激励计划时间线 - 2022年8月25日审议激励计划议案[10] - 2022年8月26日至9月4日公示激励对象[11] - 2022年9月13日股东大会通过激励计划议案[11] - 2022年11月3日审议调整激励对象名单和授予数量等议案[12] - 2023年6月2日审议调整激励计划价格公告[12] - 2024年4月25日同意注销1,616,750份股票期权[14] - 2024年7月10日同意调整2022年限制性股票激励计划部分业绩考核指标[15] 业绩目标 - 2021年净利润为2.18亿元，营业收入为12.03亿元[25] - 2022年净利润不低于2.4亿元，营业收入不低于13.23亿元[25] - 2023年净利润不低于2.83亿元，营业收入不低于15.64亿元[25] - 2024年净利润高于3.49亿、3.14亿、2.79亿对应行权100%、90%、80%限售股份[25][33] - 2024年营业收入高于19.25亿、17.32亿、15.40亿对应行权100%、90%、80%限售股份[25][33] 业绩考核调整 - 2023年度业绩未达成原设定目标[18] - 拟调整2022年股票期权激励计划公司层面业绩考核指标[16] - 调整后行权期考核年度为2022 - 2024年，需达成两条件之一[24] 考核体系 - 股票期权业绩考核指标分公司和个人层面[29][32] - 公司层面业绩指标为净利润或营业收入[33] - 个人层面根据前一年度绩效考评结果确定行权条件[31][34] 其他 - 本次激励计划调整需经2024年第一次临时股东大会审议通过[37]

激励计划进程 - 2022年8月25日相关会议审议激励计划议案[8] - 2022年9月13日股东大会通过激励计划议案[9] - 2024年4月25日会议同意注销1,616,750份股票期权[12] 业绩考核指标 - 原2022 - 2024年净利润或营收增长率分别不低于10%、30%、60%[14][23] - 调整后2022年营收不低于13.23亿，净利润不低于2.40亿[17][25][26] - 调整后2023年营收不低于15.64亿，净利润不低于2.83亿[17][25][26] 业绩情况 - 公司完成2022年度目标，但2023年度业绩未达目标[28] 指标调整影响 - 调整后业绩考核指标具挑战性、成长性与可达成性[30] - 本次调整不会对公司财务和经营成果产生实质性影响[30] - 本次调整符合规定，尚需提交股东大会审议通过[30][31]

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"雷赛智能" 或"公司"）员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年员 工持股计划（草案修订稿）》之规定，特制定《深圳市雷赛智能控制股份有限公 司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿）》（以下简称"本管理办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司员工自愿、合法、合规地参与本期员工持股计划，持有公司股票的目的 是促进公司的可持续增长，进而为广大投资者带来越来越大的投资回报，因此有 必要进一步建立、健全激励机制，吸引和留住优秀人才，充分 ...

之 独立财务顾问报告 证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 调整 2022 年员工持股计划业绩考核指标 相关事项 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 二、声明 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由雷赛智能提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任； | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 雷赛智能、上市公司、 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市雷 | | 独立财 ...

激励计划适用人员 - 激励计划适用于公司董事、高管、核心管理人员及核心人员[1] 限制性股票限售期及解除比例 - 首次授予限售期为授予登记完成之日起12、24、36个月[7] - 首次授予三个解除限售期比例分别为20%、30%、50%[7] - 预留部分2022年三季报前授出，解除比例同首次授予[8] - 预留部分2022年三季报后授出，解除比例均为50%[8] 业绩目标与解除限售比例 - 2022年净利润不低于2.4亿、营收不低于13.23亿，解除比例100%[11] - 2023年净利润不低于2.83亿、营收不低于15.64亿，解除比例100%[11] - 2023年净利润高于3.49亿、营收高于19.25亿，解除比例100%[11] - 2024年净利润3.49亿≥净利润>3.14亿等，对应解除比例90%[11] - 2024年净利润3.14亿≥净利润>2.79亿等，对应解除比例80%[11] 激励对象绩效评价 - 绩效评价分A、B、C三个等级，标准系数分别为100%、70%、0%[13] 考核相关 - 考核年度为2022 - 2024年，每年考核一次[14] - 薪酬与考核委员会确定解除限售资格及数量[15] - 考核结束5个工作日内通知结果，被考核对象5个工作日内可申诉[18] - 考核结果保密，计划结束三年后由人力部门销毁[19]

