2023 年度独立董事述职报告 李进华 现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人李进华，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士、教授。曾在安徽大 学、安徽师范大学、合肥师范学院从事教学与管理工作，现任合肥师范学院二级 教授、博士生导师。为国家百千万人才、国务院特殊津贴专家、宝钢优秀教师、 安徽省杰出人才、安徽省学术技术带头人和安徽省教学名师。2022 年 8 月至今 任公司独立董事。 在履职期间内，本人任职符合相关法律法规对独立性的要求，不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年，公司第五届董事会共召开 8 次会议，本人均亲自参加，不存在委 托其他董事出席情况，无缺席情况。 2023 年，本人作为合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等规定要求开展工作，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，积极维护公司利益 和股东的合法权 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2024-017 合肥立方制药股份有限公司 关于聘请 2024 年度财务审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于聘 请 2024 年度财务审计机构的议案》，同意继续聘请中汇会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"中汇"）担任公司 2024 年度财务审计机构。本事项尚需提交 公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 中汇具备证券、期货相关业务资格，具有相关审计服务的经验和能力，能 够独立对公司财务状况进行审计，满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求。 在 2023 年度的审计工作中，中汇遵循独立、客观、公正、公允的原则，较好地 完成了公司 2023 年度财务报告的各项审计工作，表现了良好的职业操守和业务 素质。为保持审计工作的连续性，公司董事会拟继续聘请中汇为公司 ...

内部控制审计报告 中汇会审[2024]3689号 合肥立方制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了合肥立方制药股份有限公司(以下简称立方制药公司)2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 我们认为，立方制药公司于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是立方 制药公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第2页 共 2 页 第1页 ...

人事变动 - 2023年11月15日起史静担任公司独立董事[2] 会议情况 - 2023年11月15日至12月31日未召开董事会及股东大会[4] - 2023年未召开专门委员会会议[6] - 2023年未召开独立董事专门会议[7] 业务事项 - 2023年度履职期间对2022年限制性股票激励计划部分限制性股票办理回购注销[22] - 2023年度履职期间重大资产出售交易已交割完毕[25] 未来展望 - 2024年将加强与董事会、管理层沟通促进公司发展[27]

募集资金情况 - 公司2020年公开发行2316万股，发行价23.13元/股，募集资金总额53569.08万元，净额47667.05万元[1] - 2021 - 2023年分别使用募集资金14240.34万元、16821.63万元、6615.39万元[4] - 2023年度募集资金总额47667.05万元，本年度投入6615.39万元，累计投入37677.36万元[32] 资金收益与支出 - 截至2023年12月31日，利息收入433.58万元，理财收益1784.97万元，累计支出37677.36万元，期末余额12208.25万元[3][4] - 2023年度进行募集资金现金管理，购买21000万元，赎回21000万元，期末余额为0，产生收入236.49万元[33] 资金存储与使用 - 截至2023年12月31日，公司有3个募集资金专户，注销2个，存储余额共12208.25万元[8] - 2021年公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金453.41万元[13] - 2023年公司审议通过使用不超过15000万元闲置募集资金进行现金管理[15] - 2023年公司购买短期保本理财产品，涉及金额分别为6000万元、6000万元、4000万元、5000万元[18] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用募集资金12208.25万元存放于专用账户[21][33] 项目投资进度 - 渗透泵制剂车间建设项目截至期末投资进度71.79%，预计2024年12月达到预定可使用状态[32] - 药物研发中心建设项目截至期末投资进度39.74%，预计2024年12月达到预定可使用状态[32] - 原料药生产项目一期截至期末投资进度104.07%，预计2024年12月达到预定可使用状态[32] - 补充流动资金项目截至期末投资进度100.11%[32] - 承诺投资项目截至期末累计投资进度79.04%[32] 其他 - 补充流动资金中含募集资金银行存款利息8.35万元[33]

