激励计划规模 - 拟授予股票权益合计1330万股，占公司股本总额4.32%[7][29] - 首次授予权益1214.70万股，占公司股本总额3.95%[7] - 预留权益115.30万股，占公司股本总额0.37%[7] 激励类型及数量 - 股票期权激励计划拟授予600.00万份，占公司股本总额1.95%[7] - 第一类限制性股票激励计划拟授予730.00万股，占公司股本总额2.38%[8] 价格相关 - 股票期权行权价格为50.60元/份，第一类限制性股票授予价格为25.30元/股[9] 激励对象 - 拟首次授予激励对象不超过416人，约占公司员工总人数27.50%[9][25] - 拟授予激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东等[24][25] 时间安排 - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内授出[13] - 股票期权激励计划和第一类限制性股票激励计划有效期最长不超过60个月[9] 股票期权行权安排 - 股票期权等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[33] - 首次授予股票期权第一个行权期行权比例20%，第二个行权期30%，第三个行权期50%[34] 业绩考核要求 - 2025 - 2027年营业收入和净利润增长率有不同目标对应不同行权/解除限售比例[40][41][42][62] 限制性股票限售及解除安排 - 第一类限制性股票限售期为12个月、24个月、36个月[54] - 首次授予部分解除限售比例按阶段为20%、30%、50%[54] 费用摊销 - 激励计划授予权益预计摊销总费用21,383.07万元，2025 - 2028年分别摊销6,338.48万元、8,517.38万元、4,995.01万元、1,532.21万元[80] 特殊情况处理 - 公司或激励对象出现特定情形，已获授未行权期权注销，未解除限售一类限制性股票按低价回购注销[83][84][86][87][88]

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该事项（ 是/否/不适用） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具 | 是 | | | 1 | 否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师 | 是 | | | 2 | 出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程 、公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或 | 是 | | | | 实际控制人及其配偶、父母、子女 | | | | 8 | 是否未包括独立董 ...

激励计划规模 - 拟授予股票权益合计1330万股，占公司股本总额4.32%[28] - 首次授予权益1214.70万股，占公司股本总额3.95%，占拟授予权益总额91.33%[28] - 预留权益115.30万股，占公司股本总额0.37%，占拟授予权益总额8.67%[28] 激励类型及数量 - 拟授予股票期权600.00万份，对应标的股票600.00万股，占公司股本总额1.95%[30] - 拟向激励对象授予第一类限制性股票730.00万股，占公司股本总额2.38%[49] 激励对象 - 拟首次授予激励对象不超过416人，约占公司员工总人数（截至2025年5月15日1513人）的27.50%[24] - 拟授予激励对象不包括公司独立董事等特定人员[23][24] 价格相关 - 股票期权行权价格为50.60元/份，第一类限制性股票授予价格为25.30元/股[8] 有效期与授予时间 - 股票期权激励计划和第一类限制性股票激励计划有效期最长不超过60个月[8] - 公司将在股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内授出[12] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年营业收入和净利润按不同增长率对应不同公司层面行权或解除限售比例[39][42][43][62][63][64] 费用摊销 - 股票期权授予权益预计摊销总费用为4617.07万元，2025 - 2028年分别摊销1285.39万元、1810.98万元、1152.80万元、367.90万元[92] - 第一类限制性股票授予权益预计摊销总费用为16766.00万元，2025 - 2028年分别摊销5053.09万元、6706.40万元、3842.21万元、1164.31万元[92] - 合计授予权益预计摊销总费用为21383.07万元，2025 - 2028年分别摊销6338.48万元、8517.38万元、4995.01万元、1532.21万元[92] 调整与终止 - 资本公积转增股本等情况调整股票期权数量和行权价格有相应公式[44][45] - 股东大会或董事会审议通过终止实施激励计划等情况的相关规定[86] 其他规定 - 激励对象绩效评价结果分等级对应个人层面标准系数[41][65] - 公司不为激励对象获取权益提供贷款等财务资助[95]

一、 激励对象获授的股票期权分配情况 | 职务 | 获授的股票期权 | 占本激励计划授予股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | | | 数量（万份） | 票期权总数的比例 | 日股本总额的比例 | | 中层管理人员、技术骨干人 员、准核心人员等（292 人） | 550.7 | 91.78% | 1.79% | | 预留部分 | 49.3 | 8.22% | 0.16% | | 合计 | 600 | 100% | 1.95% | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 | 序号 姓名 | | 国籍 | 职务 | 获授的第一 类限制性股 | 占本激励计 划授予第一 类限制性股 | 占本激励计 划公告日股 本总额的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 票数量（万 股） | 票总数的比 例 | 例 | | 1 | 田天胜 | 中国 | 董事、副总经 理 | 18 | 2 ...

