上海凯宝药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海凯宝药业股份有限公司董事会现就提名叶祖光先生为上海凯宝药业股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上 海凯宝药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提 名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海凯宝药业股份有限公司第五届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名 人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 ...

上海凯宝药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海凯宝药业股份有限公司董事会现就提名李清伟先生为上海凯宝药业股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上 海凯宝药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提 名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海凯宝药业股份有限公司第五届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名 人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：___ ...

上海凯宝药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 叶祖光 作为上海凯宝药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海凯宝药业股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的 其他关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人 ...

营业收入 - 2023年第三季度营业收入为307,980,576.42元，同比增长18.53%[5] - 2023年1-9月营业收入为1,154,328,501.63元，同比增长44.29%[5] - 营业总收入在2023年第三季度为1,154,328,501.63元，相比去年同期增长44.3%[15] 净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为60,836,808.13元，同比增长69.77%[5] - 2023年1-9月归属于上市公司股东的净利润为196,123,448.91元，同比增长65.35%[5] - 2023年第三季度净利润为1.958亿元，同比增长65.9%[16] - 归属于母公司股东的净利润为1.961亿元，同比增长65.4%[16] 现金流量 - 2023年1-9月经营活动产生的现金流量净额为289,951,827.18元，同比增长22.70%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为2.9亿元，同比增长22.7%[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-440.5万元，去年同期为-1.978亿元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6276万元，去年同期为-5230万元[19] - 期末现金及现金等价物余额为5.373亿元，同比增长105.1%[20] 费用 - 2023年1-9月研发费用为去年同期增加112.59%，主要是公司研发活动投入增加所致[8] - 2023年1-9月销售费用为去年同期增加31.64%，主要是加大销售市场开发与推广所致[8] - 2023年1-9月管理费用为去年同期增加43.82%，主要是工资及折旧等费用增加所致[8] - 销售费用为5.65亿元，同比增长31.6%[16] - 研发费用为7672.9万元，同比增长112.6%[16] 资产 - 公司2023年第三季度货币资金为571,456,310.62元，相比年初减少17.7%[13] - 交易性金融资产在2023年第三季度为160,524,998.41元，相比年初增长17.9%[13] - 应收票据在2023年第三季度为222,770,973.34元，相比年初增长43.2%[13] - 应收账款在2023年第三季度为286,734,501.76元，相比年初减少23.5%[13] - 预付款项在2023年第三季度为26,637,283.70元，相比年初增长106.0%[14] - 其他应收款在2023年第三季度为56,992,863.42元，相比年初增长59.4%[14] - 存货在2023年第三季度为165,978,498.70元，相比年初增长3.2%[14] - 流动资产合计在2023年第三季度为1,505,593,061.60元，相比年初减少4.4%[14] - 非流动资产合计在2023年第三季度为2,896,944,328.12元，相比年初增长7.9%[14] 每股收益 - 基本每股收益为0.1875元，同比增长65.3%[17] - 稀释每股收益为0.1875元，同比增长65.3%[17] 其他财务指标 - 2023年1-9月公允价值变动损益为去年同期增加105.97%，主要是二级市场股票公允价值增加等所致[9] - 2023年1-9月信用减值损失为去年同期增加7105.53%，主要是冲回坏账准备金增加所致[9]

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2023-037 上海凯宝药业股份有限公司关于公司 监事、高级管理人员提前终止减持股份计划的公告 公司股东刘绍勇先生、任立旺先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 19 日披露了《关于公司监事、高级管理人员减持计划期限届满及未来减持股份计 划预披露的公告》（公告编号：2023-018），公司监事刘绍勇先生（持有公司股份 273,840 股，占公司股份总数的 0.0262%），计划以集中竞价交易方式减持公司股份， 减持数量不超过 68,460 股（占公司股份总数的 0.0065%）；公司董事会秘书任立旺 先生（持有公司股份 1,627,192 股，占公司股份总数的 0.1556%），计划以大宗交 易或集中竞价方式减持公司股份，减持数量不超过 406,798 股（占公司股份总数的 0.0389%）。 公司于 2023 年 8 月 16 日披露了《关于公司监事、高级管 ...

