独立董事评估 - 公司董事会评估吴育辉、孙芳龙、许树新独立性[1] - 三人未任他职，与公司及股东无利害关系，符合要求[1] - 评估意见出具时间为2024年4月27日[2]

一、募集资金基本情况 根据公司第二届董事会第十一次会议、2018 年度股东大会审议通过，并经中国证 券监督管理委员会证监许可[2020]3510 号《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次 公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,045 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 23.28 元，募集资金总额 为人民币 47,607.60 万元。扣除发行费用 6,407.60 万元后，共计募集资金净额为人民币 41,200.00 万元。上述资金于 2021 年 1 月 6 日全部到位，已经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具立信会计师报字[2021]第 ZA10005 号《验资报告》。公司 已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关 监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 1 月 8 日在深圳证券交易所网站 中国国际金融股份有限公司 关于青岛征和工业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为青岛征和工业股份有限公 司（以下简称"征和工业"或" ...

中国国际金融股份有限公司 关于青岛征和工业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为青岛征 和工业股份有限公司（以下简称"和工业"或"公司"）首次公开发行股票并在深圳证 券交易所上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对征和工业《2023 年度内部控制自我评价报告》进 行了核查，并发表如下核查意见： 一、保荐机构对公司《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查工作 二、征和工业内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1、公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域 纳入评价范围的主要单位包括：青岛征和工业股份有限公司、青岛征和链传动有限 公司、青岛征和国际贸易有限公司、青岛金链检测技术服务有限公司、征和工业（泰国） 有限公司、上海瀚通汽车零部件有限公司、征和工业（浙江 ...

青岛征和工业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年 12 月修订）》 的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2024-010 一、 募集资金基本情况 根据本公司第二届董事会第十一次会议、2018 年度股东大会审议通过，并 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3510 号《关于核准青岛征和工业股 份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众发行人民币普 通股（A 股）股票 2,045 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为 人民币 23.28 元，募集资金总额为人民币 47,607.60 万元。扣除发行费用 6,407.60 万元后，共计募集资金净额为人民币 41, ...

青岛征和工业股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 为了进一步完善和健全科学、持续、稳定的分红决策机制，增强公司利润 分配的透明度，引导投资者树立长期价值投资和理性投资理念，公司根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关 制度的规定，特制定《公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划》（以下 简称"本规划"）。具体内容如下： 一、公司制定本规划的主要考虑因素 公司制定本规划，着眼于公司的长期可持续发展，在综合分析公司经营发 展实际情况、股东意愿、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司的战略 规划及发展阶段、盈利能力和规模、现金流状况、经营资金需求和银行信贷及 债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，确 保利润分配政策的一致性、合理性和稳定性。 二、本规划制定的基本原则 3、股票股利分配的条件 （一）积极回报投资者，并兼顾公司的可持续发展； （二）进一步增强公司利润分配特别是现金 ...

募集资金 - 公司发行2045万股A股，募集资金总额47607.60万元，净额41200.00万元[2] 项目投资 - 工业自动化传动部件生产线等三项目拟使用募集资金41200.00万元[4] 项目进展 - 截至2024年4月18日，两结项募投累计投入31636.24万元，节余2159.93万元[6] 资金安排 - 公司拟将节余2159.93万元永久补充流动资金[9] 审议情况 - 2024年4月26日董事会和监事会通过相关议案，保荐机构无异议[11][12][14]

2023年情况 - 监事会召开3次会议，分别在4月27日、8月21日、10月26日[2] - 无对外担保情况[4] - 未发生重大关联交易[4] 2024年展望 - 监事会做好议案审议和决议执行监督工作[5] - 加强监督检查和沟通协调[5]

人员聘任 - 2024年4月26日公司审议通过聘任高级管理人员议案[2] - 聘任付洁为副总裁，张妮娜为董事会秘书[2] 人员信息 - 付洁2021年加入，现任副总裁助理[4] - 张妮娜2008年加入，现任证券事务代表[4] - 张妮娜联系电话、传真、邮箱及地址[3]

内部控制范围 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[3] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[5] 内部控制制度与结构 - 公司建立规范治理结构，“三会”程序合法有效[5] - 公司设置销售管理中心等部门及各控股子公司[6] - 公司制定多项内部控制制度[9][10][11] - 公司设立审计委员会和审计部监督检查内控[12] 业务控制情况 - 采购与付款控制无重大漏洞[7] - 销售业务规范流程减少坏账[8] - 生产管理执行ISO9001质量管理体系[8] - 制定《固定资产管理规定》控制资产流失[8] 资金与担保情况 - 截至2023年12月31日无影响货币资金安全因素[9] - 报告期内未发生对外担保事项[10] 缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷按利润总额、资产总额等潜在错报划分等级[14][15] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失金额划分等级[17] 内控缺陷结论 - 报告期内无财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 不存在其他影响投资决策的内控信息[21]

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2024-014 青岛征和工业股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛征和工业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第四届董事 会第七次会议，决定于2024年5月20日（星期一）召开2023年年度股东大会。现将会议的 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 经公司第四届董事会第七次会议审议通过，决定召开2023年年度股东大会，召集程序 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024年5月20日（星期一）下午14:00 （2）网络投票时间：2024年5月20日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票时间为2024年5月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为202 ...