可转债发行上市概况 - 公司于2020年7月17日公开发行260万张可转债，每张面值100元，发行总额2.60亿元 [1] - 可转债于2020年8月17日在深交所挂牌交易，债券简称"联诚转债"，债券代码"128120" [1] 可转债转股期限及价格调整 - 初始转股价格为11.59元/股，转股期限为2021年1月25日至2026年7月16日 [1] - 2021年5月11日转股价格由24.37元/股调整为18.44元/股 [2] - 2022年3月23日转股价格由18.44元/股调整为18.07元/股 [2] - 2022年6月20日转股价格由18.07元/股调整为17.72元/股 [3] - 2023年5月31日转股价格由17.72元/股调整为17.38元/股 [3] - 2023年6月26日转股价格由17.38元/股调整为17.44元/股 [4] - 2024年3月7日转股价格由17.44元/股修正为11.68元/股 [5] - 2024年6月7日转股价格由11.68元/股调整为11.59元/股 [5] 股份变动情况 - 2025年第二季度"联诚转债"转股数量为88,259股 [5] - 截至2025年6月30日，公司总股本由138,556,236股增加至138,644,495股 [7] - 无限售条件流通股由118,108,239股增加至118,196,498股，占比由85.24%提升至85.25% [7] - 限售条件流通股数量保持20,447,997股不变，占比由14.76%微降至14.75% [7]

融资与股本变动 - 2020年7月17日公开发行260万张可转换公司债券，总额2.60亿元[3] - 2022年2月非公开发行25,601,208股，总股本变更为131,683,216股[7] - 2023年6月回购注销779,999股，总股本减至130,865,375股[9] 转股相关 - 可转债转股期为2021年1月25日至2026年7月16日，初始转股价格24.37元/股[5] - 2024年3月转股价格修正为11.68元/股[10] - 2024年6月转股价格调整为11.59元/股[11] - 2025年第二季度“联诚转债”因转股减少1,023,000.00元，转股88,259股[12] - 截至2025年6月30日，“联诚转债”剩余余额169,459,900.00元[12] 股份流通情况 - 2025年第二季度限售股20,447,997股，占比14.75%[13] - 2025年第二季度无限售流通股118,196,498股，占比85.25%[13]

监事会会议召开情况 - 第三届监事会第十七次会议于2025年6月30日在山东省济宁市兖州区经济开发区北环城路6号公司会议室以现场及通讯相结合方式召开 [1] - 会议由监事会主席YUNLONG XIE主持 通知于2025年6月26日以书面方式向全体监事发出 [1] - 应出席会议监事3人 实际出席3人 会议召开符合相关法律法规及《公司章程》规定 [1] 监事会会议审议情况 - 审议通过关于修订《公司章程》及相关议事规则的议案 修订依据包括《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等 [1] - 修订后公司董事会审计委员会将承接监事会职权 《监事会议事规则》相应废止 [1] - 议案表决结果：3票赞成 0票反对 0票弃权 表决通过 [2] 后续审议安排 - 议案需提交公司2025年第一次临时股东大会审议 需经出席股东所持表决权股份总数的三分之二以上同意 [2] 信息披露 - 议案具体内容详见公司同日披露于《证券时报》《中国证券报》等媒体及巨潮资讯网的公告 [2] 备查文件 - 第三届监事会第十七次会议决议 [2]

股份回购 - 2022年回购资金3000 - 6000万元，价格上限调为19.65元/股[2][3] - 2022年10月12日完成回购4263100股，占总股本3.2372%[4][5] 股份用途变更 - 拟将4263100股回购股份用途变更为注销减资[2] 注销影响 - 注销后总股本从138556236股变为134293136股[8] - 有限售与无限售股份占比改变[8] 后续安排 - 变更用途并注销需股东大会审议[10] - 董事会提请授权办理注销手续[10]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 档案报送 - 内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[9] - 发生收购、股份回购等情形应报送知情人档案[10] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[12] 制度相关 - 原内幕信息知情人登记管理相关制度废止，新制度自董事会审议通过执行[17] - 制度由董事会负责解释，未尽事宜按《证券法》等规定执行[17] 其他要点 - 内幕信息事项一事一报，不同名单分别报送备案[20] - 知情人在内幕信息公开前负有保密义务[15] - 知情人违规公司将处罚或索赔，涉嫌犯罪移送司法[18]