上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"、"上海凯宝"）第五届董事 会第十一次会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委 托理财额度的议案》，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下， 同意公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品额度不超过人民币 8 亿元，其年 累计发生额不超过人民币 60 亿元，购买理财产品的额度自股东大会审议通过之日起 12个月内可滚动使用。同时，在上述额度范围内授权管理层具体实施委托理财事宜， 包括但不限于委托理财的形式、期限及金额等。公司独立董事、监事会均发表了同 意的意见。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 19 日、2023 年 5 月 12 日在巨潮资讯 网披露的相关公告。 截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金 进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，现就具体内容公告如下： 一、购买国债逆回购的基本情况 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2023-036 上海凯宝药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2023-034 上海凯宝药业股份有限公司关于 公司监事、高级管理人员减持股份时间过半的进展公告 公司股东刘绍勇先生、任立旺先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 19 日披露了《关于公司监事、高级管理人员减持计划期限届满及未来减持股份计 划预披露的公告》（公告编号：2023-018），公司监事刘绍勇先生（持有公司股份 273,840 股，占公司股份总数的 0.0262%），计划以集中竞价交易方式减持公司股份， 减持数量不超过 68,460 股（占公司股份总数的 0.0065%）；公司董事会秘书任立旺 先生（持有公司股份 1,627,192 股，占公司股份总数的 0.1556%），计划以大宗交 易或集中竞价方式减持公司股份，减持数量不超过 406,798 股（占公司股份总数的 0.0389%）。 2023 年 8 月 16 日，公司分别收到刘绍勇先生、任立旺先生 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023年期初占 | 2023年度占用 | 2023 年度占 | 2023 年度偿 | 2023 年期末 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 会计科目 | 用资金余额 | 累计发生金额 | 用资金的利 | 还累计发生 | 占用资金余 | 因 | | | | | | | | （不含利息） | 息(如有) | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 其他关联方及附属企 | ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为846,347,925.21元，同比增长56.68%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为135,286,640.78元，同比增长63.44%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为179,156,086.88元，同比增长32.13%[10] - 基本每股收益为0.1293元，同比增长63.46%[10] - 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[11] - 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[11] - 公司报告期内计入当期损益的政府补助为2,479,206.04元[12] - 公司报告期内持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益为5,651,890.84元[12] - 公司报告期内除上述各项之外的其他营业外收入和支出合计为6,321,423.88元[13] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况[13] 产品与研发 - 公司是一家主要从事现代中药研发、生产、销售的综合性制药企业[15] - 子公司新谊药业独家品种芪参胶囊是治疗气虚血瘀型冠心病心绞痛的国家新药[15] - 公司与上海交大知识产权管理有限公司、上海交大研究团队共同设立控股子公司凯合交，并与上海交通大学共建联合研发中心[15] - 公司主导产品痰热清注射液在多个重大疫情防控中发挥重要作用[18] - 公司荣登2022年度中国中药企业TOP100排行榜[19] - 公司在研新产品YKRH00020吸入溶液获得临床试验通知书[21] - 公司获得7件发明专利和1件实用新型专利[21] - 公司研发新品种包括疏风止痛胶囊、丁桂油软胶囊、花丹安神合剂等[27][28][29] - 公司在研新品种主要用于偏头痛、肠易激综合征、失眠症等症状[27][28][29] - 公司持续加大研发投入力度，不断推进产品研发和创新[22] - 公司在研新产品的研发进展有望对公司未来发展产生积极影响[22] 资金运作 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为97,375.76万元，其中超募资金为68,675.76万元[51] - 公司计划使用超募资金78,145.87万元，包括永久性补充流动资金、新产品研发、收购其他公司股权等项目[51] - 截至2023年6月30日，公司已累计使用募集资金98,045.20万元，主要用于募投项目和超募资金投向[51] - 公司承诺投资项目包括现代化中药等医药产品建设项目，投资总额超过33,000万元[53] - 公司计划使用超募资金购买新产品、收购其他公司股权、建设新研发大楼等项目，总投资额超过65,000万元[54] - 公司已经使用超募资金6,721万元收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司股权[55] 环保责任 - 公司环境保护行政许可情况良好，排污许可证有效期至2028年，排水许可证有效期至2026年[85] - 公司自建两套污水处理设施，处理能力达1000吨/天，能够满足废水稳定达标排放的要求[85] - 公司废气治理采用密闭收集，生物滤池处理后高空排放，废气排放浓度控制在50mg/m³以下[87] - 公司按排污许可证要求建立环境自行监测方案，委托第三方对废水、废气、油烟、噪声进行检测，实现达标排放[90] - 公司制定了突发环境事件应急预案，包括危险化学品事故、污染治理设施事故等专项应急预案[91] - 公司在2023年上半年投入环境治理和保护122.85万元，缴纳环境保护税1.36万元[92] - 公司未因环境问题受到行政处罚，整改措施得当，对公司生产经营无影响[93]

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2023-031 上海凯宝药业股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 二、审议通过了《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案 2023 年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情 形。《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已由监事会发表了审核 意见，独立董事就此议案发表了明确同意的意见。 具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 特此公告。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议 通知于 2023 年 7 月 28 日以邮件、书面的方式送达全体董事。会议于 2023 年 8 ...