公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产28.65亿元，较上年度末增长0.80%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产25.71亿元，较上年度末增长0.04%[9] - 本报告期营业收入1.72亿元，较上年同期减少37.49%；年初至报告期末营业收入6.48亿元，较上年同期减少39.08%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2879.58万元，较上年同期减少47.93%；年初至报告期末净利润1.06亿元，较上年同期减少49.24%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额1.03亿元，较上年同期增长110.75%；年初至报告期末净额2.16亿元，较上年同期增长22.46%[9] - 本报告期基本每股收益0.0275元/股，较上年同期减少48.02%；年初至报告期末为0.1011元/股，较上年同期减少49.22%[9] - 2020年9月30日资产总计28.65亿元，较2019年12月31日的28.42亿元增长0.8%[43] - 2020年9月30日负债合计2.95亿元，较2019年12月31日的2.73亿元增长7.9%[46] - 2020年9月30日所有者权益合计25.71亿元，较2019年12月31日的25.69亿元增长0.1%[49] - 营业总收入本期为172,201,950.77元，上期为275,480,461.94元[56] - 营业总成本本期为144,398,617.20元，上期为221,187,184.35元[59] - 营业利润本期为35,178,682.91元，上期为61,205,690.21元[62] - 利润总额本期为34,712,958.60元，上期为63,515,386.21元[62] - 净利润本期为28,795,802.18元，上期为55,299,739.61元[62] - 基本每股收益本期为0.0275元，上期为0.0529元[65] - 营业总收入本期为647,783,882.97元，上期为1,063,361,274.23元[73] - 营业总成本本期为544,345,297.28元，上期为838,396,100.59元[73] - 营业利润本期为129,613,820.45元，上期为241,650,694.20元[76] - 利润总额本期为126,614,022.41元，上期为244,439,898.50元[76] - 净利润本期为105,737,382.21元，上期为208,297,435.12元[76] - 综合收益总额本期为105,737,382.21元，上期为208,297,435.12元[80] - 基本每股收益本期为0.1011，上期为0.1991[80] - 稀释每股收益本期为0.1011，上期为0.1991[80] - 公允价值变动收益本期为 - 3,099,519.62元，上期为1,249,188.33元[76] - 信用减值损失本期为6,222,586.34元[76] - 本期营业收入473,641,906.17元，上期为910,663,613.15元[83] - 本期营业利润113,734,988.67元，上期为233,907,475.58元[83] - 本期净利润94,447,793.93元，上期为202,754,981.63元[83] - 本期基本每股收益0.0903，上期为0.1938 [86] - 本期经营活动现金流入小计1,000,807,805.38元，上期为1,327,056,025.92元[89] - 本期经营活动产生的现金流量净额215,975,326.69元，上期为176,370,602.62元[89] - 本期投资活动现金流入小计2,414,944,920.27元，上期为869,233,915.65元[92] - 本期投资活动产生的现金流量净额 -104,118,463.44元，上期为390,157,005.39元[92] - 本期筹资活动产生的现金流量净额 -69,268,592.11元，上期为 -171,758,827.85元[92] - 本期现金及现金等价物净增加额42,588,271.14元，上期为394,768,780.16元[92] - 经营活动现金流入小计本期为801,159,972.62元，上期为1,148,823,175.01元；经营活动现金流出小计本期为597,697,119.35元，上期为964,428,962.86元；经营活动产生的现金流量净额本期为203,462,853.27元，上期为184,394,212.15元[95] - 投资活动现金流入小计本期为1,709,803,056.07元，上期为639,199,089.17元；投资活动现金流出小计本期为1,819,719,546.38元，上期为263,070,348.70元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 109,916,490.31元，上期为376,128,740.47元[95] - 筹资活动现金流入小计本期为35,723,287.48元；筹资活动现金流出小计本期为104,991,879.59元，上期为171,758,827.85元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 69,268,592.11元，上期为 - 171,758,827.85元[95][99] - 现金及现金等价物净增加额本期为24,277,770.85元，上期为388,764,124.77元；期初现金及现金等价物余额本期为46,859,592.12元，上期为531,617,923.05元；期末现金及现金等价物余额本期为71,137,362.97元，上期为920,382,047.82元[99] - 2020年第三季度公司资产总计27.81亿元，负债合计2.16亿元，所有者权益合计25.65亿元[112][115][118] - 2020年第三季度公司流动资产合计20.18亿元，非流动资产合计7.64亿元[112] - 2020年第三季度公司流动负债合计1.94亿元，非流动负债合计0.21亿元[112][115] - 2020年第三季度公司股本为10.46亿元，资本公积为0.09亿元，其他综合收益为0.48亿元[115][118] - 2020年第三季度公司盈余公积为1.94亿元，未分配利润为12.68亿元[118] 母公司财务关键指标变化 - 母公司2020年9月30日货币资金12.67亿元，较2019年12月31日的8.00亿元增长58.4%[50] - 母公司2020年9月30日交易性金融资产1827.21万元，较2019年12月31日的4.11亿元下降55.4%[50] - 母公司2020年9月30日应收票据1.17亿元，较2019年12月31日的2.26亿元下降48.9%[50] - 