制度制定 - 公司制订投资者来访接待管理制度维护权益[2] 接待原则 - 接待工作坚持公平、公正、公开及保密原则[3] 接待部门 - 证券事务部为来访接待专职部门并落实工作[7] 接待流程 - 接待前需对方提供提纲，由董事会秘书审定[9] 信息管理 - 年报、半年报披露前三十日尽量回绝来访[13]

报告审计与披露时间 - 年度报告财务会计报告需经审计，应在会计年度结束之日起四个月内披露[10][11] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，应在上半年结束之日起两个月内披露[10][11] - 季度报告财务资料一般无须审计，应在前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露[11] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日书面申请[14] 报告审议与签署 - 定期报告内容应经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[18] - 董事和高管对定期报告签署书面确认意见，不得拒绝，有异议应发表意见[15][17] 业绩预告与重大信息披露 - 公司预计业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[17] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[21] - 公司应在董事会决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[22] 信息披露管理 - 信息披露管理制度由董事会负责实施，董事长为第一责任人[26] - 董事会办公室是信息披露日常工作部门，由董事会秘书直接领导[27] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露，信息以董事会公告形式发布[27] - 董事等应配合董事会秘书信息披露工作，确保其及时获悉重大信息[28] - 独立董事和审计委员会负责监督信息披露管理制度实施情况[28] 异常交易与股东信息披露 - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常时应及时了解因素并披露[25] - 持股5%以上股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[31][32] - 公司非公开发行股票时，控股股东等应提供信息配合披露[32] - 通过委托等方式持有5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[32] 关联交易与信息发布流程 - 董事等应及时报送关联人名单及关系说明，公司执行关联交易审议和回避制度[32] - 公司信息发布先由董事会办公室制作文件，经合规审核后报交易所并公告[34] - 定期报告编制后经董事会审议、审计委员会审核，由董事会秘书组织披露[35] - 临时报告由董事会办公室草拟、秘书审核，重大事项审批后披露[36] 重大信息报告与档案管理 - 重大信息报告需在24小时内完成，经评估审核后按程序披露[37][39] - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理，保管期限为十年[43] 监管文件与保密工作 - 董事会秘书收到监管文件应向董事长报告并通报董事和高管[40] - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[45] - 公司应将内幕信息知情人控制在最小范围并采取保密措施[45] - 公司董事等涉密人员在定期报告编制等期间负有保密义务[46] - 公司各部门报送信息应经董事会秘书审核并履行保密义务[46] 信息披露特殊情况 - 重大信息难以保密等情况公司应立即披露[48] - 涉及国家秘密或商业秘密可依法豁免或暂缓披露[50] - 暂缓、豁免披露商业秘密后特定情形应及时披露[52] - 公司暂缓、豁免披露信息应履行内部审核程序且保存登记材料不少于十年[53][54] - 公司应在报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[54] 投资者关系与违规处理 - 董事会办公室负责投资者关系活动档案工作，涵盖参与人员、时间等内容[57] - 特定对象到公司现场参观需预约，由董事会办公室统筹安排[57] - 公司通过多种形式沟通经营和财务状况，不得提供未公开信息[57] - 公司董事及高管失职致信息披露违规，应给予处分并可要求赔偿[60] - 各部门及子公司信息披露问题，董事会秘书可建议处罚责任人[62] - 公司信息披露违规被监管处理，董事会应检查制度并处分责任人[62] 时间定义与关联方 - “第一时间”指与应披露信息有关事项发生当日[64] - “及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[64] - 持有公司百分之五以上股份的法人或自然人属关联方[65][67] - 持有公司股份百分之五以上的股东、实际控制人信息披露参照本制度[68]

独立董事任职资格 - 独立董事人数应不少于董事总人数的三分之一[5] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[9] - 董事会等可提出独立董事候选人[13] 独立董事任期与履职 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[15] - 提前解除职务需披露理由[17] - 不符合规定应停止履职并辞职[17] - 特定情形下60日内完成补选[17] - 辞职导致比例不符应继续履职至新任产生[17] - 连续两次未出席董事会且不委托出席，30日内提议解除职务[21] - 每年现场工作不少于15日[27] 独立董事工作要求 - 工作记录等资料至少保存10年[29] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[30] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[19] - 关联交易等需过半数同意后提交董事会[23] - 专门会议由过半数推举一人召集[25] 董事会相关要求 - 专门委员会会议提前三日提供资料[33] - 保存会议资料至少10年[33] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[33] 公司与独立董事关系 - 公司承担独立董事费用[36] - 给予与其职责适应的津贴[37] - 独立董事不得从公司取得其他利益[35] - 公司董事等应配合独立董事职权[34] 其他规定 - 遵守法规和章程，以公司和股东利益为准则[38] - 任期结束后对商业秘密保密[39] - 董事义务适用于独立董事[40] - 制度经股东会审议通过生效[38] - 制度由董事会负责解释[39] - “以上”等含本数，“少于”等不含本数[37]

会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘会计师事务所的工作，保证审计质量，维护相关方的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件及 《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 第一章 总 则 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告以及出具内 部控制审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除前述公司财务会计报告审计、内部控制审计之 外的其他审计业务的，视重要性程度可以比照本制度组织实施。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前向公 ...