公司基本信息 - 公司名称为深圳市雷赛智能控制股份有限公司，统一社会信用代码为914403007979580040[12] - 公司住所位于深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷研发楼栋层B 15 - 20，法定代表人为李卫平[12] - 公司注册资本为30,664.72万元人民币[12] - 公司类型为股份有限公司（上市、自然人投资或控股），营业期限从2007年1月9日至无固定期限[12] - 公司经营范围包括驱动器、电机等技术开发、生产、销售等[12] - 公司股票在深圳证券交易所上市交易，证券简称为“雷赛智能”，证券代码为“002979”[12] 激励计划人员 - 激励计划首次授予激励对象不超过416人，约占2025年5月15日公司员工总数1513人的27.50%[19][94] - 预留授予部分激励对象将在激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[20] 激励计划权益 - 激励计划拟授予股票权益合计1330万股，占草案公告时公司股本总额30764.0847万股的4.32%[25] - 首次授予权益1214.70万股，约占草案公告时公司股本总额的3.95%，约占拟授予权益总额的91.33%[25] - 预留权益115.30万股，约占草案公告时公司股本总额的0.37%，约占拟授予权益总额的8.67%[25] - 拟授予股票期权600.00万份，对应标的股票600.00万股，约占草案公告时公司股本总额的1.95%[26] - 拟授予第一类限制性股票730.00万股，约占草案公告时公司股本总额的2.38%[27] 激励计划考核 - 激励计划考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[52][79] - 以2024年营业收入为基准，2025 - 2027年增长率分别设置三档，对应行权或解除限售比例为70%、90%、100%[53][56][59][80][81][85] - 以2024年净利润为基准，2025 - 2027年增长率分别设置三档，对应行权或解除限售比例为70%、90%、100%[53][56][59][80][81][85] - 激励对象绩效评价分A、B、C三个等级，对应个人层面标准系数分别为100%、70%、0%[57][83] 激励计划时间 - 2025年5月16日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过《激励计划（草案）》及其摘要[15] - 公司需在激励计划经股东大会审议通过后60日内授予权益，否则终止实施[35] - 股票期权等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[36] - 股票期权自授权之日起满12个月后可行权，不得在定期报告公告前等特定期间行权[37][38] - 第一类限制性股票激励计划有效期最长不超过60个月[61] - 公司需在激励计划经股东大会审议通过后60日内授予、登记第一类限制性股票，否则需说明原因并终止计划[62] - 第一类限制性股票激励计划限售期为12个月、24个月、36个月[64] 激励计划价格 - 股票期权行权价格为每份50.60元[42] - 股票期权行权价格不低于每股50.60元[44] - 第一类限制性股票授予价格为每股25.30元[69] 激励计划程序 - 2025年5月16日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过激励计划相关议案，关联董事回避表决[90] - 2025年5月16日，公司第五届监事会第十三次会议审议通过激励计划相关议案并核查激励对象名单[90] - 公司尚需将激励计划提交股东大会审议，公示激励对象姓名和职务不少于10天[91] - 薪酬委员会应审核股权激励名单，公司需在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[92] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，单独统计并披露特定股东投票情况[92] - 公司需自查内幕信息知情人及激励对象股票买卖情况，存在内幕交易不得成为激励对象[92] 激励计划其他 - 激励计划目的是建立长效激励机制，结合各方利益[100] - 激励计划内容符合相关法律法规，不存在损害公司及全体股东利益的情形[99] - 激励计划已取得截至目前应取得的各项批准，待股东大会审议通过后实施[99] - 公司已履行信息披露义务，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[99] - 公司符合实行激励计划的主体资格[102] - 激励计划主要内容符合相关法律法规[102] - 公司已履行现阶段必要法律程序，尚需履行后续程序[102] - 激励计划尚需经公司股东大会以特别决议方式审议通过[103]