母公司2020年9月30日应收账款2.56亿元，较2019年12月31日的3.58亿元下降28.4%[50] - 母公司2020年9月30日预付款项8745.98万元，较2019年12月31日的331.63万元增长2537.2%[50] - 母公司2020年9月30日长期股权投资3.15亿元，较2019年12月31日的2.55亿元增长23.5%[53] - 母公司2020年9月30日固定资产2.47亿元，较2019年12月31日的2.64亿元下降6.6%[53] - 母公司营业收入本期为101,869,925.56元，上期为220,431,826.15元[66] 主要股东持股情况 - 穆竟伟持股比例16.05%，持股数量1.68亿股[13] - 张艳琪持股比例15.37%，持股数量1.61亿股[13] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.46%，持股数量8847.00万股[13] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例2.97%，持股数量3105.39万股[13] 部分资产项目变化情况 - 报告期内货币资金较年初增长59.88%，交易性金融资产较年初减少76.50%，主要因理财到期[23] - 报告期内预付账款较年初增长2256.76%，因按合同预付款等增加[23] - 报告期内短期借款较年初增加3572.33万元，为保障疫情用药向银行申请流动资金贷款[23] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少126.69%，因投资活动增加[28] - 2020年9月30日货币资金为1294227590.46元，年初为809522584.26元[40] - 2020年9月30日交易性金融资产为114124569.14元，年初为485566410.60元[40] 特定期间财务指标变化原因 - 2020年1 - 9月营业收入较去年同期减少39.08%，营业成本较去年同期减少35.76%，主要受疫情影响销售收入下降[24] - 2020年1 - 9月其他收益较去年同期增加199.70%，因确认的与企业日常活动相关的政府补助增加[24] - 2020年1 - 9月信用减值损失较去年同期增加622.26万元，因会计政策变更[24] 投资基金相关情况 - 公司及子公司对昭阳增利9号私募投资基金合计投资1亿元，截止公告日共收到兑付款1182.10万元，该基金出现兑付风险[29][30] 会计政策变更情况 - 2020年起公司首次执行新收入准则，对可比期间信息不予调整[118] 2019年末与2020年初财务数据衔接 - 2019年12月31日与2020年01月01日流动资产合计均为2,263,680,136.86元，非流动资产合计均为578,819,158.22元，资产总计均为2,842,499,295.08元[100][103] - 2019年12月31日预收款项为4,700,400.42元，2020年01月01日调整为合同负债4,700,400.42元，流动负债合计均为240,023,695.53元[106] 现金收支明细情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为749,192,524.69元，上期为1,117,168,558.62元[95] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为51,967,447.93元，上期为31,654,616.39元[95] - 取得投资收益收到的现金本期为9,896,259.91元，上期为10,505,641.15元[95] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为104,991,879.59元，上期为106,419,049.90元[99] 2020年第三季度公司资产明细 - 2020年第三季度公司货币资金为8.00亿元，交易性金融资产为4.11亿元[109] - 2020年第三季度公司应收票据为2.26亿元，应收账款为3.58亿元[109] - 2020年第三季度公司存货为1.54亿元，一年内到期的非流动资产为0.54亿元[112] - 2020年第三季度公司长期股权投资为2.55亿元，固定资产为2.64亿元[112]

公司基本信息 - 公司股票简称上海凯宝，代码300039，上市于深圳证券交易所[16] - 公司是从事现代化中药研发、生产、销售的综合性制药企业，构建了呼吸、心脑血管、消化三大领域产品线[35] - 子公司新谊药业芪参胶囊治疗冠心病心绞痛，硫普罗宁系列产品治疗肝病；凯宝健康从事大健康产业项目[37] - 公司拥有独立完整的原材料采购、研发、生产和销售体系，报告期内未发生重大变化[38] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入475,581,932.20元，上年同期787,880,812.29元，同比减少39.64%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润76,941,580.03元，上年同期152,997,695.51元，同比减少49.71%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润65,462,234.64元，上年同期145,002,115.27元，同比减少54.85%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额112,570,039.23元，上年同期127,306,030.84元，同比减少11.58%[23] - 本报告期基本每股收益0.0736元/股，上年同期0.1463元/股，同比减少49.69%[23] - 本报告期加权平均净资产收益率2.96%，上年同期6.03%，同比减少3.07%[23] - 本报告期末总资产2,820,943,901.26元，上年度末2,842,499,295.08元，同比减少0.76%[23] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,541,833,217.56元，上年度末2,569,491,637.53元，同比减少1.08%[23] - 2020年上半年公司实现营业收入47,558.19万元，比去年同期下降39.64%[54] - 2020年上半年公司实现营业利润9,443.51万元，比去年同期下降47.67%[54] - 2020年上半年归属于上市公司股东的净利润7,694.16万元，比去年同期下降49.71%[54] - 营业收入本报告期为475,581,932.20元，上年同期为787,880,812.29元，同比减少39.64%，主要受疫情影响[70] - 投资收益为7,974,398.01元，占利润总额比例为8.68%，主要是理财产品和二级市场投资收益[74] - 