上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 二〇二三年八月 1 | | . | | --- | --- | | 1 | 4 | | | B | | （二）咨询方式 10 | | --- | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 雷赛智能、本公司、公 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本次股权 | 指 | 公司 年股票期权激励计划 2022 | | 激励计划、本计划 | | | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和 | | | | 条件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含分子公 | | | | 司）骨干人员。 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易 | | | 日 | | | 有效期 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单（授予日） 注：本表排名不分先后，按姓氏拼音排序。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会 一、激励对象获授的股票期权分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 文传武 | 业务骨干 | | 2 | 廖武 | 业务骨干 | | 3 | 鲁承辉 | 业务骨干 | | 4 | 陈子言 | 业务骨干 | | 5 | 张雨 | 业务骨干 | | 6 | 戴鑫林 | 业务骨干 | | 7 | 安跃壮 | 业务骨干 | | 8 | 张博闫 | 业务骨干 | | 9 | 赖有为 | 业务骨干 | | 10 | 薛坤凯 | 业务骨干 | | 11 | 黄站红 | 业务骨干 | | 12 | 吴二豪 | 业务骨干 | | 13 | 李顺广 | 业务骨干 | | 14 | 刘建风 | 业务骨干 | | 15 | 曾宇 | 业务骨干 | | 16 | 陶飞秋 | 业务骨干 | | 17 | 陈家安 | 业务骨干 | | 18 | 周伟 | 业务骨干 | | 19 | 黄龙坚 | 子公司骨干 | | 2 ...

广东华商律师事务所 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 向 2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权及 2022 年员工持股计划预留份额的受让价格调整、分配事项的 法律意见书 二〇二三年八月 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 21-25/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, PRC 电话(Tel)：0086-755-83025555 传真(Fax)：0086-755-83025068 邮政编码(P.C.)：518000 网址 https://www.huashanglawyer.com/ 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司 向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权及2022年员工持股计划 预留份额的受让价格调整、分配事项的法律意见书 致：深圳市雷赛智能控制股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市雷赛智能控制股份有 限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）的委托，作为公司实施 2022 年股 票期权激励计划（以下简称" ...

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2023-056 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 8 月 31 日（星期四）下午 14 时 30 分召开公司 2023 年第二次临时股东大会，本次股 东大会通知已于 2023 年 8 月 15 日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》 《上海证券报》以及巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2023 年第二次临时股东大 会的通知》（公告编号：2023-049）。本次股东大会采用现场和网络投票相结合 的方式召开，根据相关规定，现将本次股东大会的相关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行 网络投票的时间为 2023 年 8 月 31 日（星期四）上午 9:15 至下午 15:00 的任意 时间。 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为712,964,867.66元，同比增长5.83%[10][21][27][28] - 归属于上市公司股东的净利润为75,413,637.64元，同比下降32.97%[10][21] - 经营活动产生的现金流量净额为-31,743,766.06元，同比下降218.85%[10] - 公司2023年上半年基本每股收益为0.24元，同比下降36.84%[10] - 公司2023年上半年总资产为2,204,485,085.50元，较上年末增长0.38%[10][28] - 公司2023年上半年实现营业收入7.13亿元，同比增长5.83%[21] - 公司归属于上市公司股东的净利润为7,541万元，较上年同期减少32.97%[21] - 公司交流伺服系统销售收入同比增长超过48.41%[21] - 公司步进系统销售收入34,036.81万元，同比仅增长1%[22] - 公司控制技术类业务销售收入8,587.70万元，同比减少18.49%[22] - 公司研发投入9,868.54万元，占公司销售收入的占比为13.87%，同比增长38.44%[22] 产品与服务 - 公司主要从事智能装备运动控制核心部件的研发、生产、销售与服务，产品广泛应用于新能源、3C电子、半导体、物流AGV等行业[16] - 公司主要产品包括伺服系统类、步进系统类和控制技术类，广泛应用于光伏设备、锂电设备、3C制造设备等领域[17] - 公司产品研发管理模式为IPDPI闭环管理研发创新流程，采取市场需求驱动的物料需求计划采购模式，生产模式为外协生产和自主生产相结合[19] - 公司营销与服务管理模式为“行业开拓，区域服务，产品协同”的营销模式，推进营销组织变革，深挖传统优势行业并开拓战略新兴行业[20] 资金运作 - 公司投资额较去年同期大幅下降，为13,487,000.25元，同比减少94.28%[31] - 公司募集资金使用完毕，尚未使用的募集资金余额为0.00万元[31] - 公司终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，总金额为44,584.72万元[32] - 公司使用自筹资金预先投入募投项目金额共计55,701,029.74元，第三届董事会和监事会审议通过使用募集资金置换自筹资金[35] - 公司将募集资金4,930.00万元永久补充流动资金，用于日常经营活动，强化公司整体解决方案能力，满足客户需求[36] 风险应对 - 公司面临宏观经济风险，应对措施包括密切跟踪宏观经济政策，持续关注市场环境走势，加强供应链管理和成本控制[42] - 公司面临研发风险，应对措施包括加大技术预研投入，加强与价值链相关方沟通，加强产学科研机构技术合作[42] - 公司面临市场竞争加剧风险，应对措施包括加大研发投入，提高经营管理水平，提升产品质量与服务，提高市场份额[43] - 公司面临人力资源风险，应对措施包括夯实健全人才队伍，聚焦创新业务、业务转型，强化创新与价值创造[43] - 公司面临规模增长带来的管控风险，应对措施包括完善管理体系，加强公司规范运作和企业内部控制建设，提升管理执行力[43] 股权激励 - 公司实施股权激励计划，覆盖公司内部300名以上的奋斗者[23] - 公司建立五化管理体系，激发组织活力，提高运营效率[23] - 公司持续对标全球最优秀同行，以先进的运动控制产品技术和贴身的顾问式服务开展进口替代[23] - 公司将持续强化伺服、PLC等系列产品的产品核心竞争力，做强“平台型”管理体系，协同产业生态圈搭建[23] 股东管理 - 公司实际控制人及关联方在报告期内履行了相关承诺，未超期未履行承诺事项[2] - 公司实际控制人在锁定期满后，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月，且遵守相关法律法规和规定[2] - 控股股东和高级管理人员需签署承诺，限制新任职期间的股份转让[64] - 控股股东和高级管理人员需遵守公司薪酬制度和股权激励行权条件[65] - 控股股东和实际控制人不得从事与公司业务构成竞争的活动[66] - 控股股东和其他股东需避免同业竞争，如有竞争机会需通知公司并让予公司[67]

