股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于7月19日召开[1] - 现场会议下午2:30开始，网络投票7月19日多个时段进行[2] - 股权登记日为7月12日[4] 提案相关 - 提案1至4为特别决议，其他为普通决议[7] - 股东大会提案含总议案及修订《公司章程》等[19] 登记信息 - 现场会议登记时间为7月15日[9] - 登记地点在北京海淀区益园文创基地[9] - 联系电话、传真、邮箱公布[9] 投票信息 - 普通股投票代码为"362933"，简称为"新兴投票"[14] - 交易系统和互联网投票时间明确[15][16] 委托及登记要求 - 授权委托书表决符号、期限等规定[21][22] - 参会登记表填写、承诺及登记方式要求[26]

公司基本信息 - 公司设立时股本总额为8000万股，每股面值1元[3] - 所有发起人出资时间为2013年3月29日[3] 担保与财务资助规定 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需提交股东大会审议[4] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的任何担保需提交股东大会审议[4] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需提交股东大会审议，且须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[4] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需提交股东大会审议[4] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需提交股东大会审议[4] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需提交股东大会审议，相关股东不得参与表决，由出席股东大会其他股东所持表决权过半数通过[4] - 公司提供财务资助，单笔金额超最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[4] 股东大会相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求董事会召开临时股东大会，董事会需在收到请求10日内反馈[5] - 董事会同意召开临时股东大会，应在决议后5日内发出通知[5] - 董事会不同意或10日内未反馈，上述股东可向监事会提议，监事会同意应在收到请求5日内发通知[5] - 监事会未按期发通知，连续90日以上单独或合计持10%以上股份的股东可自行召集主持[5] - 修订后单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案，原规定为3%[5] - 上述股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[5] - 股东大会拟讨论董监选举，通知中应披露候选人详细资料[6] - 发出股东大会通知后，无正当理由不应延期或取消，若出现应在原定召开日前至少2个工作日公告说明[6] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项，需由股东大会以特别决议通过[7] - 股东大会就特定事项作出特别决议，须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过，还须经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过[7][8] - 一次或累计减少公司注册资本超过百分之十的事项，需经上述特别决议程序通过[8] 董事相关 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，选举或更换董事、监事应采用累积投票制[8] - 因贪污等犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年等多种情形不能担任公司董事[8][9] - 董事任期3年，任期届满可连选连任，独立董事连任时间不得超过6年[11,14,15] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任该职[14] - 董事连续2次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履职，董事会应建议股东大会撤换[15] - 独立董事连续2次未亲自出席且不委托其他独立董事出席董事会会议，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[15] - 董事辞职，董事会2日内披露有关情况[15] - 独立董事辞职应说明相关情况，公司应披露其辞职原因及关注事项[15] - 董事辞职致董事会成员低于法定最低人数等情况，原董事在改选出的董事就任前继续履职[15] - 独立董事提出辞职，公司60日内完成补选[15] 董事会相关 - 董事会每年至少召开2次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[16] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东大会审议[16] - 董事会下设专门委员会，成员不少于三名董事会成员[17] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[17] - 战略委员会对公司中长期发展战略等重大事项研究并提建议，检查实施情况并适时调整[18,20] - 审计委员会审核公司财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[18] - 提名委员会拟定董事、高级管理人员选择标准和程序，遴选审核人选并向董事会提建议[19] - 董事长不能履职由副董事长履行职务，两者均不能履职由半数以上董事推举1名董事履行[16] - 董事与决议事项有关联关系不得行使表决权，也不得代理其他董事表决[16] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[22] - 公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可不再提取[22] - 法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[22] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%[23][24][25] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%[23][24][25] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%[23][24][25] - 重大资金支出安排指未来12个月内拟现金交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%（运用募集资金进行项目投资除外），或超过公司最近一期经审计净资产的50%且超过5000万元（运用募集资金进行项目投资除外）[24][25] - 公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[24][26] - 公司拟实施现金分红，需该年度可分配利润为正值且审计机构出具标准无保留意见的审计报告[24][26] - 公司连续盈利时，两次现金分红的时间间隔不超过24个月[24][26] - 公司至少每三年重新审阅一次股东未来分红回报规划并作适当修改[25][26] - 董事会审议利润分配预案时，须经三分之二以上的独立董事单独表决通过[26][27] - 公司调整利润分配政策，董事会审议须全体董事过半数表决通过，股东大会审议须出席股东（含代理人）三分之二以上表决通过[28][29][30] 其他 - 公司于2024年7月2日召开第五届董事会第八次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》[2] - 修订《公司章程》事项需2024年第一次临时股东大会特别决议审议通过[33] - 授权董事会办理《公司章程》修订等工商变更事宜[33]