货币资金本报告期末金额为1,300,359,760.22元，占总资产比例为46.10%，上年同期末金额为745,145,208.85元，占比26.53%，比重增加19.57%，主要是银行理财到期所致[75] - 应收账款本报告期末金额为370,693,741.84元，占总资产比例为13.14%，上年同期末金额为454,670,554.80元，占比16.19%，比重减少3.05%[75] - 存货本报告期末金额为197,816,025.53元，占总资产比例为7.01%，上年同期末金额为163,532,767.98元，占比5.82%，比重增加1.19%[75] - 固定资产本报告期末金额为301,118,319.03元，占总资产比例为10.67%，上年同期末金额为279,289,913.10元，占比9.94%，比重增加0.73%[75] - 在建工程本报告期末金额为5,857,264.92元，占总资产比例为0.21%，上年同期末金额为54,426,950.48元，占比1.94%，比重减少1.73%[75] - 短期借款本报告期末金额为35,723,287.48元，占总资产比例为1.27%，为保障疫情用药向银行申请流动资金贷款[75] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益为 - 6,546.06元，计入当期损益的政府补助为8,944,644.28元[27] - 非经常性损益合计为11479345.39元，其中持有交易性金融资产等产生的投资收益为7304192.69元，其他营业外收入和支出为 - 2534073.73元，所得税影响额为2228871.79元[30] 政策与行业环境 - 国家出台政策发展中医药，医药行业面临机遇和挑战，受政策影响内部分化将更明显[39][40] - 临床效果确切的治疗性用药、创新产品将迎来市场发展机遇[42] 资产项目变化 - 货币资金本报告期较年初增加60.63%，主要是银行理财到期所致[43] - 交易性金融资产本报告期较年初减少74.44%，主要是银行理财到期所致[43] - 预付账款本报告期较年初增加1650.86%，主要是按合同支付的预付款；其他应收款较年初减少36.51%，主要是应收利息减少所致[43] 产品相关情况 - 2020年痰热清注射液被列为《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》推荐用药，痰热清胶囊被多个省市列入诊疗方案[36] - 公司产品痰热清注射液2020年先后被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》[45] - 痰热清胶囊2019年进入国家医保目录，2020年1月1日起执行[45] - 公司产品销售涉及全国30个省、自治区、直辖市[48] - 主营产品痰热清注射液销售收入占公司主营业务收入90%以上[133] 公司运营成果 - 报告期内公司共接受3次外部检查及抽检，均顺利通过[56] - 报告期内完成18个品种的再注册工作，均已取得再注册批件[56] - 报告期内获得发明专利2件，外观设计专利1件，实用新型专利1件[56] - 2020年1 - 8月公司获多项荣誉，如“2019年度上海医药行业名优产品”“2020上海制造业企业100强”等[60][61] 新药研发进展 - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[63] - 痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究，进行药理毒理研究[63] - 痰热清口服液新药研究处于III期临床研究（补）[63] - 丁桂油软胶囊新药研究处于III期临床研究[67] - 疏风止痛胶囊新药研究处于III期临床研究（补）[67] - 公司参股上海谊众药业股份有限公司，持股比例17.33%，其注射用紫杉醇胶束新药申请已受理[67] - 公司参股上海歌佰德生物技术有限公司，持股比例25%，其注射用度拉纳明处于III期临床补充研究（暂停）[67] 营销与市场情况 - 公司受疫情影响呼吸系统药物等产品市场销售下降，管理层调整营销政策及学术推广活动形式[57] 针剂业务线数据 - 针剂合计营业收入为428,393,306.41元，营业成本为67,299,020.79元，毛利率为84.29%，营业收入同比减少42.17%，营业成本同比减少43.56%，毛利率同比增加0.39%[71] 以公允价值计量的金融资产情况 - 以公允价值计量的金融资产合计初始投资成本为684,319,312.72元，本期公允价值变动损益为 - 670,205.32元，报告期内购入金额为1,799,046,698.61元，报告期内售出金额为2,159,850,532.13元，期末金额为322,845,273.88元[82] 募集资金使用情况 - 公司募集资金总额为97,375.76万元，已累计投入96,159.12万元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[83] - 截至2020年6月30日，公司计划使用超募资金78,145.87万元，其中14,000.00万元用于永久性补充流动资金[84] - 现代化中药等医药产品建设项目（一期）承诺投资20,700万元，累计投入25,050万元，投资进度699.74%[86] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）承诺投资8,000万元，累计投入6,948.26万元，投资进度86.85%[86] - 补充流动资金承诺投资143.14万元，累计投入143.14万元，投资进度100.00%[86] - 公司使用超募资金18,305.00万元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”[86] - 截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金96,159.12万元，募投项目使用27,791.4万元，超募资金使用68,367.72万元[87] - 截至2020年6月30日，募集资金结余12,110.61万元，用于下期各指定投资项目[87] - 补充募集资金现代化中药等医药产品建设项目承诺投资4,350万元[89] - 使用部分募集资金竞买土地使用权承诺投资2,000万元，已投入1,734.77万元，投资进度100.00%[89] - 截至2020年6月30日，现代化中药等医药产品产业化（三期）工程项目累计已使用募集资金18302.50万元[95] - 截至2020年6月30日，使用部分募集资金购买新产品实际投入3000万元，占计划的26.09%[92] - 截至2020年6月30日，收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司超募资金已使用6721.00万元[95] - 