激励计划人员与权益分配 - 首次授予激励对象共416人[12] - 中层等292人获授股票期权550.7万份，占授予总数91.78%，占股本总额1.79%[13] - 预留部分获授股票期权49.3万份，占授予总数8.22%，占股本总额0.16%[13] - 本激励计划授予股票期权总数600万份，占股本总额1.95%[13] - 拟授予股票权益合计1330万股，占公司股本总额4.32%[17] 激励计划时间安排 - 预留授予部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[12] - 股票期权激励计划有效期最长不超60个月，授予日在股东大会通过后60日内由董事会确定且为交易日[21] - 股东大会审议通过后60日内完成第一类限制性股票授予登记等工作，否则终止实施[26] 行权与限售安排 - 股票期权等待期分别为12、24、36个月，可行权日为交易日且有行权限制期间[22] - 首次授予股票期权行权期分三个阶段，行权比例分别为20%、30%、50%[23] - 第一类限制性股票限售期分别为12、24、36个月[27] - 首次授予的第一类限制性股票三个解除限售期解除比例分别为20%、30%、50%[28] 价格与资金 - 股票期权行权价格为每份50.60元[30][54] - 第一类限制性股票授予价格为每股25.30元[30][55] - 激励计划资金来源为激励对象合法自筹资金，公司不为激励对象提供财务资助[53] 业绩考核 - 股票期权考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[34] - 2025年营业收入增长率不低于10%、15%、20%，公司层面行权比例70%、90%、100%[35] - 2025年净利润增长率不低于10%、20%、30%，公司层面行权比例70%、90%、100%[35] - 2026年营业收入增长率不低于30%、40%、50%，公司层面行权比例70%、90%、100%[35][36] - 2026年净利润增长率不低于40%、50%、60%，公司层面行权比例70%、90%、100%[35][36] - 2027年营业收入增长率不低于60%、70%、80%，公司层面行权比例70%、90%、100%[35][36] - 2027年净利润增长率不低于70%、80%、90%，公司层面行权比例70%、90%、100%[35][36] - 激励对象绩效评价分B+、B、C三个等级，对应个人层面标准系数分别为100%、70%、0%[37] - 第一类限制性股票考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[40] 合规与影响 - 雷赛智能不存在《管理办法》规定的不能实施股权激励计划的情形[6] - 雷赛智能股票期权与限制性股票激励计划符合相关法律、法规和规范性文件的规定[6] - 财务顾问认为雷赛智能2025年股票期权与限制性股票激励计划具备操作上的可行性[9] - 股权激励费用应按授予时公允价值在生效期内摊销计入会计报表[60] - 股权激励计划对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[62]

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"雷赛智能"或 "公司"）员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025 年员工持股 计划（草案）》之规定，特制定《深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025 年员工 持股计划管理办法》（以下简称"本管理办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司员工自愿、合法、合规地参与本期员工持股计划，持有公司股票的目的 是促进公司的可持续增长，进而为广大投资者带来越来越大的投资回报，因此有 必要进一步建立、健全激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性 和创造力 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"雷赛智能"或"公司"）为 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员 工的积极性和创造力，提高员工的凝聚力和公司竞争力，有效地将股东利益、 公司利益和激励对象个人利益结合，促进公司长期、持续、健康发展，公司拟 对公司董事、高级管理人员、中高层管理人员、核心或骨干（技术/业务）人员 进行股权激励，制定了《深圳市雷赛智能控制股份有限公司2025年股票期权与 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"或"本期激励计 划"）。 为保证公司股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规 和规范性文件、以及《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》的相关规定， 并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 通过对包括公司（含分子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核 心（技术/业务）骨干人员 ...

