证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-018 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称"核查对 象"）； 2、核查对象均已填报了《内幕信息知情人登记表》； 3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进 1 行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变 更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明 根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 及《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票 的具体情况如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 14 日召开了 第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公 司<2025 年股票期 ...

股东参会情况 - 参加股东大会现场和网络投票股东及代理人151人，代表股份119,749,341股，占比49.1389％[10] - 出席会议中小股东及代理人149人，代表股份31,672,269股，占比12.9966％[10] - 参加现场会议股东及代理人3人，代表股份96,960,240股，占比39.7874％[11] 议案表决情况 - 议案1总表决同意119,499,101股，占比99.7910％[15] - 议案2总表决同意119,501,061股，占比99.7927％[17] - 议案3总表决同意119,498,901股，占比99.7909％[19]

股东大会信息 - 公司2025年第二次临时股东大会于3月5日14:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[3][4] - 出席股东及代理人151名，代表有表决权股份119,749,341股，占比49.1389％[5] 议案表决情况 - 《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》总表决同意119,499,101股，占比99.7910％[10] - 《2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》总表决同意119,501,061股，占比99.7927％[11] - 《提请授权董事会办理激励计划相关事宜》总表决同意119,498,901股，占比99.7909％[13]

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-015 安徽鑫铂铝业股份有限公司 监事会关于公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 公司于 2025 年 2 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《安 徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《安徽鑫铂铝业股份有限 公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等相关公 1 告，并于 2025 年 2 月 17 日起在公司内部对本激励计划激励对象的姓名及职务进 行了公示。具体情况如下： 1、公示内容：本激励计划激励对象的姓名与职务； 2、公示时间：2025 年 2 月 17 日至 2025 年 2 月 26 日； 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、公示方式：公司内部发 ...

担保情况 - 本次新增担保金额10021.65万元[2] - 2024年新增后担保额度增至41.50亿元[5][7] - 公司累计对外实际担保余额292234.22万元[17] 鑫铂光伏业绩 - 2023年营收274577.80万元，净利润10466.52万元[10] - 2024年1 - 3季度营收317118.74万元，净利润7559.35万元[10] 股权与资产 - 公司直接持股鑫铂光伏100%，其注册资本18000万元[9][10] - 截至2024年9月30日，鑫铂光伏总资产264079.95万元[10]

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）摘要 安徽鑫铂铝业股份有限公司 二〇二五年二月 1 声明 本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本公告内容及其摘要不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依 法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"）系安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简 称"鑫铂股份"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号—业务办理》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定 ...

激励计划 - 股票期权激励计划授予总数305.10万份，占股本总额1.25%[2] - 董事、高管获授股票期权106.00万份，占总数34.74%，占股本0.43%[2] - 核心人员获授股票期权139.10万份，占总数45.59%，占股本0.57%[2] - 预留股票期权60.00万份，占总数19.67%，占股本0.25%[2] - 限制性股票激励计划授予总数439.00万股，占股本总额1.80%[6] - 董事、高管获授限制性股票105.00万股，占总数23.92%，占股本0.43%[6] - 核心人员获授限制性股票264.00万股，占总数60.14%，占股本1.08%[6] - 预留限制性股票70.00万股，占总数15.95%，占股本0.29%[6] - 董事李杰获授股票期权40.00万份，占总数13.11%，占股本0.16%[2] - 董事樊祥勇获授限制性股票20.00万股，占总数4.56%，占股本0.08%[6] 持股比例 - 王超群持股比例15%[8] - 张培华持股比例26%[9] - 唐涛持股比例16%[9] - 蔡建国、张坤喜持股比例10%[8][9] - 蔡冉等6人持股比例7%[8][9] - 丁书琴持股比例6.5%[9] - 周泽华持股比例6%[9] - 李飞庆、李皓持股比例5%[9] - 杨彦熙、沈仙华持股比例5.2%[8] - 卢宏忠持股比例5.6%[9]

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案） 安徽鑫铂铝业股份有限公司 二〇二五年二月 1 声明 本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本公告内容及其摘要不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依 法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"）系安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简 称"鑫铂股份"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号—业务办理》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定而制 ...