截至2020年6月30日，购置办公场所超募资金已使用2489.19万元[95] - 截至2020年6月30日，增资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司超募资金已使用3000.00万元[95] - 截至2020年6月30日，投资上海谊众生物技术有限公司超募资金已使用13130.00万元[95] - 截至2020年6月30日，现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼累计已使用募集资金1704.60万元，占计划的58.46%[92][95] - 2011年，公司使用超募资金6000万元永久性补充流动资金，注射液生产线拆迁扩建项目累计补充流动资金6000万元[92] - 2012年，公司使用超募资金1亿元，其中2000万元用于购买约40亩土地，已投入1734.77万元，8000万元补充流动资金已全部投入[95] - 2014 - 2015年，购买“丁桂油软胶囊”“熊胆滴丸”及优新定胶囊相关技术或产品，截至2020年6月30日分别投入1100万元、400万元、1500万元[95] - 公司使用募集资金14,516.62万元置换预先投入募投项目的自筹资金[98] - 公司累计使用自有资金16,560.00万元投入超募资金项目，2016年3月和8月分别用到期超募资金5,330.00万元和11,230.00万元置换部分先期投入，截至2020年6月30日全部完成置换手续[98] - 项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户；项目实施完成的，剩余资金存放在募集资金账户，公司将安排使用计划并提交董事会审议披露[100] - 公司募集资金使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整[100] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[101] - 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用，项目实施无募集资金结余情况[100] 委托理财情况 - 报告期内银行理财产品委托理财发生额227,063万元，未到期余额2,200万元，逾期未收回金额0万元；信托理财产品委托理财发生额0万元，未到期余额0万元，逾期未收回金额0万元；其他类委托理财发生额5,500万元，未到期余额14,317.9万元，逾期未收回金额8,817.9万元；合计委托理财发生额232,563万元，未到期余额16,517.9万元，逾期未收回金额8,817.9万元[104] - 中国工商银行股份有限公司新乡支行的保本型理财产品，2019年7月16日至2020年1月13日，资金1,000万元，年化收益率3.10%，实际收益15.46万元[104] - 中国工商银行股份有限公司新乡支行的保本型理财产品，2019年10月22日至2020年4月20日，资金500万元，年化收益率3.00%，实际收益7.48万元[104] - 中国工商银行的保本型理财产品，2020年1月至2020年7月，资金1,000万元，年化收益率3.00%，预期收益14.88万元，实际收益0万元[104] - 中国建设银行上海江海路支行三款非保本浮动收益理财产品，自有资金分别为500、300、1000，收益率分别为4.05%、3.80%、4.20%[107] - 浙商银行上海奉贤支行结构性存款，自有资金1200，收益率4.16%[107] - 浙商银行上海奉贤支行四款35天型人民币理财产品，自有资金分别为300、200、300、200，收益率分别为4.05%、4.05%、4.00%、4.57%[110] - 浙商银行上海奉贤支行四款35天型人民币理财产品，自有资金分别为400、500、200、500，收益率分别为3.74%、3.86%、3.86%、3.86%[113] - 浙商银行上海奉贤支行四款35天型人民币理财产品，自有资金分别为200、500、200、500，收益率分别为3.86%、3.80%、3.80%、3.75%[116] - 浙商银行上海奉贤支行三款理财产品，金额分别为1200万、500万、1200万，预期收益率分别为3.75%、3.65%、3.61%[119

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业总收入293,546,165.70元，上年同期400,081,731.87元，同比减少26.63%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润52,708,591.96元，上年同期71,629,180.04元，同比减少26.41%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额79,801,253.61元，上年同期60,675,452.52元，同比增加31.52%[9] - 本报告期末总资产2,943,004,366.18元，上年度末2,842,499,295.08元，同比增加3.54%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,622,200,229.49元，上年度末2,569,491,637.53元，同比增加2.05%[9] - 2020年3月31日货币资金为1,249,078,570.58元，较之前的809,522,584.26元有所增加[67] - 2020年3月31日交易性金融资产为237,555,740.21元，较之前的485,566,410.60元有所减少[67] - 2020年3月31日流动资产合计2,374,809,938.08元，较之前的2,263,680,136.86元有所增加[67] - 2020年3月31日非流动资产合计568,194,428.10元，较之前的578,819,158.22元有所减少[69] - 2020年3月31日资产总计2,943,004,366.18元，较之前的2,842,499,295.08元有所增加[69] - 2020年3月31日流动负债合计289,412,174.89元，较之前的240,023,695.53元有所增加[73] - 2020年3月31日非流动负债合计31,391,961.80元，较之前的32,983,962.02元有所减少[73] - 2020年3月31日负债合计320,804,136.69元，较之前的273,007,657.55元有所增加[73] - 2020年3月31日归属于母公司所有者权益合计26.22亿元，较2019年12月31日的25.69亿元增长2.05%[76] - 2020年3月31日负债和所有者权益总计29.43亿元，较2019年12月31日的28.42亿元增长3.54%[76] - 2020年3月31日母公司流动资产合计21.18亿元，较2019年12月31日的20.18亿元增长4.95%[77] - 