员工持股计划股份变动 - 2022年11月25日238.4万股股票非交易过户至员工持股计划专户，过户价17.93元/股，占当时总股本0.77%[2] - 2023年8月31日预留份额受让价格由17.93元/股调整为17.63元/股[3] - 2024年4月25日首次授予部分第二个解锁期71.52万股、预留授予部分第一个解锁期6.1万股均不可解锁[4] 业绩考核目标 - 原2022年员工持股计划首次授予份额2022 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于10%、30%和60%[7] - 原2022年员工持股计划预留授予份额2023 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于30%和60%[7] 调整情况 - 2024年7月10日公司拟调整2022年员工持股计划首次授予第三个解锁期和预留授予第二个解锁期公司层面业绩考核指标[4][5] 业绩数据 - 2021年净利润为2.18亿元，营业收入为12.03亿元[14][15] - 2022年净利润增长率不低于10%（即不低于2.4亿元），营业收入不低于13.23亿元[14] - 2023年净利润增长率不低于30%（即不低于2.83亿元），营业收入不低于15.64亿元[14][15] - 2024年净利润增长率高于90%（含） - 100%（即高于3.49亿元），营业收入增长率高于60%（即高于19.25亿元）[14][15][16] 考核规则 - 员工持股计划考核年度为2022 - 2024年，每年考核一次[12] - 业绩考核指标分公司层面和个人层面，公司层面指标为净利润或营业收入[17][20] - 未满足考核要求，对应考核期可解锁股票份额不得解锁，未解锁权益和份额由管理委员会收回[11][16] 调整说明 - 公司调整2022年员工持股计划公司层面业绩考核目标，考虑宏观经济等多因素[24] - 调整后的业绩考核指标有挑战性、成长性与可达成性，不影响财务和经营成果[24] - 本次调整不存在提前解除限售和降低授予价格情形，利于公司持续良性发展[24] 相关意见 - 监事会认为调整程序和决策合法有效，指标能反映经营变化和成果，同意调整[25] - 律师认为本次调整取得必要批准和授权，符合相关规定[26]

员工持股计划进展 - 2022年8月25日召开相关会议审议员工持股计划议案[8] - 2022年11月25日238.4万股股票非交易过户至专户，价格17.93元/股[9] - 2023年8月31日调整预留份额受让价格至17.63元/股[10] - 2024年3月19日首次授予第一个锁定期届满，业绩考核目标达成[10] - 2024年4月25日审议通过解锁条件未成就议案[11] - 2024年7月10日审议通过调整业绩考核指标议案[12] 业绩考核指标调整 - 调整前首次授予2022 - 2024年净利润和营收增长率目标[13] - 调整前预留份额2023 - 2024年净利润和营收增长率目标[14] - 调整后首次授予2022 - 2023年净利润和营收目标及解除限售比例[16] - 调整后预留份额2023 - 2024年净利润和营收目标及解除限售比例[18] 业绩情况与影响 - 2023年度业绩完成情况未达原目标[29] - 调整后的业绩考核指标具挑战性、成长性与可达成性[30] - 本次调整对公司财务和经营成果无实质性影响[30]