审计部工作安排 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[6] - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[7] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] 审计部职责与管理 - 负责公司内部审计，受董事会领导，在审计委员会指导下独立开展工作[4] - 对公司财务信息、内部控制制度等情况进行检查监督[5] - 履行拟定审计计划、开展财务审计等多项职责[5] - 实行审计回避制度，负责人由审计委员会提名，董事会任免[5] 审计监督事项 - 对重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[12][13][15][16] - 对内部控制缺陷督促整改并进行后续审查[20] 审计流程与档案 - 审计项目立项后编制《审计工作方案》，明确审计对象、目的等内容[21] - 《审计通知书》由内审机构发出，通知被审单位审计相关事项[21] - 审计档案保管时间分永久、长期、短期三种类型[26] 内部控制报告 - 审计委员会应出具年度内部控制自我评价报告，董事会需形成决议，独立董事发表意见，保荐人核查[18] - 公司可要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具鉴证报告[17] 人员管理 - 建立激励与约束机制，对内部审计人员工作进行监督、考核[28]

股份转让限制 - 董事和高管任期内及届满后六个月内，每年转让股份不得超各自持股总数的25%[3][14] - 董事和高管所持股份在公司股票上市交易之日起1年内不得转让[8] - 董事和高管所持股份不超1000股，可一次全部转让[14] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份计算基数[16] - 公司上市满1年后，董事和高管证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定；上市未满1年，新增股份按100%自动锁定[20] 交易时间限制 - 董事和高管在公司年度报告、半年度报告公告前30日内不得买卖本公司股票[11] - 董事和高管合法买卖公司股票后，6个月内禁止反向交易[11] 大股东减持规定 - 大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应在首次卖出的15个交易日前报告并披露减持计划[11] - 大股东在三个月内通过集中竞价交易减持股份总数，不得超公司股份总数的1%[13] - 大股东通过大宗交易方式减持股份，三个月内减持总数不得超公司股份总数的2%[13] - 股份受让方通过大宗交易受让股份后，六个月内不得减持[13] 信息申报要求 - 新任董事和高管需在任职事项通过后2个交易日内申报个人身份信息[19] - 现任董事和高管个人信息变化或离任后2个交易日内申报个人身份信息[19] - 董事和高管买卖本公司股份及其衍生品种需在2个交易日内申报并公告[22] - 大股东股份被强制执行应在2日内通知公司并公告[27] 违规处理 - 违反“买入后6个月内卖出，卖出后6个月内又买入”规定，公司董事会应收回所得收益[24] 增持计划规定 - 控股股东、5%以上股东、董事和高管披露增持计划，公告应含已持股数量及占比等内容[27] - 拟增持股份下限不得为零，区间上限不得超出下限一倍[27] - 增持计划实施期限自公告披露之日起不得超过6个月[27] - 相关增持主体应承诺在实施期限内完成增持计划[28] - 增持计划实施期限过半时，应通知公司并披露增持股份进展公告[28] - 进展公告应包括增持计划基本情况、已增持股份数量及比例等内容[28] - 公司发布定期报告时，未完成的增持计划应披露实施情况[29] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持股份[29] 制度相关 - 本制度未尽事宜按国家法律等规定执行[31] - 本制度修改须由董事会审议通过[32] - 本制度由公司董事会负责解释[33] - 本制度经董事会审议通过之日起生效施行[34] - 制度日期为二〇二五年六月三十日[35]

业务内容 - 外汇衍生品交易业务包括远期结/购汇、外汇掉期等[2] 审议审批 - 全年累计金额超净资产10%且超1000万，提交董事会审议[5] - 超净资产50%且超5000万，董事会审议后提交股东会审批[5] 部门职责 - 财务部负责计划制订等工作[6] - 采购及销售部门提供基础业务信息[6] - 审计部门监督合规性[6] - 证券部审核决策程序并披露信息[6] 异常处理 - 汇率或利率波动，财务部分析上报，财务总监下达指令报备董事长[10] - 业务重大异常，财务总监提交报告方案报董事会审批[11]

第五条 公司在董事会中设置战略、提名、薪酬与考核、审计委员会。审计 委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并 由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 董事应当过半数并担任召集人。 山东联诚精密制造股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东联诚精密制造股份有限公司公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 维护公司整体利益，保护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规范性文件及《山东联诚精密制造股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独 ...

山东联诚精密制造股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为推动山东联诚精密制造股份有限公司（以下简称"公司"）建立 健全和有效实施内部控制，保障公司战略目标的实现，根据《企业内部控制基 本规范》及其配套指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》，结合公司经营管理实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、经理层和全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 本制度适用于公司，公司各子公司参照执行。 第二章 组织机构 第四条 公司内部控制工作组织机构包括董事会、审计委员会、风险管理和 内部控制领导小组、风险管理和内部控制办公室及公司各子公司。 第五条 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，审计委员会对 董事会建立与实施内部控制进行监督。 第六条 公司风险管理和内部控制领导小组的主要工作职责包括： 1.审议公司内部控制管理机构的设置及职责； 2.审议公司风险管理和内部控制重大方针、政策和总体工作安排； 3.审议公司内部控制评价报告； 4.指导公司风险管理和内部控制文化建设； 5.办理授权的有关风险管理和内部控制的其他 ...