2020年3月31日母公司非流动资产合计7.54亿元，较2019年12月31日的7.64亿元下降1.19%[80] - 2020年3月31日资产总计28.72亿元，较2019年12月31日的27.81亿元增长3.27%[80] - 2020年3月31日流动负债合计2.35亿元，较2019年12月31日的1.94亿元增长20.81%[83] - 2020年3月31日非流动负债合计2040.89万元，较2019年12月31日的2142.33万元下降4.73%[83] - 2020年第一季度营业总收入2.94亿元，较上期的4.00亿元下降26.63%[83] - 2020年第一季度营业总成本2.35亿元，较上期的3.21亿元下降26.75%[86] - 2020年第一季度其他收益422.98万元，较上期的152.04万元增长178.21%[86] - 公司本期营业利润为62,381,225.76元，上期为84,258,551.78元[89] - 公司本期利润总额为61,867,687.76元，上期为84,171,594.78元[89] - 公司本期净利润为52,708,591.96元，上期为71,629,180.04元[89] - 母公司本期营业收入为254,030,658.94元，上期为351,747,188.04元[93] - 母公司本期营业成本为43,314,101.97元，上期为58,343,482.28元[93] - 公司本期基本每股收益为0.0504元，上期为0.0685元[92] - 公司本期稀释每股收益为0.0504元，上期为0.0685元[92] - 合并现金流量表中，本期销售商品、提供劳务收到的现金为358,528,181.09元，上期为384,866,206.24元[100] - 合并现金流量表中，本期收到其他与经营活动有关的现金为14,708,794.14元，上期为39,493,402.78元[100] - 合并现金流量表中，本期经营活动现金流入小计为373,236,975.23元，上期为424,359,609.02元[100] - 经营活动现金流出小计本期为293,435,721.62元，上期为363,684,156.50元；经营活动产生的现金流量净额本期为79,801,253.61元，上期为60,675,452.52元[103] - 投资活动现金流入小计本期为751,870,511.14元，上期为541,040,293.45元；投资活动现金流出小计本期为717,839,581.29元，上期为224,413,181.71元；投资活动产生的现金流量净额本期为34,030,929.85元，上期为316,627,111.74元[103] - 筹资活动现金流入小计本期为35,723,287.48元；筹资活动现金流出小计上期为25,256,571.93元；筹资活动产生的现金流量净额本期为35,723,287.48元，上期为 - 25,256,571.93元[106] - 现金及现金等价物净增加额本期为149,555,470.94元，上期为352,045,992.33元；期初现金及现金等价物余额本期为56,062,068.88元，上期为546,567,475.96元；期末现金及现金等价物余额本期为205,617,539.82元，上期为898,613,468.29元[106] - 母公司经营活动现金流入小计本期为314,869,300.09元，上期为374,456,724.08元；经营活动现金流出小计本期为248,993,960.50元，上期为313,025,838.49元；经营活动产生的现金流量净额本期为65,875,339.59元，上期为61,430,885.59元[107] - 母公司投资活动现金流入小计本期为660,041,692.61元，上期为459,441,153.95元；投资活动现金流出小计本期为660,099,121.89元，上期为161,528,384.38元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 57,429.28元，上期为297,912,769.57元[110] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为35,723,287.48元；筹资活动现金流出小计上期为25,256,571.93元；筹资活动产生的现金流量净额本期为35,723,287.48元，上期为 - 25,256,571.93元[110] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为101,541,197.79元，上期为334,087,083.23元；期初现金及现金等价物余额本期为46,859,592.12元，上期为531,617,923.05元；期末现金及现金等价物余额本期为148,400,789.91元，上期为865,705,006.28元[110] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为15,620,742.86元，上期为8,011,177.31元[103] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为47,941,526.11元，上期为51,010,618.23元[103] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数46,398[13] - 穆竟伟持股比例16.05%，持股数量167,831,370[13] - 张艳琪持股比例15.37%，持股数量160,790,370[13] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.46%，持股数量88,470,019[13] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例2.97%，持股数量31,053,880[13] 部分资产及收益指标变化 - 本报告期货币资金较期初增加54.30%，交易性金融资产较期初减少51.08%[23] - 本报告期预付账款较期初增加469.38%，其他应收款较期初增加190.12%[23] - 本报告期一年内到期的非流动资产和其他流动资产较期初均减少100%[23] - 本报告期财务费用较去年同期下降53.38%，其他收益较去年同期增加178.21%[24] - 本报告期投资收益较去年同期下降57.82%，公允价值变动收益较去年同期减少182.23%[24] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加31.52%[25] - 本报告期投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少89.25%[25] 主营产品痰热清注射液业务数据 - 主营产品痰热清注射液实现营业收入29,354.62万元，比去年同期下降26.63%[29] - 