北京北陆药业股份有限公司 2023年第三次债券持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-098 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 一、会议召开和出席情况 1、会议届次：2023年第三次债券持有人会议 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次债券持有人会议的召开符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司《向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》、《可转换公司债券持有人会议规则》的规定。 4、会议召开的日期和时间：2023年11月13日（星期一）下午15：00 5、召开方式：本次会议采取现场投票与通讯表决相结合的方式召开，投 票采取记名方式表决。 6、债券登记日：2023年11月6日（星期一） 7、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1 会议室 8、会议出席情况 出席本次会议的"北陆转债"债券持有人及其代理人共 1 名，持有"北陆转 债"未偿还债券共 100 张，代表的本期未偿还债券面值总额为 10,00 ...

北京市竞天公诚律师事务所 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于北京北陆药业股份有限公司"北陆转债"2023 年第三次 债券持有人会议的法律意见书 致：北京北陆药业股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受北京北陆药业股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于 2023 年 11 月 13 日召 开的公司"北陆转债"2023 年第三次债券持有人会议（以下简称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《可转换公司债券管理办法》等现行有关法律、法 规、规范性文件以及《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《北京北陆药业股份有限公司可 转换公司债券持有人会议规则（修订稿）》（以下简称"《债券持有人会议规则》"） 的规定，本所律师对公司本次会议的召集和召开程序、召集人、出席会议人员的 资格、表 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受北京北陆药业股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于 2023 年 11 月 13 日召 开的公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）和《上市公司股东大会规则》等现行有关法律、法规、规 范性文件以及《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，本所律师对公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人、出席会议人员 的资格、表决程序的合法性、有效性等进行了审查，并出具本法律意见书。 本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实和公司提供的文件资料，按照 现行法律、法规的要求发表法律意见。为出具本法律意见书，本所律师对本次股 东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行 了必要的核查和验证。本所律师 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-096 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于召开2023年第三次债券持有人会议的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日在巨 潮资讯网发布了《关于召开2023年第三次债券持有人会议的通知》，为进一步 保护投资者的合法权益，方便公司债券持有人行使相关表决权，现将债券持有 人会议的有关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年第三次债券持有人会议 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次债券持有人会议的召开符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司《向不特定对象可转换公司债券募集 说明书》、《可转换公司债券持有人会议规则》的规定。 4、会议召开的日期和时间：2023年11月13日（星期一）15：00 1 （1）截至债券登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的"北陆转债"（债券代码：123082）的债 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-095 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的提示性公告 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日在巨 潮资讯网发布了《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》，为进一步保 护投资者的合法权益，方便公司股东行使股东大会表决权，现将股东大会的有 关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十三次会议审议通过 了《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间为：2023年11月13日（星期一）下午14：30 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2023年11 ...

证券代码：300016 证券简称：北陆药业 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 2023 年 11 月 8 日投资者关系活动记录表 编号：【2023】第 020号 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 首创医药：王斌 国联基金：刘柏川； 参与单位名称 久久联创：霍辰伊 太平创新投资：蒋炜 及人员姓名 远策投资：赵潘 时 间 2023年11月8日 地 点 公司会议室 上市公司接 证券事务代表：孙志芳 待人员姓名 Q1、公司在研发方面的规划如何？ 为实现公司“中国医药制造百强企业”的目标，应对后集采时代 的压力与挑战，实现“二次创业”，公司明确了以通过研发投入及产品 结构调整，践行“原料药+制剂”一体化的战略，在深耕对比剂的基础 ...

证券代码：300016 证券简称：北陆药业 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 2023 年 10 月 27 日投资者关系活动记录表 编号：【2023】第 019号 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 平安医药：叶寅、韩盟盟、臧文清 永赢基金：陆凯琳、黄子川； 金信基金：赵浩然 东方证券：王光宇 中信期货：魏巍 参与单位名称 明世伙伴：徐志； 牛乎资产：徐磊 宁波银行：韦婉； 及人员姓名 巨杉资产：沈子雅； 尚诚资产：黄向前 新思哲投资：高攀 望正资产：高敏 永唐盛世私募：杜之鹏 上海天猊投资：曹国军 果行育德管理：宋海亮 时 间 2023年10月27日 地 点 —— 上市公司接 董事会秘书：邵泽慧 待人员姓名 Q1、公司 2023 年第三季度经营情况 ...

北京北陆药业股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人王旭、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）曾妮声 明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 2023 年第三季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2023-091 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期 比上年同 期增减 | 年初至报告期 末 | 上年同期 | | 年初至报 告期末比 上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | ...

独立董事对公司第八届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《独立 董事工作制度》的规定，对公司第八届董事会第十三次会议相关议案进行了认 真审议，并发表如下独立意见： 一、关于部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案 经核查，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金管理和使用的相关规定。本次终止"营销网络建设项目"， 并将节余募集资金永久补充流动资金，符合公司经营发展需要，有利于提高募 集资金的使用效率，不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害中小股东 利益的情形，其审批程序符合相关法律法规的规定，同意公司终止"营销网络 建设项目"，并将节余募集资金永久补充流动资金，并提交 2023 年第四次临 时股东大会和 2023 年第三次债券持有人大会审议。 二、关于变更部分募集资金用途、新增募投项目实施主体并将部分募集 资金永久补充流动资金的议案 3 （此页无正文，为《北京 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京北陆药业股份有限公司 部分募投项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"北陆药业"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对北陆药业部分募投项目终止并将节余募集资 金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查。核查情况如下： 一、募集资金概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京北 陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象 ...