深圳市雷赛智能控制股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资 者之间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《深圳市雷赛智 能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体 利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规及中国证监会、证券交易所有关业务规 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估公司内、外部审计工 作和内部控制。 第二章 人员组成 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年十二月 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《 上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定,公司设立董事会审计委员会，并制定本工作 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独 立董事为专业会计人士。 会计专业人士是指符合下列条件之一的人员： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称 、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会议事规则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会及其成员的职责权限，健全和规范董事会的议事和决策程序，保证 公司决策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度需要，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市雷赛智能控制股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事职责的基本方式。 第二章 董 事 第三条 董事应具备以下任职资格： （一）公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 （二）具有公司运作的基本知识，熟悉国家的经济政策以及有关法律、法规， 具有与担任董事相适应的能力和经验。 （三）有《公司法》第一百七十八条规定的情形，或被中国证券监督管理委 员会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未 届满；或被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员， 期限尚未届 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 市值管理制度 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 市值管理制度 （一）系统性原则。影响公司市值的因素有很多，市值管理应当按照系统思 维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的关键要素。 （二）科学性原则。公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管理， 科学研判影响公司投资价值的关键要素，以提升公司质量为基础开展市值管理工 作。 （三）规范性原则。公司的市值管理行为必须建立在国家各项法律、法规及 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）市 值管理工作，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护公司、投资者 及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳市雷赛智能控制股份有限公司司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 ...

提 名 委 员 会 工 作 细 则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 提名委员会工作细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一（含）以上独立董事或者三分 之一（含）以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员会委员选举一名独 立董事委员担任，负责主持委员会工作。 二〇二五年十二月 1 提 名 委 员 会 工 作 细 则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程 序提出建议。 第二章 人员组成 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司 章程》 ...

董事会秘书工作细则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年十二月 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定，制定本制度。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并 获取相应报酬。 第三条 董事会秘书的主要职责： (一)负责公司和相关当事人与证券监管机构之间的及时沟通和联络； (二)负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度 和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务； (三)协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资 者 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《深圳市雷赛智能 控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的 信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时 间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送证券监管 部门。 第二章 信息披露工作的基本原则 第四条 公司和相关信息披露义务人应当严格按照法律、法规和《公司章程》 （一）公司董事和董事会； （二）公司审计委员会； （三）公司董事会秘书和董事会办公室； ...

第一章 总 则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》 "）、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 》 （以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司募集资金监管规则》（" 以下简称《监管规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《深圳市雷赛智能 控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年十二月 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发 行股票，配股，增发，发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、 公司 债券、权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资 金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 独立董事制度 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理 准则》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一） 违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等 国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二） 违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （三） 违反《公司章程》《公司信息披露管理制度》以及公司其他内部控制 相关制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四） 未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差 错或造成不良影响的； 第一条 为了提高深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据有关法律法规规定 ...