归属于上市公司股东的净利润5,270.86万元，比去年同期下降26.41%[29] - 公司围绕核心品种痰热清注射液开展科研及技术创新活动取得阶段性进展[29] - 公司主营产品痰热清注射液销售收入占主营业务收入90%以上[39] 公司其他产品研发进展 - 公司持有上海谊众药业股份有限公司17.33%股份，其注射用紫杉醇胶束新药申请已受理[37] - 公司持有上海歌佰德生物技术有限公司25%股份，其注射用度拉纳明处于III期临床补充研究（暂停）[37] - 公司丁桂油软胶囊、疏风止痛胶囊、花丹安神合剂处于III期临床研究[33] - 公司优欣定胶囊、双翘感冒颗粒、保肺颗粒处于II期临床研究[33][37] - 公司濒危动物替代新药研究已完成临床前研究，准备申报[33] - 公司经典名方处于申报前的物质基准研究阶段[33] - 公司痰热清雾化吸入溶液处于临床前的药理毒理研究阶段[33] - 公司痰热清口服液处于III期临床研究（补）[33] - 公司痰热清注射液有治疗慢阻肺急性加重住院患者等上市后临床研究[33] 私募投资基金情况 - 2017年10月26日公司和上海凯宝股权投资管理有限公司认购昭阳增利9号私募投资基金，合计金额1亿元，期限调整为18个月，于2019年4月27日到期[42][44] - 截止公告日，公司及子公司累计收到昭阳增利9号产品兑付款1010.40万元[43] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为97375.76万元，累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[49] - 现代化中药等医药产品建设项目承诺投资总额20700万元，调整后投资总额25050万元，截至期末累计投入24985.66万元，投资进度99.74%，本报告期实现效益3348.68万元，累计实现效益96172.34万元[49] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）承诺投资总额8000万元，调整后投资总额8000万元，截至期末累计投入6948.26万元，投资进度86.85%[49] - 补充流动资金承诺投资总额143.14万元，调整后投资总额143.14万元，截至期末累计投入143.14万元，投资进度100.00%[49] - 补充募集资金现代化中药等医药产品建设项目承诺投资总额4350万元，预计2012年12月31日达到预定可使用状态[49] - 使用部分募集资金竞买土地使用权承诺投资总额2000万元，调整后投资总额1734.77万元，截至期末累计投入1734.77万元，投资进度100.00%，预计2012年12月31日达到预定可使用状态[49] - 现代化中药等医药产品产业化（三期）工程项目承诺投资总额17845万元，调整后投资总额18305万元，截至期末累计投入18302.5万元，投资进度100.00%，本报告期实现效益1799.18万元，累计实现效益129815.43万元[49] - 使用部分募集资金购买新产品承诺投资总额11500万元，调整后投资总额11500万元，截至期末累计投入3000万元，投资进度26.09%[49] - 截至2020年3月31日，“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目累计已使用募集

公司基本信息 - 公司股票简称上海凯宝，股票代码300039[22] - 公司法定代表人是穆竟伟[22] - 公司注册地址和办公地址均为上海市工业综合开发区程普路88号，邮政编码201401[22] - 公司国际互联网网址是www.xykb.com，电子信箱是kbyydmb@126.com[22] - 公司是从事现代化中药研发、生产、销售的综合性制药企业[43] - 公司拥有独立完整的原材料采购、研发、生产和销售体系[46] - 公司销售采用预算制专业化临床学术推广模式，以自营形式为主[52] - 公司坚持产学研结合，有上海市企业技术中心和院士专家工作站两个平台[48] 报告期信息 - 报告期为2019年1月1日至2019年12月31日，上年同期为2018年1月1日至2018年12月31日[18] 财务数据关键指标变化 - 2019年营业收入14.19亿元，较2018年减少5.44%[28] - 2019年归属于上市公司股东的净利润2.51亿元，较2018年增长10.66%[28] - 2019年经营活动产生的现金流量净额3.34亿元，较2018年增长27.34%[28] - 2019年末资产总额28.42亿元，较2018年末增长3.46%[28] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产25.69亿元，较2018年末增长3.39%[28] - 2019年第一至四季度营业收入分别为4.00亿元、3.88亿元、2.75亿元、3.56亿元[29] - 2019年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.72亿元、0.81亿元、0.55亿元、0.43亿元[29] - 2019年非流动资产处置损益为 -6.37万元，计入当期损益的政府补助为1304.45万元[34] - 2019年公司实现营业收入141,902.62万元，同比下降5.44%[67] - 2019年公司实现营业利润30,184.06万元，同比增长9.79%[67] - 2019年归属于上市公司股东的净利润25,098.65万元，同比增长10.66%[67] - 2019年公司营业收入为14.19亿元，同比减少5.44%，2018年为15.01亿元[83] - 2019年工业收入14.17亿元，占比99.87%，同比减少5.47%；其他收入180.38万元，占比0.13%，同比增长24.43%[83] - 2019年针剂收入13.23亿元，占比93.26%，同比减少6.41%；胶囊剂收入6271.10万元，占比4.42%，同比增长16.89%[83] - 2019年华东区收入1.75亿元，占比12.35%，同比增长1.74%；华西区收入2.82亿元，占比19.87%，同比减少7.50%[83] - 2019年工业销售量63,514,926支，同比减少8.55%；生产量63,802,828支，同比减少7.71%；库存量10,975,526支，同比增加2.69%[87] - 2019年工业营业成本中，原材料金额176,922,011.72元，占比71.31%，同比减少5.51%；人工金额29,242,186.24元，占比11.79%，同比增加3.13%；燃料金额9,056,454.45元，占比3.65%，同比减少13.45%；制造费用金额32,873,999.06元，占比13.25%，同比减少11.05%[88] - 2019年前五名客户合计销售金额242,945,815.12元，占年度销售总额比例17.12%；前五名供应商合计采购金额91,015,945.67元，占年度采购总额比例49.18%[92] - 