证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分第三个行权期、预留授予部分第 二个行权期行权条件达成、注销部分股票期权 相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年十二月 | 第一章 释 | | --- | | 第二章 声 明 . . | | 第三章 基本假设 . | | 第四章 独立财务顾问意见 | | 第五章 备查文件及咨询方式 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 雷赛智能、本公司、公 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳 市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年股票期权激励计划首 | | | | 次授予部分第三个行权期、预留授予部分第二个行权期行 | | ...

第一章 总 则 第一条 为了更好地规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市雷赛智能控制股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及国家其它有关规定，制定本决策 制度。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关联交易决策制度 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司（本制度所称控股子公司是指公 司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司）。 第三条 公司关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项,包括以下交易： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等)； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠财产； （八）债权或者债务重组； （九）签订许可协议； （十）研究与开发 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年十二月 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下称"公司"）子公 司的支持、指导和管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规章、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 子公司是指公司直接或间接投资的、具有独立法人主体资格的公司， 包括以下三类： 子公司管理制度 (一) 全资子公司，是指公司持股比例为100%的子公司； (二) 控股子公司，是指公司持股50%以上，或未达到50%但能够决定其董事会 半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够对被持股公司的生产、经营、 决策产生重大影响的子公司； (三) 参股子公司，是指公司持股比例不超过50%（含50%），且公司在该子公 司的经营与决策活动中不具有控制性影响的子公司。 本制度所称子公司，除特别说明外，仅指全资子公司、控股子公司。 第三条 本制度旨在维护公司全体股东利益，建立健 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会审计委员会年度财务报告审计工作规程 第七条 在年审注册会计师进场后，董事会审计委员会应加强与年审注册会 计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务会计报表， 形成书面意见。 第八条 董事会审计委员会应对年度财务会计报告及定期报告中的财务信息、 内部控制评价报告进行审阅并发表意见，形成决议后提交董事会审核；同时，应 当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续 聘或改聘会计师事务所的决议。 第九条 公司财务负责人负责协调审计委员会与会计师事务所的沟通，积极 为审计委员会履行职责创造必要的条件。 第十条 在年度报告编制和审议期间，董事会审计委员会成员负有保密义务。 在年度报告披露前，严防泄露内幕信息等违法违规行为的发生。 在年度报告编制和审议期间，董事会审计委员会成员不得买卖公司股票。 第一条 为保证深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下称"公司"）年度 财务报告审计工作的顺利进行，提高审计质量，规范审计程序，完善公司内部控 制建设，提高公司信息披露质量，加强公司董事会对财务报告编制的监控，根据 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》 ...

第一章 总 则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《深圳 市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）及高级管理人员的辞任、任期 届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事离职包括任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其他导致董 事实际离职等情形。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报告，公司 收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第五条 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数或独立董事辞任将 导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》 的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依 照法律、行政法规、部门规章和章程规 ...

董事会战委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 战略委员会工作细则 二〇二五年十二月 董事会战委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市雷赛智能控制 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事 会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一（含）以上独立董事或者三分之 一（含）以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任， 负责主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年十二月 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据 《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 第一条 为进一步建立健全深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 股东会议事规则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东会的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），参照《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东 会规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规 则》"），以及有关法律、行政法规以及规章的规定，结合公司实际情况，制定 本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、公司 董事、总经理、副总经理和其他高级管理人员及列席股东会会议的其他有关人员 均具有约束力。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》以及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 章 程 2025 年 12 月 深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，规范深圳市雷赛智能控制股份有限 公司（以下简称"公司"）的组织和行为，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关法律、法规的规定，参照《上市 公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定以发起设立方式将深圳市雷赛 科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，在深圳市市场监督管理局注册登记， 取得营业执照，统一社会信用代码为 914403007979580040。 第三条 公司于 2020 年 3 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 5,200 万股，均为向境内投资人 发行的以人民币认购的内资股，于 2020 年 04 月 18 日在深圳证券交易所（ ...

内部审计制度 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十二月 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下称"公司"）内 部审计工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计经常化、制度化，发挥 内部审计工作在促进公司经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况,修订并 更新本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风 ...