股权激励计划规模 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[1] 激励限制条件 - 限制性股票授予与首次解限间隔不少于12个月[3] - 每期解除限售时限不少于12个月[3] - 各期解除限售比例未超获授限制性股票总额50%[3] - 股票期权授权与首次行权间隔不少于12个月[3] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[3] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[3] - 股票期权每期可行权比例未超获授总额50%[33] 财务与合规 - 最近会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 监事会认为股权激励计划有利公司发展且无损害股东利益情况[34] - 律师事务所出具合规法律意见书[35] - 独立财务顾问报告专业意见完整合规[36] 表决回避 - 董事会表决草案关联董事回避[37] - 股东大会审议草案关联股东拟回避[38] 其他情况 - 不存在重大无先例事项[39]

激励计划基本情况 - 激励计划首次授予激励对象74人[25] - 拟授予激励对象权益744.10万股（份），约占公司股本总额24,369.5765万股的3.05%[28] - 首次授予权益为614.10万股（份），约占公司股本总额的2.52%，占拟授予权益总数的82.53%[28] - 预留权益130.00万股（份），约占公司股本总额的0.53%，占拟授予权益总数的17.47%[28] 股票期权激励 - 拟授予股票期权数量为305.10万份，约占公司股本总额的1.25%[30] - 首次授予股票期权245.10万份，约占公司股本总额的1.00%，占拟授予股票期权总数的80.33%[30] - 预留授予股票期权60.00万份，约占公司股本总额的0.25%，约占拟授予股票期权总数的19.67%[31] - 董事、高级管理人员获授股票期权106.00万份，占股票期权总数的34.74%，占公司股本总额的0.43%[32] - 核心管理人员及核心技术（业务）人员获授股票期权139.10万份，占股票期权总数的45.59%，占公司股本总额的0.57%[32] - 股票期权激励计划有效期最长不超过48个月[33] - 股票期权等待期为自授权日起12个月、24个月[34] - 首次授予和预留授予股票期权的两个行权期行权比例均为50%[36][37] - 首次授予股票期权的行权价格为每股12.64元[39] 限制性股票激励 - 激励计划拟授予限制性股票439.00万股，占公司股本总额24,369.5765万股的1.80%[54] - 首次授予369.00万股，占公司股本总额的1.51%，占拟授予总数的84.05%；预留授予70.00万股，占公司股本总额的0.29%，占拟授予总数的15.95%[54] - 董事、高级管理人员获授105.00万股，占拟授出总数的23.92%，占公司股本总额的0.43%[56] - 核心管理人员及核心技术（业务）人员获授264.00万股，占拟授出总数的60.14%，占公司股本总额的1.08%[56] - 激励计划有效期最长不超过48个月[57] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，首次授予需在60日内完成，预留部分须在12个月内授出[58] - 限制性股票限售期分别为12个月、24个月[59] - 首次授予的限制性股票分两期解除限售，每期解除比例为50%[60] - 预留部分限制性股票分两期解除限售，每期解除比例为50%[60] - 首次授予限制性股票授予价格为每股8.43元[63] 业绩考核目标 - 首次授予股票期权考核年度为2025 - 2026年，2025年净利润增长率不低于36%或铝制品出货量增长率不低于15%，2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%[47] - 若预留部分股票期权在2025年第三季度报告披露前授出，业绩考核与首次授予一致；之后授出，考核年度为2026 - 2027年，2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%，2027年净利润增长率不低于150%或铝制品出货量增长率不低于45%[48] - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2026年，2025年净利润增长率不低于36%或铝制品出货量增长率不低于15%；2026年净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%[68] - 若预留部分限制性股票在2025年第三季度报告披露前授出，业绩考核与首次授予一致；之后授出，考核年度为2026 - 2027年[69] - 2026年预留部分限制性股票考核目标为净利润增长率不低于85%或铝制品出货量增长率不低于30%[69] - 2027年净利润增长率以2024年为基数不低于150%，铝制品出货量增长率以2024年为基数不低于45%[70] 其他规定 - 业绩完成率R≥100%时，公司层面行权/解除限售比例为1；80%≤R＜100%时，比例为R；R＜80%时，比例为0[48][49][69][70] - 激励对象绩效评价结果分A、B、C三个等级，个人层面标准系数分别为1.0、0.8、0[50][71] - 激励对象当期实际可行权股票期权数量=个人当期计划行权数量×公司层面行权比例×个人层面标准系数[50] - 激励对象当期实际解除限售数量=个人当期计划解除数量×公司层面比例×个人层面系数[71] - 公司或激励对象发生特定情形，激励计划终止或激励对象权利终止，股票期权/限制性股票注销/回购注销[45][46][80][81][108] - 行权/解除限售期内，公司最近36个月内未出现未按规定进行利润分配等情形，激励对象方可行权/解除限售[107] - 激励对象最近12个月内未被认定不适当人选等情形，方可行权/解除限售[108] - 股权激励计划实施需公司股东大会审议通过[110]