2019年销售费用747,651,071.83元，同比减少3.34%；管理费用83,966,115.89元，同比减少23.67%；财务费用 -20,244,448.58元，同比增加76.47%；研发费用54,563,083.16元，同比增加15.23%[95] - 2019年研发人员数量511人，占比30.04%；研发投入金额54,563,083.16元，占营业收入比例3.85%；研发支出资本化金额0元[97] - 2019年经营活动现金流入小计1,682,393,814.47元，同比减少2.94%；现金流出小计1,348,308,517.94元，同比减少8.34%；现金流量净额334,085,296.53元，同比增加27.34%[98] - 2019年投资活动现金流入小计1,340,448,811.23元，同比增加96.56%；现金流出小计1,941,201,023.40元，同比增加126.77%；现金流量净额 -600,752,212.17元，同比增加245.18%[101] - 2019年筹资活动现金流出小计223,838,491.44元，同比增加81.58%；现金流量净额 -223,838,491.44元，同比增加81.58%[101] - 2019年现金及现金等价物净增加额 -490,505,407.08元，同比增加1303.43%[101] - 投资收益金额为13,971,338.47元，占利润总额比例4.64%；公允价值变动损益为 -17,667,098.72元，占比 -5.87% [102] - 2019年末货币资金809,522,584.26元，占总资产比例28.48%，年初占比19.82%，比重增加8.66% [105] - 2019年末应收账款424,259,963.07元，占总资产比例14.93%，年初占比17.14%，比重减少2.21% [105] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数664,419,353.99元，本期公允价值变动损益 -17,720,000.84元，期末数485,566,410.60元 [106] - 报告期投资额为0元，上年同期投资额为50,686,955.00元，变动幅度 -100.00% [111] - 股票初始投资成本1,057,786.00元，本期公允价值变动损益 -217,084.62元，期末金额8,864,590.77元 [111] - 2010年公开发行募集资金总额97,375.76万元，本期已使用39.25万元，已累计使用96,159.12万元 [115] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%，尚未使用募集资金总额11,862.88万元 [115] - 截至2019年12月31日，受限银行承兑汇票托收业务保证金余额为515.38元 [110] - 子公司上海凯宝股权投资管理有限公司认缴出资3,000万元，本年实缴额1,050万元 [109] - 截至2019年12月31日公司计划使用超募资金78,145.87万元，已累计使用募集资金96,159.12万元[116][117] - 募投项目使用资金27,791.4万元，其中一期使用20,700.00万元，二期使用6,948.26万元，用于永久性补充流动资金支出143.14万元[117] - 使用超募资金68,367.72万元，其中用于永久性补充流动资金支出14,000.00万元，购置地块支出1,734.77万元等[117] - 截至2019年12月31日募集资金结余11,862.88万元，用于下年各指定投资项目[120] - “现代化中药等医药产品建设项目”承诺投资20,700万元，调整后25,050万元，累计投入24,985.66万元，投资进度99.74%，本期实现效益1,298.71万元，期末累计实现效益92,823.66万元[121] - “现代化中药等医药产品建设项目（二期）”承诺投资8,000万元，累计投入6,948.26万元，投资进度86.85%[121] - “补充流动资金”承诺投资143.14万元，累计投入143.14万元，投资进度100.00%[121] - “现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”承诺投资17,845万元，调整后18,305万元，累计投入18,302.5万元，投资进度100.00%，本期实现效益23,580.82万元，期末累计实现效益128,016.25万元[125] - “收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司”承诺投资6,721万元，累计投入6,721万元，投资进度100.00%，本期实现效益867.62万元，期末累计实现效益4,492.69万元[125] - 超募资金投向小计承诺投资77,951.1万元，调整后73,795.87万元，累计投入64,082.06万元，本期实现效益24,448.44万元，期末累计实现效益132,508.94万元[125] - 2011年1月10日公司使用超募资金6000万元永久性补充流动资金，截至2019年12月31日已累计补充6000万元[127] - 2011年3月28日公司使用超募资金4350万元投资两个项目，截至2019年12月31日实际投入4285.66万元[127] - 2012年4月9日公司使用超募资金1亿元，其中2000万元买地、8000万元补充流动资金，截至2019年12月31日累计使用9734.77万元[127] - 2012年8月公司使用超募资金1.7845亿元用于项目，后总投资变更为1.8452亿元，截至2019年12月31日累计使用18302.50万元[127] - 2014年11月计划使用超募资金2000万元购买技术，截至2019年12月31日累计使用1500万元[127] - 2015年1月计划使用超募资金9500万元购买新产品，截至2019年12月31日实际投入1500万元[127] - 2015年5月计划使用超募资金6721万元收购公司，截至2019年12月31日已使用6721万元[127] - 2015年5月计划使用超募资金2489.19万元买办公场所，截至2019年12月31日已使用2489.19万元[130] - 2015年8月计划使用超募资金3000万元增资子公司，截至2019年12月31日已使用3000万元[130] - 2015年12月计划使用超募资金13130万元投资公司，截至2019年12月31日已使用13130万元[130] - 2019年现金分红金额104,600,000元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的41.68%[173] - 2019年以其他方式现金分红金额117,419,441.54元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的46.78%[173] - 