制度内容 - 制定关联方资金往来管理制度防范关联方占用资金[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] - 制作关联方详细清单并及时更新[5] 资金使用限制 - 不得为关联方垫支费用、承担成本及提供资金[5] - 控股股东等不得占用公司资金[6] 长效机制 - 建立防止非经营性资金占用长效机制并定期检查[8] - 被占用资金原则上以现金清偿，非现金资产抵债有规定[8] 责任与监督 - 董事长是防资金占用第一责任人[11] - 内审部门每季度对关联方占用资金情况进行内审[11] 违规处理 - 发生关联方侵占资产应采取措施保护权益[13] - 协助、纵容侵占资产，对高管、董事给予处分[16] - 审计委员会需履行监督职能[16] - 非经营性资金占用对责任人给予行政及经济处分[16] - 给投资者造成损失，公司有权追究责任人法律责任[16] 其他规定 - 规范并减少关联交易，限制关联方占用资金[16] - 制度解释权属于董事会，审议批准之日起生效[18] - 制度未尽事宜按相关法规和章程执行[18] - 制度规定与后续法规、章程抵触，董事会应及时修订[18]

（2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员买卖公司股份及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作指引》"）、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号——股份变动管理》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规以及《北京北陆药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持公司股份是指登记在其证 券账户名下和利用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 ...

人员辞任 - 董事辞任自通知收到日生效，高管自董事会收到报告生效[4] - 公司应在董事辞任60日内完成补选[6] - 法定代表人辞任，30日内确定新代表人[6] 任职限制 - 特定情形的董事、高管执行期满未逾2年或3年或期限未满不能任职[6] 离职义务 - 离职董高忠实义务辞任生效或任期结束后两年内有效[10] - 离职董高生效后5个工作日内向董事会移交文件[10] 异议处理 - 离职董高对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[12] 制度生效 - 本制度2025年10月27日发布，经董事会审议批准生效[14][15]

控股子公司管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司（以下 简称"子公司"）的经营管理行为，规范公司内部运作机制，确保子公司业务符合公司的总 体战略发展方向，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）等法律、 法规、规章及《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司直接或间接持有其 50%以上的股权比例，或持股 比例虽未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排 能够对其实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 母公司 ...

内部问责制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守、勤勉尽责， 提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号－－创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规 范运作指引》"）等法律、行政法规、规范性文件及公司内部控制制度等相关规定，特制定 本制度。 第二条 公司董事高级管理人员须自觉遵守《公司法》、《证券法》、《创业板上市规则》、 《创业板规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等公司内控体系制度，规范履行职责的行为。 第三条 内部问责制是指对公司董事高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围 内，因其故意、过失、不作为、不履行或者不正确履行工作职责给公司造成不良影响和后 果的 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司《2025 年第三季度报告》已于 2025 年 10 月 29 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。 特此公告。 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-109 北京北陆药业股份有限公司 2025年第三季度报告披露提示性公告 北京北陆药业股份有限公司 董事会 二○二五年十月二十九日 1 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-111 北京北陆药业股份有限公司 1 关于为全资子公司陆芝葆药业有限公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为保障北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"或"北陆药业"） 全资子公司陆芝葆药业有限公司（以下简称"陆芝葆药业"）"中药提取、中成 药、高端化药制剂生产项目"建设的资金需求，公司于 2025 年 10 月 27 日召 开第九届董事会第五次会议，审议并通过《关于为全资子公司陆芝葆药业有限 公司提供担保的议案》。董事会同意公司为全资子公司陆芝葆药业提供不超过 4 亿元人民币的连带责任保证担保，担保期限不超过十年。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，公司为陆芝葆药业提供担保金额超过公司最近一期经 审计净资产 10%，此次担保事项需提交公司股东会审议。 二、被担保人基本情况 被担保人系公司全资子公司陆芝葆药业，其基本情况如 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-112 1、股东会届次：2025年第四次临时股东会 北京北陆药业股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 4、会议时间： 2、股东会的召集人：董事会 （1）现场会议时间：2025年11月13日14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为2025年11月13日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为2025年11月13日9:15至15:00的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式 （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网 1 络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投 票中 ...

北京北陆药业股份有限公司 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-113 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第五次 会议于2025年10月27日下午以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以邮 件方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，实际参 加表决董事9人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。会议由董事长王旭先生主持，与会董事以记名投票方式审议通过 了以下议案： 一、《2025年第三季度报告》 董事会审议通过《2025 年第三季度报告》。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定 信息披露网站披露的《2025 年第三季度报告》，《2025 年第三季度报告披露提 示性公告》同时刊登在公司指定信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》 及《上海证券报》。 本报告已经公司第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过。 本议案尚需提交2025年第四次临时股东 ...

北京北陆药业股份有限公司 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2025-110 2025 年第三季度报告 2025年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人王旭、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)曾妮声 明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度财务会计报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 同期增减 | | 比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 288,476,088.66 | 12.78% | 872,684,962.37 | 19.59% | | 归属于上市公司股东的净 利润（元） | 14,209,974.14 | 192.80% | 44,1 ...