员工持股计划基本情况 - 初始设立参加人数不超过292人（不含预留份额）[9] - 拟筹集资金总额不超过11,005.50万元，每份份额1.00元[9] - 股份来源为公司回购专用证券账户股票，不超过290万股，占公司股本总额0.94%[10] - 首次授予267.40万股，占比92.21%，预留22.6万股，占比7.79%[10] - 存续期为60个月，锁定期为12个月[10] 考核与归属安排 - 考核年度为2025 - 2027年，首次授予部分分三个批次归属，比例为20%、30%、50%[10][11] - 若预留份额在2025年三季报披露前授予，锁定期和归属安排与首次授予部分一致；若在披露后授予，分两批次归属，比例均为50%[11] 公司回购情况 - 2021 - 2022年累计回购股份493.0157万股，占公告时总股本比例1.30%，支付总金额127819621.47元，回购均价25.93元/股[30] - 截至2023年9月20日回购专用证券账户剩余股份1269157股[31][32] - 2024 - 2025年已回购股份1696800股，占总股本比例0.55%，支付总金额28799972.65元，回购均价16.97元/股，回购方案尚在进展中[32] - 2024年回购资金总额不低于6000万元且不超过12000万元，回购价格不超过25元/股[32] 公司层面归属考核 - 2025年营业收入增长率不低于10%，归属比例70%；不低于15%，归属比例90%；不低于20%，归属比例100%[44] - 2025年净利润增长率不低于10%，归属比例70%；不低于20%，归属比例90%；不低于30%，归属比例100%[44] - 2026年营业收入增长率不低于30%，归属比例70%；不低于40%，归属比例90%；不低于50%，归属比例100%[44] - 2026年净利润增长率不低于40%，归属比例70%；不低于50%，归属比例90%；不低于60%，归属比例100%[44] - 2025年三季报披露后授予预留份额，2026年营业收入增长率不低于30%、40%、50%时，归属比例分别为70%、90%、100%；净利润增长率不低于40%、50%、60%时，归属比例分别为70%、90%、100%[45] - 2025年三季报披露后授予预留份额，2027年营业收入增长率不低于60%、70%、80%时，归属比例分别为70%、90%、100%；净利润增长率不低于70%、80%、90%时，归属比例分别为70%、90%、100%[45][46] 个人层面绩效评价 - 个人层面绩效评价结果为B+及以上、B、C时，个人层面标准系数分别为100%、70%、0%[47] 费用相关 - 公司应确认总费用预计为3369.24万元，在锁定期内按每次归属比例分摊[80] - 预计2025 - 2028年进行员工持股计划费用摊销[80] - 2025 - 2028年股份支付费用分别为3369.24、1015.45、1347.70、772.12、233.98[81] 其他规定 - 本期员工持股计划整体放弃股东表决权，保留其他股东权利[12][83] - 须经公司股东大会审议通过后方可实施[6][9][12] - 员工因员工持股计划实施需缴纳的相关税费由员工个人自行承担[12] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，任一持有人对应标的股票数量不超1%[29] - 员工持股计划购买标的股票价格为37.95元/股，是每股50.60元的75%[36] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[53] - 员工发生职务变更但仍在公司或下属分、子公司任职，按职务变更前规定程序处置[59] - 员工因违规违纪导致职务变更或解除劳动关系，取消其参与资格，收回未归属份额，按原始出资额与净值孰低值返还，追回已分配现金收益[60] - 员工因辞职、退休等原因离职，取消其参与资格，收回未归属份额，按原始出资额与净值孰低值返还，已分配现金收益归持有人[60] - 员工因工丧失劳动能力或身故，按丧失劳动能力或身故前规定程序进行，个人绩效考核条件不再纳入归属条件[61] - 违背竞业禁止协议的持有人，公司有权要求其返还全部收益并承担违约金，造成损失的还需赔偿[61] - 员工持股计划由公司自行管理，内部最高权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[63] - 公司有权按规定处置持有人权益，有信息披露、开立账户等义务[64] - 持有人有参加会议、按比例享有权益等权利，有遵守规定、缴纳资金等义务[64][65] - 选举罢免委员、变更终止计划等事项需召开持有人会议审议[66] - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日书面通知全体持有人[67] - 持有人会议需过半数持有人出席方可举行，议案经出席持有人会议的持有人所持超过50%（不含50%）份额同意则表决通过[69] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[69] - 管理委员会成员变动时，经出席持有人会议的持有人（或代理人）所持超过1/2份额通过[70] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，主任由全体委员过半数选举产生[70] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[73] - 股东大会授权董事会自通过之日起至员工持股计划实施完毕之日内办理相关具体事宜[76] - 2025年5月底将267.4万股标的股票过户至员工持股计划名下[80] - 单位权益工具公允价值参照董事会审议时最近一个交易日公司股票收盘价50.55元/股[80] - 本期员工持股计划与公司控股股东、实际控制人等不存在一致行动关系[83] - 公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收按国家法规和公司规定执行[86] - 董事会与股东大会审议通过员工持股计划不构成对员工聘用期限的承诺[86] - 本期员工持股计划解释权属于公司董事会，尚需提交股东大会审议[86]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 之 证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本期员工持股计划的主要内容 | 5 | | 五、独立财务顾问对本期员工持股计划的核查意见 | 23 | | 六、结论 | 27 | | 七、提请投资者注意的事项 | 27 | | 八、备查文件及咨询方式 | 28 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 雷赛智能、上市公司、 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 市雷赛智能控制股份有限公司 2025 年员工持股计划（草 | | | | 案）之独立财务顾问报告》 | | 员工持股计划、本期员 | 指 | 深 ...