限制性股票授予与回购 - 2022年7月25日向88名激励对象首次授予750.00万股限制性股票，授予价格7.96元/股[3] - 2023年6月19日向9名激励对象预留授予50.00万股限制性股票，授予价格调整后为7.66元/股[4] - 2023年11月27日完成308,800股限制性股票的回购注销手续[6] - 2024年5月20日同意回购注销共计2,644,000股限制性股票[6] 业绩考核指标 - 原首次授予限制性股票2022 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于10%、30%和60%[10] - 原预留限制性股票2023 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于30%和60%[10] - 2022年度完成目标，2023年度业绩未达成目标[10] 指标调整 - 2024年7月10日审议通过调整2022年限制性股票激励计划业绩考核指标的议案[7] - 拟调整2024年首次授予第三个解除限售期和预留授予第二个解除限售期公司层面业绩考核指标[8] - 首次授予部分限制性股票回购价格由7.96元/股调整为7.66元/股，预留限制性股票授予价格由7.96元/股调整为7.66元/股，股票期权行权价格由20.37元/股调整为20.07元/股[4] 调整后业绩目标 - 2021年净利润为2.18亿元，营业收入为12.03亿元[16,17] - 调整后首次授予2022 - 2024年有不同净利润和营业收入目标及对应解除限售比例[16] - 调整后预留部分2022年三季报后授出，2023 - 2024年有不同净利润和营业收入目标及对应解除限售比例[18] 其他 - 未满足业绩考核目标，激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价为授予价加银行同期存款利息[14,19] - 本次调整综合考虑宏观经济等因素，不影响财务和经营成果[25] - 监事会认为调整程序合法有效，同意提交股东大会审议[26] - 律师认为调整符合规定，尚需股东大会审议通过[27]

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-043 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 10 日在公司会议室以现场方式召开第五届董事会第十次会议。本次会议通知于 2024 年 7 月 1 日以书面、电话沟通形式发出。会议应到董事 7 人，实到 7 人。 会议由董事长李卫平先生主持，监事会成员及有关高级管理人员列席了会议。会 议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经全体董事一致同意，形 成决议如下： 一、审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核指标的议 案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划》 及相关法律法规的规定，综合考虑了宏观经济环境、公司历史业绩、行业发展状 况、市场竞争情况以及公司未来发展规划等相关因素，董事会同意调整 2022 年 限制性股票激励计划部分业绩考核指标，并修订《2022 年限制性股票激励计划 （草案）》 ...

激励计划授予与调整 - 2022年7月25日向88名激励对象首次授予750.00万股限制性股票，授予价7.96元/股[13] - 2023年6月19日向9名激励对象预留授予50.00万股限制性股票，授予价7.66元/股[15] - 2023年6月2日调整价格，首次授予部分限制性股票回购价调为7.66元/股[14] - 2023年6月2日调整价格，预留限制性股票授予价调为7.66元/股[14] - 2023年6月2日调整价格，股票期权行权价调为20.07元/股[14] 回购注销情况 - 2023年8月31日股东大会同意回购注销308,800股限制性股票，11月27日完成手续[15] - 2024年5月20日股东大会同意回购注销共计2,644,000股限制性股票[17] 业绩目标与完成情况 - 原首次授予限制性股票2022 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于10%、30%和60%[19] - 原预留限制性股票2023 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于30%和60%[19] - 公司2022年度完成目标，2023年度业绩未达目标[20] - 以2021年净利润2.18亿元为基数，2022年净利润不低于2.4亿元[26] - 以2021年营业收入12.03亿元为基数，2022年营业收入不低于13.23亿元[26] - 2023年净利润不低于2.83亿元，高于60%即高于3.49亿元[28] - 2023年营业收入不低于15.64亿元，增长率高于60%即高于19.25亿元[28] - 2024年净利润完成原目标90%（含） - 100%，即3.49亿元≥净利润>3.14亿元[28] - 2024年营业收入完成原目标90%（含） - 100%，即19.25亿元≥营业收入>17.32亿元[28] 解除限售条件 - 调整后激励计划解除限售考核年度为2022 - 2024年，每年考核一次[25] - 公司需达成营业收入或净利润条件之一，方可解除限售，公司层面解除限售比例取两者孰高值[34] - 公司对个人设置绩效考核指标，根据前一年度绩效考评结果确定是否解除限售[35] 其他 - 本次股权激励计划调整事项需经公司2024年第一次临时股东大会审议通过[38]