大禹节水集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内控体系"），结合大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）相内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。高级管理人员负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不 恰当，或对控制 ...

国泰君安证券股份有限公司关于大禹节水集团股份有限公司 2024 年度对外担保额度预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 大禹节水集团股份有限公司（以下简称"大禹节水"或"公司"）2020 年度公开 发行可转换公司债券和 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票的持续督导阶 段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对大禹节水 2024 年 度对外担保额度预计进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司及全资子公司、控股子公司（以下统称"下属子公司"）日常经 营和业务发展资金需要，提高公司融资决策效率，公司计划在 2024 年度为下属 子公司的融资提供担保额度总计不超过人民币 33.90 亿元，担保方式包括但不限 于保证、质押、抵押；担保期限以实际签署的担保协议为准。公司可以根据实际 情况，在上述额度范围内，在符合要求的担保对象之间进行担保额度的调剂。担 保额度的调剂不跨过资产负债率超过 70%的标准进行调剂。 本次对外担保额度及决议有效期为公司 2023 年度股东大会审议 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于大禹节水集团股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称： 大禹节水 保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764 保荐代表人姓名：邢永哲 联系电话：021-38031762 现场检查人员姓名：张贵阳、欧阳盟、付戈城 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 3 月 26 日-2024 年 3 月 29 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、公 司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议 等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资 料进行了复制、记录。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5．公司董监高是否按照有关法 ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准大禹节水集团股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1245 号）核准，大禹节水集团股份有限 公司（以下简称"公司"）向社会公开发行 638 万张可转换公司债券（以下简称"可 转债"）发行价格为每张 100 元，募集资金总额 638,000,000.00 元，扣除与本次可 转债发行相关的发行费用 13,279,056.61 元（不含税金额），募集资金净额为 624,720,943.39 元。本次发行募集资金已于 2020 年 8 月 3 日全部到账，立信会计 事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《大禹节 水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金净额验证报告》（信会师报 字[2020]第ZG11712 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，募集资金到账后， 已全部存放于开立的募集资金专项账户内，同时公司与保荐机构、存放募集资金的 开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 国泰君安证券股份有限公司关于 大禹节水集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简 ...

| 证券代码：300021 | 证券简称：大禹节水 | 公告编号：2024－054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123063 | 债券简称：大禹转债 | | 大禹节水集团股份有限公司 第六届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十一次 会议，于 2024 年 04 月 08 日上午 9：00 在公司会议室以现场和通讯会议相结合 的方式召开，会议通知于 2024 年 03 月 28 日以邮件、传真或专人送达的方式送 达。会议由董事长王浩宇先生主持，监事、总裁及部分高级管理人员列席了本次 会议。应参加表决的董事 9 人，实际参与表决的董事 9 人。会议符合《公司法》 及《公司章程》的相关规定。与会董事经认真审议，形成如下决议： 一、 审议通过《关于公司〈2023 年年度报告〉全文及其摘要的议案》 经审核，董事会认为：公司《2023 年年度报告》全文及摘要的编制和审核程 序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准 ...

大禹节水集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监 督职责情况的报告 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿 元，证券业务收入 15.16 亿元。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议及 2022 年年 度股东大会审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意继续聘请 立信会计师事务 ...

特此公告。 大禹节水集团股份有限公司董事会 大禹节水集团股份有限公司 | 证券代码：300021 | 证券简称：大禹节水 | 公告编号：2024－057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123063 | 转债简称：大禹转债 | | 关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 大禹节水集团股份有限公司(以下简称"大禹节水"或"公司")于 2023 年 04 月 07 日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 15,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到 期后将归还至募集资金专户，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-041）。 在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管 ...

关于 2023 年度利润分配预案的公告 | 证券代码：300021 | 证券简称：大禹节水 | 公告编号：2024－044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123063 | 债券简称：大禹转债 | | 大禹节水集团股份有限公司 2、董事会独立董事专门会议审议 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 04 月 08 日，大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公 司 2023 年度利润分配预案的议案》。现将本年度利润分配预案具体情况公告如 下： 一、 2023 年度利润分配预案基本情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》确认：母公司 2023 年度实现的净利润为 36,897,564.76 元，加上年初母公司未分配利润 116,484,251.21 元，扣除 2023 年已对股东分配利润 86,196,007.50 元、提取盈余 公积 3,689,756.48 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司可供分配 ...

（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1、募集资金金额和资金到账时间 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为大禹 节水集团股份有限公司（以下简称"大禹节水"、"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对大禹节水 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2、募集资金的实际使用及结余情况 国泰君安证券股份有限公司 关于大禹节水集团股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与使用情况的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于核准大禹节水集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1245 号）核准，大禹节水集团股份 有限公司（以下简称"公司"）向社会公开发行 638 万张可转换公司债券（以下 简称"可转债"））发行价格为每张 100 元，募集资金总额 638,000,000.00 元，扣 除与本次 ...

本人赵新民，男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年生，本科，法学 学士。自1993年至今具有二十多年证券法律业务经验，是证券法律业务资深律 师。1993年至2001年，甘肃正天合律师事务所律师；2001年至2005年，上海锦 天城律师事务所律师；2005年至今担任上海科汇律师事务所合伙人。赵新民先 生已取得独立董事任职资格。2022年5月至今任公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的 规定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）独立性说明 大禹节水集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （赵新民） 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件，本人作为大禹节水集团股份有限公司（以下简 称"公司"或"大禹节水"）独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职 报告，对履行职责的情况作如下汇报： 一、 基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足适用的各项监管规定中 对于出任独立董事所应具备的独立性 ...