北京北陆药业股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人王旭、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）曾妮声 明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 2023 年第三季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-091 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期 比上年同 期增减 | 年初至报告期 末 | 上年同期 | | 年初至报 告期末比 上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | ...

独立董事对公司第八届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《独立 董事工作制度》的规定，对公司第八届董事会第十三次会议相关议案进行了认 真审议，并发表如下独立意见： 一、关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案 经核查，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金管理和使用的相关规定。本次终止"营销网络建设项目"， 并将节余募集资金永久补充流动资金，符合公司经营发展需要，有利于提高募 集资金的使用效率，不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害中小股东 利益的情形，其审批程序符合相关法律法规的规定，同意公司终止"营销网络 建设项目"，并将节余募集资金永久补充流动资金，并提交 2023 年第四次临 时股东大会和 2023 年第三次债券持有人大会审议。 二、关于变更部分募集资金用途、新增募投项目实施主体并将部分募集 资金永久补充流动资金的议案 3 （此页无正文，为《北京 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京北陆药业股份有限公司 部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"北陆药业"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对北陆药业部分募投项目终止并将节余募集资 金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查。核查情况如下： 一、募集资金概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京北 陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-086 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十三次会议审议通过 了《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期和时间： 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 （1）现场会议召开时间为：2023年11月13日（星期一）下午14：30 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2023年11月13日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年11月13日上午9：15 至下午15：00期间的任意时间。 5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-088 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足公司控股子公司浙江海昌药业股份有限公司（以下简称"海昌药业"） 的资金需求，公司于 2023 年 10 月 25 日召开第八届董事会第十三次会议和第 八届监事会第十一次会议，审议并通过《关于为控股子公司提供担保的议案》。 被担保人海昌药业为公司控股子公司，公司持有其 51.05%股权。董事会同意 公司为控股子公司海昌药业向交通银行股份有限公司台州玉环支行提供不超 过 6,000 万元人民币敞口的保证担保。 根据《公司章程》、《对外担保管理办法》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规定，此次担保事项无需 提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 被担保人系公司控股子公司海昌药业，其基本情况如下： 1、基本信息 | 名称 | 浙江海昌药业股份有限公司 | | --- | --- ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-089 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于变更部分募集资金用途、新增募投项目实施主体 并将部分募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"或"北陆药业"） 于 2023 年 10 月 25 日召开第八届董事会第十三次会议及第八届监事会第十一次 会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增募投项目实施主体并将 部分募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于"高端智能注射剂车间建设项 目"已达到预定可使用状态并已结项。为提高募集资金使用效率，维护全体股 东特别是中小股东的利益，结合公司的战略发展目标，公司董事会拟将上述项 目节余募集资金 6,707.09 万元（不含现金管理取得的理财收益及活期利息收 入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）投入新募投项目及永久补充 流动资金。其中 5,913.18 万元用于"新产品研发项目"，793.91 万元用于永久 补充流动资金。该议案尚需提 ...

（一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京北 陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券发行公告》，本期公司债券发行面值 50,000 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 500 万张，发行价格为 100 元/张。扣除与本次发行有关的费用人民 币 10,775,471.70 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 489,224,528.30 元。 截至 2020 年 12 月 11 日，公司已收到主承销商中信建投证券股份有限公司 （以下简称"中信建投"）转入的可转换公司债券认购资金扣除不含税承销费用 后人民币 493,000,000.00 元。上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合 伙）验证，并由其出具了致同验字(2020)第 110ZC00468 号验资报告。公司对募 集资金实行专户存储，并与保荐机构、募集资金开户银行签署了《募集资金三 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-090 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"或"北陆药业"） 于 2023 年 10 月 25 日召开第八届董事会第十三次会议及第八届监事会第十一次 会议，审议通过了《关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资 金的议案》。根据近年来市场的形势变化，综合考虑公司实际经营状况和未来 发展规划，为降低募集资金投资风险，提高募集资金使用效率，公司董事会同 意终止"营销网络建设项目"，并将节余募集资金 3,024.96 万元（不含现金管 理取得的理财收益及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为 准）用于永久补充流动资金。该议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大 会和 2023 年第三次债券持有人大会审议。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易 ...

2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次债券持有人会议的召开符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司《向不特定对象可转换公司债券募集 说明书》、《可转换公司债券持有人会议规则》的规定。 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-087 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于召开2023年第三次债券持有人会议的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年第三次债券持有人会议 4、会议召开的日期和时间：2023年11月13日（星期一）15：00 5、召开方式：本次会议采取现场投票与通讯表决相结合的方式召开，投 票采取记名方式表决 6、债券登记日：2023年11月6日（星期一） 7、出席对象： （1）截至债券登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的"北陆转债"（债券代码：123082）的债券持有人。上述本 公司全体债券持有人均有权出席本次会议，并可书面委托代理人出席会议和参 1 加表决，该代理 ...

北京北陆药业股份有限公司 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-092 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三次 会议于2023年10月25日上午以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以邮 件方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，实际参加 表决董事9人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。会议由董事长王旭先生主持，与会董事以记名投票方式审议通过了 以下议案： 一、2023年第三季度报告 《2023年第三季度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证 监会指定信息披露网站。《2023年第三季度报告披露提示性公告》同时刊登在 公司指定信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、关于为控股子公司提供担保的议案 董事会同意公司为控股子公司浙江海昌药业股 ...