理工作制度 深圳市英维克科技股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理 人员的行为，确保总经理和副总经理维护公司、股东及债权人的合法权益 、忠实地 履行职责、勤勉高效地工作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，制定本工作制度。 第二章 经理的任免 第五条 公司设总经理一名，公司可以根据经营管理需要设副总经理若干名。 第六条 总经理由董事会聘任或者解聘。副总经理、财务负责人由总经理提 名，提请董事会聘任或解聘。 董事可由高级管理人员兼任。但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表 担任的 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 深圳市英维克科技股份有限公司 提名委员会工作制度 提名委员会工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的选聘，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市英维 克科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本制度。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议，同 时对总经理提名的其他高级管理人员、董事长提名的董事会秘书人选进行审查并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与同届董事会一致，委员任期届满，连选 ...

募集资金使用 - 募集资金到位后1个月内签三方监管协议，协议签订后可使用[10] - 12个月内累计支取超5000万元或净额20%，通知保荐或顾问[10] - 募投项目超期限且投入未达50%，重新论证可行性[14] - 转入专户6个月内置换预先投入的自有资金[16] - 自筹支付后置换需6个月内实施[17] - 闲置资金临时补流单次不超12个月[17] - 现金管理产品期限不超12个月且不得质押[19] 节余资金处理 - 节余低于净额10%按程序使用[25] - 达或超净额10%经股东会审议[25] - 低于500万或1%豁免程序[25] 监督检查 - 内审部门每季度检查募集资金情况[27] - 董事会每半年核查项目进展[27] - 实际与预计差异超30%调整投资计划[28] - 鉴证结论异常董事会分析披露措施[28] - 保荐或顾问半年现场核查一次[29] - 年度结束出具专项核查报告并披露[29] - 鉴证结论特定，保荐或顾问分析提意见[30] - 发现未履行协议督促整改并报告[30] 制度相关 - 未尽事宜依国家规定，不一致以规定为准[32] - “以上”含本数，“超过”不含本数[32] - 董事会负责解释制度[32] - 经股东会审议通过生效[32] - 制度由深圳市英维克科技股份有限公司发布[33] - 制度发布于二〇二五年八月[33]