资金退还 - 刘群已退还被侵占的9182.4926万元和挪用的3325万元[1] - 截至2021年4月8日，刘群占用资金本金及利息偿还完毕[8] 资金问题 - 关联方非经营性占用资金及利息完整性无法确定[2] - 公司无法确定关联方资金占用对2023财务影响[4] 案件情况 - 刘群因不服判决已提起上诉，结果不确定[1] 新策略 - 公司加强人员法规学习培训，完善内控评价机制[7] 其他 - 控股股东偿还方案和协议条款可能修改调整[9]

天圣制药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 杨大坚 各位股东及股东代表： 本人作为天圣制药集团股份有限公司（以下简称"天圣制药"、"公司"） 独立董事，自任职以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律及规章指引的 规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，维护 公司利益和股东合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作 用。现将本人在 2023 年度的工作情况向各位股东及股东代表进行汇报。 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨大坚，1960 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，香港理工大学药物 化学专业博士，重庆市中药研究院首席科学家。曾获国务院特殊贡献专家奖、编 著出版了《名贵中药材鉴别》。杨大坚先生曾任重庆市中药研究院副研究员，香 港理工大学中药研究总监，及重庆市中药研究院院长，并曾于 2013 年 12 月至 2015 年 1 月担任天圣制药集团股份有限公司第三届独 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行5300万股A股，发行价每股22.37元，募集资金总额118561万元，净额107879.07万元，于2017年5月16日到账[2] - 2023年度使用募集资金1435.83万元，以前年度使用49208.52万元，当前余额2681.47万元[3] - 截至2023年12月31日，置换预先投入项目自筹资金24470.93万元，永久性补充流动资金28163.30万元，认购理财产品3000万元，利息收入扣除手续费1080.98万元[6] - 募集资金专户初始存储余额共107879.07万元[15] - 截至2023年12月31日，募集资金专户存储余额共2681.47万元[16] 资金管理与收益 - 2023年4月25日，公司同意使用不超过3000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[18] - 截至2023年12月31日，公司累计现金管理收益35.79万元，未到期理财产品余额3000万元[19] - 2023年公司使用募集资金进行现金管理合计11000万元[19] 资金违规与归还 - 2018年度原董事长刘群涉嫌侵占挪用公司募集资金7808.40万元，2021年4月8日已归还本息[21] 项目投入与进度 - 口服固体制剂GMP技术改造项目累计投入52364.57万元，投资进度91.42%[26] - 天圣（重庆）现代医药物流总部基地累计投入21070.96万元，投资进度101.00%[26] - 变更后“永久补充流动资金”项目对应原承诺项目节余募集资金总额28163.30万元，累计投入28163.30万元，投资进度100%[31] 项目变更与终止 - 药物研发中心建设项目和非PVC软袋大容量注射剂GMP技术改造项目已终止[27] - 2017年12月12日，“非PVC软袋大容量注射剂GMP技术改造项目”实施主体变更为泸州天圣药业有限公司，实施地点变更为泸州高新区医药产业园酒香大道[28] - 2018年2月13日，“药物研发中心建设项目”实施主体变更为重庆天圣生物工程研究院有限公司，实施地点变更为重庆市渝北区龙兴镇迎龙大道19号[28] - 2019年，公司终止“非PVC软袋大容量注射剂GMP技术改造项目”“药物研发中心建设项目”，节余募集资金281,632,982.97元用于永久性补充流动资金[29]

关联资金往来 - 2023年期初其他关联资金往来余额11.0886463837亿元[3] - 2023年度累计发生金额（不含利息）10.7653923651亿元[3] - 2023年度利息648.33125万元[3] - 2023年度偿还累计发生金额10.9930788553亿元[3] - 2023年期末余额10.9257930185亿元[3] 其他应收款 - 湖南天圣药业2023年期初7852.7788万元，期末8090.523368万元[2] - 湖北天圣药业2023年期初5446.479736万元，期末2570.297442万元[2] - 重庆万利康制药2023年期初2434.810555万元，期末2334.3555万元[3] - 北京天泰慧智医药科技2023年期初和期末均为1.3589亿元[3] - 重庆医药集团长圣医药2023年期初1.64489525亿元，期末1.63274325亿元[3]

