股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于9月19日召开[2] - 现场会议14:30开始，网络投票9:15 - 15:00[2] - 会议股权登记日为9月12日[3] 提案情况 - 提案1.00为特别决议事项，需三分之二以上表决权通过[5] - 提案2.00影响中小投资者利益，单独计票[5] 登记与投票 - 登记时间为9月18日9:30 - 11:30、14:00 - 17:00[7] - 登记方式有现场、信函或传真[7] - 网络投票代码“362981”，简称“朝阳投票”[14] - 深交所交易系统和互联网投票时间9:15 - 15:00[14]

交易情况 - 2024年7月26日曾碧芬买入公司股票1800股，成交31086元[1] - 2024年8月22日曾碧芬卖出1800股，成交35640元[1] - 短线交易收益4554元，已上交公司[1][3] 公司策略 - 加强董事等对相关法律法规学习[4] - 督导全体董事等强化对亲属行为规范监督[4]

减持计划 - 宁波鹏辰2024年5月20日至8月18日计划减持不超288万股，占总股本3%[2] - 集中竞价交易减持不超96万股，占1%；大宗交易减持不超192万股，占2%[2] 减持结果 - 截至2024年8月18日，减持323.56万股，占减持时总股本2.41%[3] - 集中竞价均价18.52元/股，大宗17.21元，总均价17.43元/股[3] 股本调整 - 2024年6月7日公司总股本由9600万股增至13440万股，减持数量相应调整[4] 持股变化 - 减持前宁波鹏辰持股980万股，占比7.29%；减持后持股656.44万股，占比4.87%[5] 合规情况 - 本次减持遵守法规，无违规，与计划一致[7] - 未违反锁定期满后两年内减持价格不低于发行价承诺[8]

股价情况 - 公司股票连续三日（7.12、7.15、7.16）收盘价跌幅偏离值累计达20%，属异常波动[3] 信息披露 - 前期披露信息无需更正、补充[4] - 无应披露未披露事项及筹划信息[5] 经营状况 - 近期经营正常，内外部环境无重大变化[4] 业绩安排 - 2024年半年度报告拟于8月31日披露[7] - 无需披露业绩预告，未提供半年度业绩信息[7]

股价情况 - 公司股票7月8、9日连续两日收盘涨幅偏离值累计超20%，属异常波动[3] 信息披露 - 前期披露信息无需更正、补充[4] - 未发现影响股价的未公开重大信息[4] - 同日将披露《自主行权提示性公告》，无其他应披露未披露事项[4] - 选定《中国证券报》等为信息披露媒体[7] 经营状况 - 公司近期经营正常，内外部环境未重大变化[4] 股东情况 - 控股股东和实控人无应披露未披露重大事项及筹划中事项[4] - 异常波动期间，控股股东等无买卖公司股票情形[4] 财报披露 - 拟于2024年8月31日披露半年度报告[7] - 半年度财务数据核算中，达规定将及时披露业绩预告[7]

激励计划行权信息 - 首次授予第二个行权期可行权激励对象46名[3] - 可行权股票期权数量80.7699万份[3] - 行权价格15.21元/股[3] - 自主行权期为2024年7月11日至2025年6月19日[3] 激励计划时间节点 - 2022年4月13日召开第三届董事会第三次会议审议激励计划议案[5] - 2022年5月6日2022年第二次临时股东大会审议通过激励计划议案[6] - 2022年6月20日完成2022年股票期权激励计划首次授予登记工作[6] - 2023年4月21日召开第三届董事会第十二次会议审议通过注销部分股票期权议案[8] - 2024年6月19日召开第三届董事会第二十一次会议审议通过多项激励计划议案[9] - 2024年6月29日完成2022年股票期权激励计划部分股票期权注销及调整工作[9] 业绩与行权比例 - 2023年净利润1.1677876496亿元，公司层面可行权比例80%[11] - 首次授予第二个行权期41人绩效S≥80，可行权比例100%；5人60≤S＜80，可行权比例80%；1人S＜60，可行权比例0%[12] 期权注销与调整 - 2023年4月注销8人14.91万份、62人92.5450万份未行权股票期权[13] - 2024年6月注销28.5472万份股票期权[14][15] - 因权益分派，首次授予股票期权数量调为80.7699万份，预留授予调为8.8270万份，行权价格调为15.21元/股[15] 其他要点 - 本次行权股票来源为向激励对象定向发行A股普通股，占总股本约0.6%[16] - 假设全部行权，公司总股本将增加80.7699万股[20] - 全部行权对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小[20] - 公司在授予日采用Black - Scholes模型计算期权公允价值[20] - 本次行权所募集资金用于补充公司流动资金[22] - 可行权但未行权的股票期权，行权期限结束后由公司统一注销[23] - 参与激励计划的董事、高管公告日前6个月内无买卖公司股票行为[24]

股票期权调整 - 2024年6月19日审议通过注销2022年部分股票期权及调整议案[2] - 合计注销股票期权28.5472万份[2] - 激励对象由62名调整为52名[2] 数量与价格调整 - 激励对象持有的股票期权数量调整为63.9978万份[2] - 首次授予数量调为80.7699万份，预留授予调为8.8270万份[2] - 行权价格由21.81元/股调整为15.21元/股[2] 调整影响 - 调整事宜近日办理完毕，不影响激励计划实施[3][4] - 注销期权未行权，不对公司股本造成影响[4]

股东减持 - 宁波鹏辰2024年5月20日至8月18日计划减持不超3%股份[2] - 截至6月20日合计减持323.56万股，占2.41%[2] - 本次权益变动时间为6月13日至20日[2] 股权结构 - 宁波鹏辰变动后持股4.88%，广东健溢等不变[3] - 变动后合计持股72.59%，无限售股占60.87%[3]

股份变动 - 原实控人沈庆凯2024年2月28日逝世，生前直接持股1330万股，占比9.9%[4] - 2024年6月14日，1330万股过户至郭丽勤名下[4] - 过户后郭丽勤直接持股2100万股，占比15.63%[4] 影响说明 - 本次过户不导致控制权变化，不影响经营财务状况[5] 手续进展 - 沈庆凯间接持股资产过户手续仍在办理[3][6] - 过户股份数量因2023年度权益分派增加[6]

股权变动 - 沈庆凯生前直接持股950万股，占比9.90%，将过户至郭丽勤[16] - 沈庆凯名下健溢投资、宁波鹏辰股权变更后郭丽勤间接持股增加[18][19] - 本次权益变动后郭丽勤直接持股1500万股，占比15.63%[21] - 本次权益变动后郭丽勤间接持股5348万股，占比55.71%[21] - 本次权益变动后郭丽勤持股增加5795万股，比例增60.37%[34] 其他情况 - 2023年10月郭丽勤质押270万股于国金证券[22] - 截至报告签署日，暂无增加公司权益计划[14] - 信息披露义务人六个月内无买卖公司股票行为[23]