第一条 为加强对深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及 《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第二十二条规定的 自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份 5%以上的股东持有和买卖本公司 股票的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘 任的公司高级管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员（如有）。 第四 ...

薪酬适用与审议 - 制度适用在公司领薪酬的董事和高管[2] - 股东会审议董事薪酬，董事会审高管薪酬[5] 薪酬组成与发放 - 独立董事、外部董事按年领津贴，内部董事按制度领薪[8] - 高管薪酬由基本和绩效组成，绩效与业绩考核挂钩[8] - 独立董事、外部董事津贴按年发，内部董事和高管基本薪酬按月发[12] 薪酬调整与机制 - 待条件成熟可探索股权激励等长效激励机制[9] - 薪酬调整依据含同行业增幅、通胀、公司盈利状况等[15] 其他规定 - 董事、高管离任按任期和考核算浮动薪酬[12] - 特定情形公司可不予发放薪酬或津贴[12] - 制度需经股东会审议通过后生效[21]

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司股票及其衍生品种交易价格、商业信誉及正常经营管理活动造成的影响， 切实保护投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件及《深圳市华阳国 际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外 ...

监事会会议召开情况 - 会议于2025年8月26日以现场及通讯表决方式召开 应出席监事3名 实际出席3名 由监事会主席丁宏主持[1] - 会议召集、召开及表决程序符合法律法规及《公司章程》规定[1] 监事会会议审议事项 - 审议通过《2025年半年度报告》及摘要 表决结果为3票赞成[1] - 审议通过《2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》 表决结果为3票赞成[1] - 审议通过续聘2025年度会计师事务所议案 表决结果为3票赞成 需提交股东会审议[1] - 审议通过公司治理结构调整方案 拟取消监事会设置 由董事会审计委员会承接原监事会职权 表决结果为3票赞成 需提交股东会审议[1] - 审议通过《关于计提资产减值准备及核销资产的公告》 监事会认为该事项符合企业会计准则 能公允反映公司资产状况及经营成果 表决结果为3票赞成[1] 文件披露安排 - 所有审议事项详细内容均同步刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)[1]

会议基本信息 - 公司将于2025年9月11日14:30召开2025年第三次临时股东会，采用现场投票与网络投票相结合的方式 [1] - 网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行的时间为2025年9月11日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联网投票系统的时间为9:15-15:00 [1] - 现场会议地点为深圳市龙华区民治街道北站社区龙华设计产业园总部大厦3栋四楼会议室 [2] 参会人员资格 - 股权登记日为2025年9月5日，当日收市时登记在册的股东均有权出席 [2] - 参会人员包括公司全体董事、监事、高级管理人员及聘请的律师 [2] - 股东可通过本人出席、授权委托或网络投票方式参与表决 [2] 审议事项 - 会议将审议关于修订《公司章程》及相关议事规则的议案，该议案包含4个子议案且需逐项表决 [9] - 会议将审议关于修订公司部分内部治理制度的议案，该议案包含6个子议案且需逐项表决 [9] - 会议将审议关于公司续聘2025年度会计师事务所的议案 [9] - 议案1属于特别决议事项，需经出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意 [4] 表决规则 - 股东可选择现场投票或网络投票一种方式，重复投票时以第一次投票结果为准 [2] - 对中小投资者的表决将单独计票并披露 [3] - 网络投票对非累积投票议案可填报表决意见为同意、反对或弃权 [7] 会议登记方式 - 法人股东需持营业执照复印件、法定代表人身份证及证券账户卡登记，自然人股东需持本人身份证及股东账户卡登记 [4] - 异地股东可通过信函或邮件方式登记，需填写《参会股东登记表》并提供身份证及股东账户卡复印件 [4] - 本次股东会不接受电话登记，现场登记需于会前半小时办理 [5] 联系方式 - 公司证券部联系人卞晓彤，联系电话0755-82739188，邮箱hygj@capol.cn [5] - 通讯地址为深圳市龙华区民治街道北站社区龙华设计产业园总部大厦3栋证券部 [5]

| 证券代码：002949 | 证券简称：华阳国际 | 公告编号：2025-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128125 | 债券简称：华阳转债 | | 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 关于修订《公司章程》及内部治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了 《关于修订<公司章程>及相关议事规则的议案》《关于修订公司部分内部治理制 度的议案》，上述议案尚需提交公司 2025 年第三次临时股东会进行审议，现将有 关情况公告如下： 一、公司章程修订情况 根据《公司法》《证券法》及中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》 《上市公司股东会规则》及深圳证券交易所《股票上市规则》等相关规定，为进 一步完善公司治理结构，拟对公司治理框架进行适应性调整，并对《公司章程》 进行修订。公司将不再设置监事会，原监事会职权由董事会审计委员会承接并行 使，《监事会议事规则》等与监 ...