担保情况 - 本次新增担保7000万元，对鑫铂光伏担保余额122,531.15万元，对所有子公司担保余额300,734.72万元[2] - 2024年拟向子公司提供担保额度增至41.50亿元[5][7] - 对鑫铂光伏担保最高额度160,600.00万元，占比52.63%，实际余额占比40.16%[15] - 累计对外实际担保余额占比98.56%，对所有子公司剩余可用担保额度114,265.28万元[15] 鑫铂光伏业绩 - 2023年底总资产180,087.88万元，营收274,577.80万元，净利润10,466.52万元[10] - 2024年1 - 3季度总资产264,079.95万元，营收317,118.74万元，净利润7,559.35万元[10]

担保情况 - 本次新增担保2530万元，对鑫发铝业担保余额4530万元，对所有子公司284234.72万元[2] - 2024年新增后担保额度增至41.5亿元[5][7] - 对鑫发铝业担保最高额度5380万元，占净资产1.76%[17] 子公司数据 - 2023年鑫发铝业营收30439.18万元，净利润693.48万元[10] - 2024年1 - 3季度营收13594.75万元，净利润 - 65.45万元[10] 其他 - 公司及其子公司无逾期对外担保等不良情形[18]

激励计划基本信息 - 2025年3月11日为股票期权与限制性股票首次授权/授予日[3][4] - 向31名激励对象授予245.10万份股票期权，行权价格为12.64元/份[3][4] - 向46名激励对象授予369.00万股限制性股票，授予价格为8.43元/股[3][4] - 本激励计划拟授予激励对象权益744.10万股（份），约占公司股本总额24,369.5765万股的3.05%[6] - 本激励计划有效期最长不超过48个月[9] 权益分配 - 首次授予的权益为614.10万股（份），约占公司股本总额的2.52%，占拟授予权益总数的82.53%[6] - 预留权益130.00万股（份），约占公司股本总额的0.53%，占拟授予权益总数的17.47%[6] - 拟授予股票期权数量为305.10万份，约占公司股本总额的1.25%[6] - 拟授予限制性股票数量为439.00万股，约占公司股本总额的1.80%[7] 行权与解除限售安排 - 首次授予股票期权两个行权期行权比例均为50%[10] - 首次授予限制性股票分两个解除限售期，比例均为50%，分别在授予日起12 - 24个月和24 - 36个月[13] 业绩考核目标 - 首次授予股票期权考核年度为2025 - 2026年，2025年净利润增长率不低于36%或铝制品出货量增长率不低于15%，2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%[15] - 预留部分股票期权若在2025年第三季度报告披露前授出，业绩考核与首次授予一致；若之后授出，考核年度为2026 - 2027年，2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%，2027年净利润增长率不低于150%或铝制品出货量增长率不低于45%[17][18] - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2026年，业绩考核目标与首次授予股票期权相同[23] - 预留部分限制性股票若在2025年第三季度报告披露后授出，业绩考核年度为2026 - 2027年，2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%，2027年净利润增长率不低于150%或铝制品出货量增长率不低于45%[26] 行权与解除限售比例 - 业绩完成率R≥100%时，公司层面行权比例为1；80%≤R＜100%时，行权比例为R；R＜80%时，行权比例为0[16][19] - 激励对象绩效评价结果分A、B、C三个等级，个人层面标准系数分别为1.0、0.8、0[21] - 激励对象当期实际可行权股票期权数量=个人当期计划行权数量×公司层面行权比例×个人层面标准系数[22] - 业绩完成率R≥100%时，公司层面解除限售比例为1；80%≤R＜100%时，解除限售比例为R；R＜80%时，解除限售比例为0[24] 激励对象情况 - 董事、高级管理人员获授股票期权106.00万份，占本激励计划涉及的股票期权总数的34.74%[38] - 核心管理人员及核心技术（业务）人员获授股票期权139.10万份，占本激励计划涉及的股票期权总数的45.59%[38] - 董事、高级管理人员获授限制性股票105.00万股，占比23.92%，占公司股本总额0.43%[42] - 核心管理人员及核心技术（业务）人员获授264.00万股，占比60.14%，占公司股本总额1.08%[42] - 预留部分70.00万股，占比15.95%，占公司股本总额0.29%[42] 成本摊销 - 2025 - 2027年首次授予股票期权成本摊销分别为1405.12万元、801.79万元、111.14万元，总费用2318.05万元[47] - 2025 - 2027年授予的限制性股票成本摊销分别为3048.69万元、1739.65万元、241.14万元，总费用5029.47万元[50] 其他要点 - 参与激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的情况[52] - 激励对象认购股票期权和限制性股票及缴纳个人所得税的资金以自筹方式解决[53] - 公司因授予股票期权和限制性股票所筹集的资金用于补充流动资金[54] - 拟获授激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[55] - 公司本次股权激励计划授予事项已取得必要批准和授权[58] - 授予的条件已经成就[58] - 授予的授予对象、授予数量及行权/授予价格符合相关规定[58]

