股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-007 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月13日在巨 潮资讯网发布了《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》，为进一步保 护投资者的合法权益，方便公司股东行使股东大会表决权，现将股东大会的有 关事项提示如下： 3、会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十四次会议审议通过 了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间为：2024年1月30日（星期二）下午14：30 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2024年1月30日9：15—9：25、9：30—11：30、13： ...

财务表现 - 2023年前三季度公司实现营业收入64,981.96万元，同比增长16.60% [2] - 九味镇心颗粒2023年上半年销售收入8,285.93万元，同比增长38.96% [3] 核心产品线 - 对比剂产品（除碘帕醇注射液）、九味镇心颗粒及降糖类产品均保持稳定增长 [2] - 九味镇心颗粒已纳入21个行业指南/共识，通过营销体系改革加强院内市场整合 [3] - 对比剂产品碘海醇注射液、钆喷酸葡胺注射液在肯尼亚、塔吉克斯坦等国获批注册 [3] 海外市场拓展 - 碘海醇注射液、碘克沙醇注射液在智利政府2023年度招标中标并开始执标 [3] - 九味镇心颗粒启动香港、泰国注册工作，为出口东南亚创造条件 [3] - 控股子公司海昌药业碘海醇原料药通过俄罗斯、土耳其、印度、韩国等国家注册 [3] 战略布局与研发 - 未来重点布局心血管、消化、精神神经、内分泌领域，化学仿制药与中成药并重 [4] - 推进"原料药+制剂"一体化战略，丰富产品管线应对集采挑战 [5] - 北陆研究院及艾湃克斯持续储备在研项目，BD部门寻找成熟标的补充产品线 [5] 参股公司医未医疗 - 国内唯一覆盖全脑筛查诊疗全流程的AI企业，获70余项专利及软著 [4] - 全球首款AD磁共振辅助评估软件"医未-脑医生"获批三类证 [4] - 卒中AI诊断平台"医未-睿脑"及认知数字疗法"医未-数疗"融合眼动追踪与VR技术 [4] 成本与风险管理 - 碘价格波动直接影响对比剂生产成本，公司优化采购流程应对成本压力 [5]

第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 独立董事应独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 独立董事专门会议工作制度 第一条 为了进一步完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范 性文件以及《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特 制订本制度。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独立董 事专门会议"）。独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或现场与通 讯相结合的方式召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第五条 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京北陆药业股份有限公司 使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"北陆药业"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对北陆药业使用闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的事项进行了审慎核查。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京北 陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券发行公告》，本期公司 ...

第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的工作秩序和行 为方式，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准则》（以下 简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《北京北陆药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》行使 职权。 第二章 董事的资格及任职 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事，其中独立董事 的任职资格另有规定的，从其规定。 董事会议事规则 （2024年修订） 第一章 总 则 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 ...

独立董事工作制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规范性文件以及《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和公 司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。若发现所审议的事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实 ...

董事会提名委员会工作制度 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工 作制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理 人员的人选及其任职资格进行遴选、审核并向董事会提出建议。 第六条 提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员由独立董事委 员担任，并经全体委员过半数选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补 足委员人数。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： 1 （一）提名或者任免董事； 第三条 本工作制 ...

《公司章程》修改对照表 （2024 年 1 月） | 序号 | 原条款 | 原条款内容 | 修改后 | 修改后条款内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 条款 | | | 1 | | 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | | 经全体独立董事过半数同意，独立董 大会。对独立董事要求召开临时股东 大会的提议，董事会应当根据法律、 | | | | | | 事有权向董事会提议召开临时股东 | | | | 东大会。对独立董事要求召开临时股东 | | | | | 第五十 | 大会的提议，董事会应当根据法律、行 | 第五十 | | | | 二条 | 政法规和本章程的规定，在收到提议后 | 二条 | | | | | | | 行政法规和本章程的规定，在收到提 | | | | 十日内提出同意或不同意召开临时股东 | | 议后十日内提出同意或不同意召开 | | | | 大会的书面反馈意见。 | | 临时股东大会的书面反馈意见。 | | 2 | 第九十 | 股东大会进行董事（包括独立董事）选 举议案的表决时，采取累积投票方式， 参与投票的股东所持有的每一股份都拥 | | 股东大会进 ...

内部控制制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，防范和化 解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）和《北京北陆药业股份有限公司章程》（"以 下简称《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 1 第三条 公司应按照《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》的要求及有关 主管部门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部 ...

关联交易管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为，保 证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制订本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本办法的相关规定。 第二章 关联人和关联关系的确认 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。除遵循有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》外，公司董事会对关联关系从实质进行判断，遵循从严原 则。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由 ...