北京新兴东方航空装备股份有限公司 监事会议事规则 北京新兴东方航空装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件的要求以及《北京新兴东方航空装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际，制订本规则。 本规则涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的其 他规章作为解释和引用条款。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，依法检查公司财务， 监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权， 维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事会会议制度 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 监事会定期会议应当每 6 个月至少召开 1 次。 第 ...

会议召开 - 独立董事专门会议定期或不定期召开，半数以上可提议临时会议[3] - 提前三天通知并提供资料，一致同意可免通知期限[3] - 现场召开为原则，也可视频、电话方式[3] 会议组织 - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[3] 审议事项 - 特别职权、关联交易等需会议审议且过半数同意[5] 会议记录 - 记录讨论事项，独立董事发表意见并签字确认[7] 其他规定 - 公司保证会议召开，承担费用，参会者有保密义务[8][9][10] - 制度自董事会决议通过执行，由董事会解释[11][13]

北京新兴东方航空装备股份有限公司 内部审计管理制度 北京新兴东方航空装备股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《北京新兴东方航空装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计（以下简称"内审"），是指公司内部审计部 门或人员，依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司 内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性、对内部控制和风 险管理的有效性、真实性、合法性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、 客观评价活动。 第三条 内审的目的是为了建立监督机制，贯彻和执行公司各项制度，完善 内部控制，降低成本，提高作业效率，改善经营管理，提高经济效益，实现公 ...

北京新兴东方航空装备股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 为完善和健全北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）利 润分配的决策和监督机制，积极回报投资者，充分维护公司股东权益，根据《中 华人民共和国公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上 市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，综合 考虑公司的经营状况等因素，董事会制订了《未来三年（2024 年-2026 年）股东 回报规划》（以下简称"本规划"）。具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司制定本规划，着眼于公司的长期可持续发展，在综合分析公司经营发展 实际情况、股东意愿、社会资金成本以及外部融资环境等因素的基础上，充分考 虑公司的战略规划及发展所处阶段、盈利能力和规模、现金流状况、经营资金需 求和银行信贷及融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与 机制，以对利润分配作出制度性安排，保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 （一）充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事的意见。 （二）处理好短期利益及长远发展的关系，公司利润分配 ...

人员信息申报 - 新任董监需在股东大会（或职工代表大会）通过任职后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] - 新任高管需在董事会通过任职后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] - 现任董监高信息变化或离任后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] 股份变动规定 - 董监高所持股份变动之日起2个交易日内向公司报告并公告[8] - 董监高及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[10] - 董监高所持股份上市交易之日起一年内不得转让[12] - 董监高离职后半年内所持股份不得转让[12] - 每年按董监高上年末登记股份的25%计算本年度可转让额度[13] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[13] - 账户持股不足一千股时可转让额度为持股数[13] - 董监高年内新增无限售股按75%自动锁定[14] - 董监高离任6个月内不得转让持有及新增股份[14] 买卖限制 - 董监高在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股份[15] - 董监高在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股份[15] 增持规定 - 公司权益股份30% - 50%，1年后每12个月增持不超2%[19] - 增持主体实施期限过半通知公司披露进展[20] - 特定情形增持达2%通知公司披露结果[21] - 特定情形集中竞价累计增持2%披露进展[22] - 定期报告发布时增持未完成披露实施情况[23] - 增持计划实施完毕公告前增持主体不得减持[24] 违规处理 - 公司可追究违规董监高责任，如警告、通报批评[26] - 董监高禁买期买卖股票公司视情节处分追责[26] - 董监高短买短卖董事会收回收益并披露[26] - 给公司造成重大影响或损失可要求民事赔偿[26] - 触犯法律法规移送司法机关追究刑事责任[26] 其他 - 公司对违规行为及处理完整记录并报告披露[27] - 制度未尽事宜依国家法律法规及规范性文件执行[29] - 制度自董事会审议通过生效[30] - 制度董监高规定适用于一致行动人（第三章除外）[30] - 制度解释权归公司董事会[31]

证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-029 北京新兴东方航空装备股份有限公司 关于部分股东及高级管理人员减持股份的预披露公告 公司股东戴岳先生、张进先生、张建迪先生及董事兼总经理向子琦先生保证 向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 特别提示： 持有北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称"公司"）股份 20,964,587 股（占公司总股本的 17.87%）的股东戴岳先生计划自本公告披露之日 起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式或大宗交易方式减持公司股份不超 过 2,347,000 股（占公司总股本的 2.00%）；持有公司股份 2,574,147 股（占公司 总股本的 2.19%）的股东张进先生计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式或大宗交易方式减持公司股份不超过 1,173,500 股（占公 司总股本的 1.00%）；持有公司股份 1,725,621 股（占公司总股本的 1.47%）的 股东张建迪先生计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价 方式或大宗交易方式减持公司股 ...

证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-028 北京新兴东方航空装备股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）会议召开情况 重要提示： 1、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情形； 1、召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 31 日（星期五）下午 2:30 开始，会期半 天。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 4、会议召集人：公司第五届董事会 5、会议主持人：董事长李伟峰先生 6、本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等有 关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的 规定。 （二）会议的出席情况 1、股东出席的总体情况 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 31 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京新兴东方航空装备股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 2015 号 致：北京新兴东方航空装备股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受北京新兴东方航空装备 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年 度股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对郎安中的监管函 公司部监管函〔2024〕第 100 号 郎安中： 2024 年 5 月 22 日，北京新兴东方航空装备股份有限公司（以 下简称新兴装备）披露公告显示，你于 2023 年 12 月 29 日卖出 新兴装备股票 76,000 股，成交金额 2,776,829 元，你的配偶于 2024 年 2 月 2 日至 2 月 5 日买入新兴装备股票 13,400 股，成交 金额 308,046 元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证 券法》第四十四条规定的短线交易。 你作为新兴装备副总经理，未能督促配偶合规交易新兴装备 股票，违反本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.11 条的规定。 2 本所希望你认真吸取教训，同时，提醒你：上市公司董事、 监事、高级管理人员应当按照国家法律、法规、本所《股票上市 规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履 行信息披露义务。 特此函告 深圳证券交易所 上市公司管理二部 2024 年 5 月 22 日 1 ...

证券代码：002933 证券简称：新兴装备 公告编号：2024-027 北京新兴东方航空装备股份有限公司 一、本次短线交易的基本情况 | 股东名称 | 交易日期 | 交易 | 交易方向 | 成交数量 | 成交均价 | 成交金额 | 最低成交价 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 方式 | | （股） | （元/股） | （元） | （元/股） | | 冯晶晶 | 2024年2月2日 | 集中 竞价 | 买入 | 6,400 | 24.64 | 157,686.00 | 24.04 | | | 2024年2月5日 | 集中 | 买入 | 7,000 | 21.48 | 150,360.00 | 21.48 | | | | 竞价 | | | | | | 经核查，冯晶晶女士于2024年2月2日至2月5日期间的具体交易情况如下： 因郎安中先生于2023年12月29日通过集中竞价方式减持公司股份76,000股 （最高成交价为37.00元/股），根据《证券法》第四十四条规定，冯晶晶女士的 上述交易构成短线交易。 按照"最高卖价减去最低买价"的 ...