国元证券股份有限公司 关于 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年三月 1 | 第一章 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 独立财务顾问意见 7 | | 第五章 | 备查文件及咨询方式 12 | 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 鑫铂股份、本公 | 指 | 安徽鑫铂铝业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、公司 | | | | 独立财务顾问、本 | 指 | 国元证券股份有限公司 | | 独立财务顾问 | | | | 本独立财务顾问报 | | 《国元证券股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 | | 告、本报告 | 指 | 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾 | | | | 问报告》 | | 本激励计划、本计 | 指 | 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激 | | 划 | | 励计划 | | 本激励计划草案 | 指 | 安徽鑫铂铝业股 ...

会议情况 - 第三届监事会第十八次会议于2025年3月11日召开，3名监事全出席[2] 激励计划 - 审议通过向激励对象首次授予股票期权与限制性股票议案[3] - 以3月11日为首次授权/授予日，向31人授245.10万份股票期权，行权价12.64元/份[4] - 向46人授369.00万股限制性股票，授予价8.43元/股[4] 表决结果 - 表决同意3票，反对0票，弃权0票[6]

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-020 根据《上市公司股权激励管理办法》《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及 2025 年第二次临时股东 大会授权，董事会认为本激励计划规定的股票期权与限制性股票的授予条件已经 成就，确定本激励计划股票期权与限制性股票的首次授权/授予日为 2025 年 3 月 11 日，向 31 名激励对象授予 245.10 万份股票期权，行权价格为 12.64 元/份；向 46 名激励对象授予 369.00 万股限制性股票，授予价格为 8.43 元/股。 具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向 2025 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的 1 安徽鑫铂铝业股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以 ...

安徽天禾律师事务所 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 期权与限制性股票授予相关事项 之 法律意见书 地址：合肥市政务区怀宁路 288 号置地广场 A 座 35 层 电话：（0551）62631164 传真：（0551）62620450 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 期权与限制性股票授予相关事项 之法律意见书 天律意 2025 第 00509 号 致：安徽鑫铂铝业股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受安徽鑫铂铝业股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派李军、音少杰律师（以下简称"本所律师"） 作为公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划") 期权与限制性股票授予相关事项的专项法律顾问并出具法律意见书。 本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深 ...

合资公司情况 - 合资公司注册资本3000万元，公司出资2400万元占80%[1][2] - 南京诺尔泰出资600万元占20%，董事会公司推荐2人[2][11] 南京诺尔泰情况 - 南京诺尔泰注册资本3100万元，4股东认缴出资比例不等[6] 投资影响 - 本次投资对公司本年度财务和经营成果无重大影响[14]

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-018 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称"核查对 象"）； 2、核查对象均已填报了《内幕信息知情人登记表》； 3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进 1 行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变 更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明 根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 及《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票 的具体情况如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 14 日召开了 第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公 司<2025 年股票期 ...

股东大会信息 - 公司2025年第二次临时股东大会于3月5日14:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[3][4] - 出席股东及代理人151名，代表有表决权股份119,749,341股，占比49.1389％[5] 议案表决情况 - 《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》总表决同意119,499,101股，占比99.7910％[10] - 《2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》总表决同意119,501,061股，占比99.7927％[11] - 《提请授权董事会办理激励计划相关事宜》总表决同意119,498,901股，占比99.7909％[13]