市场扩张和并购 - 2023年公司完成对华润立方重大资产出售，华润润曜持股51%，公司持股49%[2] 其他新策略 - 2024年4月30日前完成对华润立方2023年度债权收回及业绩专项审计并书面确认[2] - 若专项审计满足条件，第三笔增资款为2260万元[3] - 若2023年度净利润未达2200万元，差额在最后一笔增资款中等额调减[4] - 双方未完成专项审计结果确认，确认后将披露业绩承诺完成情况[5]

业绩承诺 - 九方制药原股东承诺2023、2024年净利润分别为3500万、4200万元[10] 补偿机制 - 实际净利润低于承诺，公司有权要求原股东现金补偿[10] - 补偿义务人按持股比例承担补偿金额[10] 2023业绩 - 九方制药2023年净利润3597.32万元，超承诺97.32万元[13] - 实现业绩承诺比例102.78%，完成2023年度业绩承诺[14]

业绩数据 - 2023年度合并报表归母净利润226,672,720.79元[2] - 2023年末合并报表可供分配利润912,969,213.21元[2] - 2023年度母公司净利润338,572,531.43元[3] 利润分配 - 拟10股派5元，派现79,821,568元[3] - 10股转增2股，转增后总股本191,571,763股[4] - 现金分红占归母净利润35.21%[4] 审议情况 - 2024年4月21日预案经董事会和监事会审议，待股东大会审议[6]

业绩数据 - 公司2023年营业收入19.01亿元，同比降低26.31%[3] - 公司2023年营业利润和归母净利润分别为2.55亿元和2.27亿元，同比增长6.34%和8.33%[3] - 公司2023年研发费用8495.56万元，同比增加15.11%[3] 技术研发 - 公司2023年获得授权发明专利8项，截止2023年12月31日共拥有61项发明专利[3] 市场扩张和并购 - 公司2023年收购安徽九方制药有限公司51%股权及合肥诺瑞特制药有限公司34%股权[4] - 2022年拟出售安徽立方药业有限公司51%股权，2023年4月28日交易交割完成[20] 公司治理 - 公司2023年披露公告及文件201项[6] - 公司2023年接待投资者来访调研7次[7] - 公司2023年第五届董事会共召开8次会议[9] - 2023年审计委员会共召开4次会议，提名委员会共召开2次会议[28][30] - 2023年度薪酬与考核委员会召开4次会议[31] - 2023年度战略委员会召开4次会议[32] - 2023年董事会召集召开1次年度股东大会和2次临时股东大会[34] 股权与激励 - 2022年年度股东大会决议以2022年12月31日总股本122,467,000股为基数，每10股派发现金5.00元，共计派发现金股利61,233,500元，每10股转增3股，转增后总股本为159,207,100股[21] - 2023年7月19日完成股权激励预留授予登记工作，预留授予价格为9.84元/股，预留授予数量为46.80万股，授予对象22人[22] - 2023年首次授予部分第一个解除限售期，符合条件的79名激励对象可解除限售104.324万股，回购注销3.1964万股，回购价格9.84元/股[23] 人事变动 - 周世虹先生独立董事任期于2023年11月14日届满，史静先生当选第五届董事会独立董事[25] 其他策略 - 2023年公司组织实施多方面培训，增强关键人员合规意识[26]

业绩与分配 - 2023年度以159,643,136股为基数，每10股派现5元，共派79,821,568元，每10股转增2股，转增后总股本191,571,763股[4] 财务审计 - 聘请中汇会计师事务所为2024年度财务审计机构，聘期一年，审计费80万元[6] 会议与议案 - 第五届董事会第十三次会议于2024年4月21日召开，7位董事全出席[1] - 多项议案表决同意7票，反对0票，弃权0票[2][3][4][5][7][8][9] 资金与内控 - 2023年度募集资金存放与使用合规，无变相改变用途和损害股东利益情形[7] - 董事会认为《2023年度内部控制评价报告》真实客观[8] 股东大会 - 同意召开2023年年度股东大会审议相关议案[9]