公司治理 - 2023年召开6次董事会、2次股东大会[5] - 2023年召开3次审计委员会、2次提名委员会、1次独立董事专门会议[6] - 2023年10 - 11月完成董事会换届[21][22] 制度修订与决策 - 2023年10月修订《天圣制药集团股份有限公司独立董事工作制度》[8] - 2023年4月25日和5月19日审议通过续聘北京兴华会计师事务所为2023年度审计机构的议案[20] 资金管理 - 2023年拟使用不超过3000万元闲置募集资金及不超过10000万元闲置自有资金进行现金管理[24] - 2023年拟使用不超过3000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[24] 法律纠纷 - 2019年5月控股股东刘群因涉嫌职务侵占、挪用资金等罪被提起公诉[26] - 2023年12月法院判决责令刘群退赔资金，刘群已上诉[27] 担保事项 - 2023年为参股公司重庆医药集团长圣医药有限公司按49%股权比例提供不超过16000万元的担保[28] - 2023年为全资子公司湖北天圣药业有限公司、四川天圣药业有限公司分别提供2700万元、1500万元授信担保[28] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责，加强与公司各层面沟通合作[30]

证券代码：002872 证券简称：ST 天圣 公告编号：2024-024 天圣制药集团股份有限公司 关于为参股公司提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 被担保方重庆医药集团长圣医药有限公司最近一期资产负债率超过 70%，敬 请投资者充分关注担保风险。 一、关联担保基本情况 （一）概述 天圣制药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"天圣制药"）拟按持股 比例 49%为参股公司重庆医药集团长圣医药有限公司（以下简称"长圣医药"） 向银行申请授信提供累计不超过人民币 16,000 万元的担保，长圣医药控股股东 重庆医药（集团）股份有限公司（以下简称"重庆医药"）将按持股比例 51% 提供同比例担保。上述担保额度可循环使用。具体担保期限及担保方式等以银行 核准后所签定的担保合同为准。本次担保长圣医药未提供反担保。 （二）审议程序 本次担保事项经过公司独立董事专门会议审议通过，全体独立董事同意提交 公司董事会审议；公司于 2024 年 4 月 24 日召开的第六届董事会第四次会议、第 六届监事会第二次会议审议通过了《关于为 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入为57933.47万元，上年度为60699.22万元[13] - 2023年度与主营业务无关业务收入小计3877.65万元，上年度为2976.29万元[13] - 2023年度营业收入扣除后金额为54055.82万元，上年度为57722.93万元[13]

天圣制药集团股份有限公司董事会 经核查独立董事杨大坚先生、李定清先生、易润忠先生、邓瑞平先生（已离 任）在 2023 年度任期内的任职情况以及出具的相关自查报告等内容，公司董事 会认为：上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。因此，公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关制度规定及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 天圣制药集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》以 及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，并结合独立董事分别向董 事会提交的《独立董事关于独立性的自查报告》，天圣制药集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就公司 2023 年度在任独立董事杨大坚先生、 ...

业绩相关 - 北京兴华会计师事务所对天圣制药2023年度财报出具保留意见审计报告[2] 公司策略 - 监事会尊重意见，同意董事会专项说明[2] - 监事会配合董事会工作，关注相关工作开展[2] - 监事会督促落实消除影响措施并披露信息[2]

募集资金情况 - 首次公开发行5300万股A股，募资118561万元，净额107879.07万元[3][4] - 截至2023年12月31日，募投使用50644.35万元，置换自筹24470.93万元[9] - 终止部分募投项目，节余28163.3万元永久补充流动资金[6] 现金管理计划 - 拟用不超3000万元闲置募集和15000万元自有资金现金管理，期限12个月[2] - 2024年4月24日董监事会通过，无需股东大会[2][20] - 截至2023年12月31日，闲置募资买理财3000万元，利息1080.98万元[9]