2、报告期内，公司不存在为控股股东及其关联方、控股子公司及其他关联 方、任何非法人单位或自然人提供担保的情况。不存在以前年度发生并累计至本 报告期末的对外担保等情况。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规 及《公司章程》的有关规定，作为深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，我们对公司第五届董事会第四次会议相关文件进行了审 阅，基于认真、独立、客观判断的原则，对相关议案发表如下专项意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（证监会公告[2022]26号）的规定和要求，我们作为公司的独立 董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对报告 期内(2023年1月1日至2023年6月30日)公司控股股东及其他关联方占用资金的情 况和公司对外担保情况进行了认真负 ...

公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》，根 据相关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体内容如下： 一、会计政策变更概述 1、会计政策变更的原因及适用日期 证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2023-053 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于变更会计政策的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）于 2021 年 12 月 30 日 发布的《关于印发<企业会计准则解释第 15 号>的通知》（财会[2021]35 号）（以 下简称"解释第 15 号"）、2022 年 11 月 30 日发布的《关于印发<企业会计准 则解释第 16 号>的通知》(财会[2022]31 号)（以下简称"解释第 16 号")，深 圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）对公司会计政策进行变更。 本次变更符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对公司的财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 本次会计政策变更后，公 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：元 | 非经营性资金占 | 资金占 | 占用方与 上市公司 | 上市公司 | 2023 | 年期初占 | 2023 度 占 用 累 计 | 年半 年 | 2023 年半 年 度 占用 | 2023 | 年半 年 | 2023 | 年半年期 | 占 用 形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 用方名 | | 核算的会 | | | | | | 度 偿 还 累 计 | | 末占用资金余 | | | 占用性 | | 用 | | 的关联关 | | 用资金余额 | | 发生金额 | | 资 金 的利 | | | | | 成原因 | 质 | | | 称 | | 计科目 | | | | | | 发生金额 | | 额 | | | | | | | 系 | | | | （不含利息） | | 息（如有） | | | | | | | | 控股股东、实际控 制人及其附属企 | ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场方式召开第五届董事会第四次会议。本次会议通知于 2023 年 8 月 14 日以书面、电话沟通形式发出。会议应到董事 7 人，实到 7 人。 会议由董事长李卫平先生主持，监事会成员及有关高级管理人员列席了会议。会 议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经全体董事一致同意，形 成决议如下： 一、审议通过了《2023 年半年度报告及其摘要》 公司《2023 年半年度报告》及其摘要详见公司同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 公司监事会对此议案发表了独立意见，具体内容详见中国证监会指定的信息 披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过了《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的 议案》 证券 ...

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2023-052 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年半年度报告》及其摘要 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司 2023 年半年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 具体内容详见公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日 报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过了《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的 议案》 经审核，监事会认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用符合中国证 监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募 集资金存放和使用违规的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东 利益的情形，该专项报告如实的反应了公司 2023 年半年度募集资金存放与使用 情况。 具体内容详见公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日 ...