第一条 为了加强深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称"公 司")与投资者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，完善公司 治理结构，促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特 别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（下称"《主板上市公 司规范运作》"）等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市华阳国际工程设计 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二章 投资者关系管理的基本原则 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是: （一）合规性原则。公司投资者关系管理 ...

第四条 公司董事会及股东会是各类投资活动的决策机构。各决策机构严格 按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规和《公 司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》及本制度 规定的权限，对公司的投资活动作出决策。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称"公司") 对外投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产对外进行各种形式投资的活动。设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政 策；符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济 效益。 第四条 公司对外 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳市华阳国际工程设计股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪 酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、及高 级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、董事会秘书、副总经理和财务负责人。 第二章 人员组成 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据 《公司章程》及本工作 ...

董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会专门委员会 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市华 阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司在董事会中设置审计委员会，审计委员会成员为三名以上。审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成 为审计委员会成员。 第四条 定期会议 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟 ...

审计部人员与报告频率 - 审计部专职审计人员人数不应少于二人[5] - 审计部每季度向审计委员会报告一次工作[13] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] - 审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次并报告结果[21] 审计部工作计划与报告时间 - 审计部应在每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[13] - 审计部应在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[13] 审计部职责 - 审计部对公司各机构内部控制制度完整性、合理性及有效性进行检查评估[12] - 审计部对公司各机构会计资料及经济活动合法性、合规性等进行审计[12] - 审计部协助建立健全反舞弊机制，关注和检查舞弊行为[12] 专项审计 - 审计部在重要对外投资事项发生后及时进行审计[18] - 审计部在重要的购买和出售资产事项发生后及时进行审计[19] - 审计部在重要的关联交易事项发生后及时进行审计[20] - 审计部在重要的对外担保事项发生后及时进行审计[24] - 审计部在业绩快报对外披露前对其进行审计[22] 审计委员会职责 - 审计委员会监督和评估审计部工作，指导和监督内部审计制度建立和实施[11] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，董事会对其形成决议[25][26] 内部控制鉴证与报告披露 - 公司至少每两年要求会计师事务所对相关内部控制有效性出具一次鉴证报告[26] - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 如会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会需做专项说明[26] - 公司应在年度报告披露同时，在指定网站披露相关报告[26]

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会，成员三名，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由委员选举并报董事会备案[5] 会议规则 - 会议提前三天通知，特殊情况除外[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] - 表决方式为投票，可通讯表决[11] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[12] - 工作细则自董事会决议通过执行[14] - 解释权归属公司董事会[15]

关联交易审议 - 与关联自然人交易超30万元提交董事会审议披露[11] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5％以上提交董事会审议披露[11] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5％以上提交股东会审议[11] 日常关联交易 - 可预计年度日常关联交易总金额并按规定审议披露，超预计重新提交[13] - 与关联人签日常关联交易协议超三年每三年重新审议披露[13] 特殊关联交易 - 为关联人提供担保按对外担保制度履行审议程序[13] - 向关联参股公司提供财务资助经非关联董事相关表决并提交股东会审议[14] 投资与表决 - 委托理财等投资可预计范围、额度及期限，使用不超十二个月[16] - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席且决议通过[17] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[19] 其他规定 - 披露关联交易按规定提交文件资料[23] - 与关联人特定交易可免提交股东会审议[23] - 与关联人特定关联交易可免按程序审议[24] - 控股子公司关联交易视同公司行为[26] - 制度“以下”“超过”不含本数，“以上”含本数[27] - 制度经股东会审议通过生效实施及修改[28] - 制度由董事会负责解释[29]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准无权签署担保文件[4] - 可为特定单位提供担保，对方需偿债能力强[4][5] - 申请担保人资信资料有规定内容[7] 审批要求 - 单笔担保超净资产10％等多种情况需股东会审批[11] - 为关联人担保需经多环节审议[18] 部门职责 - 财务部负责对外担保具体事务[18] - 需对被担保单位进行资信调查等工作[19] 后续处理 - 督促被担保人偿债，未履约及时补救追偿[20][21] - 拒绝承担超约定份额保证责任[22] 信息披露 - 按规定披露担保相关总额及占比等[24][26] 责任与制度实施 - 有过错责任人受相应处分[28] - 制度经董事会审议并报股东会批准后实施[31]

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员会委员选举一名独 立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司 章程》及本工作细则补足委员人数。 第七条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。在提名委员会委员人数达 到规定人数的三分之二以前，提名委员会暂停行使本工作细则规定的职权。 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委 员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 2 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 3 英文名称：SHENZHEN CAPOL INTERNATIONAL & ASSOCIATES CO.,LTD 第五条 公司住所：深圳市龙华区民治街道北站社区龙华设计产业园总部大 厦 3 栋 101 邮编：518 ...