人员信息申报 - 新任董监需在股东大会（或职工代表大会）通过任职后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] - 新任高管需在董事会通过任职后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] - 现任董监高信息变化或离任后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] 股份变动规定 - 董监高所持股份变动之日起2个交易日内向公司报告并公告[8] - 董监高及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[10] - 董监高所持股份上市交易之日起一年内不得转让[12] - 董监高离职后半年内所持股份不得转让[12] - 每年按董监高上年末登记股份的25%计算本年度可转让额度[13] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[13] - 账户持股不足一千股时可转让额度为持股数[13] - 董监高年内新增无限售股按75%自动锁定[14] - 董监高离任6个月内不得转让持有及新增股份[14] 买卖限制 - 董监高在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股份[15] - 董监高在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股份[15] 增持规定 - 公司权益股份30% - 50%，1年后每12个月增持不超2%[19] - 增持主体实施期限过半通知公司披露进展[20] - 特定情形增持达2%通知公司披露结果[21] - 特定情形集中竞价累计增持2%披露进展[22] - 定期报告发布时增持未完成披露实施情况[23] - 增持计划实施完毕公告前增持主体不得减持[24] 违规处理 - 公司可追究违规董监高责任，如警告、通报批评[26] - 董监高禁买期买卖股票公司视情节处分追责[26] - 董监高短买短卖董事会收回收益并披露[26] - 给公司造成重大影响或损失可要求民事赔偿[26] - 触犯法律法规移送司法机关追究刑事责任[26] 其他 - 公司对违规行为及处理完整记录并报告披露[27] - 制度未尽事宜依国家法律法规及规范性文件执行[29] - 制度自董事会审议通过生效[30] - 制度董监高规定适用于一致行动人（第三章除外）[30] - 制度解释权归公司董事会[31]

会议召开 - 独立董事专门会议定期或不定期召开，半数以上可提议临时会议[3] - 提前三天通知并提供资料，一致同意可免通知期限[3] - 现场召开为原则，也可视频、电话方式[3] 会议组织 - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[3] 审议事项 - 特别职权、关联交易等需会议审议且过半数同意[5] 会议记录 - 记录讨论事项，独立董事发表意见并签字确认[7] 其他规定 - 公司保证会议召开，承担费用，参会者有保密义务[8][9][10] - 制度自董事会决议通过执行，由董事会解释[11][13]

北京新兴东方航空装备股份有限公司 内部审计管理制度 北京新兴东方航空装备股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《北京新兴东方航空装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计（以下简称"内审"），是指公司内部审计部 门或人员，依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司 内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性、对内部控制和风 险管理的有效性、真实性、合法性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、 客观评价活动。 第三条 内审的目的是为了建立监督机制，贯彻和执行公司各项制度，完善 内部控制，降低成本，提高作业效率，改善经营管理，提高经济效益，实现公 ...

北京新兴东方航空装备股份有限公司 监事会议事规则 北京新兴东方航空装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件的要求以及《北京新兴东方航空装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际，制订本规则。 本规则涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的其 他规章作为解释和引用条款。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，依法检查公司财务， 监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权， 维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事会会议制度 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 监事会定期会议应当每 6 个月至少召开 1 次。 第 ...

北京新兴东方航空装备股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 北京新兴东方航空装备股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公 开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 信息披露事务管理》等有关法律法规及《北京新兴东方航空装备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《北京新兴东方航空装备股份有限公司信息披露 管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案 的日常工作部门。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情 ...

北京新兴东方航空装备股份有限公司 证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-031 第五届监事会第八次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 八次会议于 2024 年 7 月 2 日上午在公司三层会议室以现场会议方式召开。本次 会议通知已于 2024 年 6 月 26 日以专人送达、电话及电子邮件等方式发出，会议 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议由监事会主席顾建一先生召集和 主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 同意根据相关法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，对 《监事会议事规则》中的相关内容进行修订。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监 事会议事规则》。 此议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会以特别决议方式审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审 ...

证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-029 北京新兴东方航空装备股份有限公司 关于部分股东及高级管理人员减持股份的预披露公告 公司股东戴岳先生、张进先生、张建迪先生及董事兼总经理向子琦先生保证 向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 特别提示： 持有北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）股份 20,964,587 股（占公司总股本的 17.87%）的股东戴岳先生计划自本公告披露之日 起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式或大宗交易方式减持公司股份不超 过 2,347,000 股（占公司总股本的 2.00%）；持有公司股份 2,574,147 股（占公司 总股本的 2.19%）的股东张进先生计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式或大宗交易方式减持公司股份不超过 1,173,500 股（占公 司总股本的 1.00%）；持有公司股份 1,725,621 股（占公司总股本的 1.47%）的 股东张建迪先生计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价 方式或大宗交易方式减持公司股 ...

证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-028 北京新兴东方航空装备股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）会议召开情况 重要提示： 1、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情形； 1、召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 31 日（星期五）下午 2:30 开始，会期半 天。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 4、会议召集人：公司第五届董事会 5、会议主持人：董事长李伟峰先生 6、本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等有 关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的 规定。 （二）会议的出席情况 1、股东出席的总体情况 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 31 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 ...