2019年现金分红总额（含其他方式）222,019,441.54元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的88.46%[173] - 2018年现金分红金额106,419,049.90元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的46.92%[173] - 2017年现金分红金额214,298,760.00元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的78.70%[173] - 2019年可分配利润为1,268,370,113.60元[165] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主营产品痰热清注射液销售收入占主营业务收入90%以上[6] - 子公司新谊药业有芪参胶囊、硫普罗宁钠及硫普罗宁系列产品等独家品种[45] - 子公司凯宝健康从事大健康产业项目，开发消字号、械字号等系列产品[45] - 公司产品销售涉及全国30个省、自治区、直辖市[52] - 公司产品销售涉及全国30个省、自治区、直辖市[59] - 中国知网检索以“痰热清”为篇名文献有4646篇，外文文献105篇[63] - 2019年公司独家品种痰热清胶囊进入国家医保目录[71] - 公司参股上海谊众生物技术有限公司，持股比例17.33%，其注射用紫杉醇胶束新药申请已受理[79] - 公司参股上海歌佰德生物技术有限公司，持股比例25%，其注射用度拉纳明处于III期临床补充研究（暂停）阶段[79] - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，儿童用药痰热清非临床安全性评价研究阶段[75] - 丁桂油软胶囊新药研究处于III期临床研究阶段[79] - 优欣定胶囊新药研究处于II期临床研究阶段[79] - 濒危动物替代新药研究处于临床前研究，药学、药理和毒理研究阶段[79] 公司荣誉 - 2019年1月公司“KAI BAO痰热清注射液”被评为“2018年度上海医药行业名优产品”等[72] - 2019年8月公司获得“2019上海民营制造业企业100强”等

总资产相关数据变化 - 本报告期末总资产27.73亿元，较上年度末增长0.94%[9] - 公司2019年三季度末资产总计27.73亿元，较2018年末的27.47亿元增长1.01%[42] - 母公司2019年9月30日资产总计26.93亿元，较2018年末的26.70亿元增长0.87%[52] - 资产总计从2,669,831,886.08元变为2,681,861,152.10元，增加12,029,266.02元[125] - 公司负债和所有者权益总计为2,681,861,152.10美元，较之前增加12,029,266.02美元[129] - 负债和所有者权益总计从2,747,388,592.99元变为2,759,985,038.65元，增加12,596,445.66元[115] 净资产相关数据变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产25.32亿元，较上年度末增长1.90%[9] - 2019年三季度末归属于母公司所有者权益合计25.32亿元，较2018年末的24.85亿元增长1.89%[48] - 所有者权益合计本期为2,524,722,408.33元，上期为2,483,501,378.43元，同比增长1.66%[58] - 归属于母公司所有者权益合计从2,485,128,992.94元变为2,495,788,162.74元，增加10,659,169.80元[115] - 公司所有者权益合计为2,493,726,254.55美元，较之前增加10,224,876.12美元[129] 营业收入相关数据变化 - 本报告期营业收入2.75亿元，较上年同期增长13.24%；年初至报告期末营业收入10.63亿元，较上年同期减少7.53%[9] - 营业总收入本期为275,480,461.94元，上期为243,279,844.32元，同比增长13.23%[59] - 本期营业收入为2.2043182615亿元，上期为2.0153175145亿元，同比增长9.38%[70] - 年初到报告期末营业总收入为10.6336127423亿元，上期为11.4992992273亿元，同比下降7.53%[77] - 营业收入本期为910,663,613.15元，上期为1,031,407,750.80元[85] 净利润相关数据变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5529.97万元，较上年同期减少0.03%；年初至报告期末为2.08亿元，较上年同期减少12.65%[9] - 净利润本期为55,299,739.61元，上期为55,314,490.13元，同比下降0.03%[62] - 本期净利润为5486.466644万元，上期为5035.077230万元，同比增长9%[70] - 年初到报告期末净利润为2.0829743512亿元，上期为2.3845142146亿元，同比下降12.65%[80] - 年初到报告期末归属于母公司所有者的净利润为2.0829743512亿元，上期为2.3845142146亿元，同比下降12.65%[80] - 净利润本期为202,754,981.63元，上期为230,668,833.51元[88] 每股收益相关数据变化 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.0519元/股，较上年同期无变化；年初至报告期末均为0.1956元/股，较上年同期减少12.64%[9] - 基本每股收益和稀释每股收益本期和上期均为0.0519 [66] - 本期基本每股收益为0.0515，上期为0.0473，同比增长8.88%[73] - 基本每股收益本期为0.1956元，上期为0.2239元；稀释每股收益本期为0.1956元，上期为0.2239元[83] 净资产收益率相关数据变化 - 本报告期加权平均净资产收益率2.19%，较上年同期减少0.05%；年初至报告期末为8.18%，较上年同期减少1.56%[9] 现金流量相关数据变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.76亿元，较上年同期减少2.44%[9] - 报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长177.60%，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长61.61%，现金及现金等价物净增加额较去年同期增长83.57%[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为1,273,790,956.48元，上期为1,343,465,904.62元[92] - 经营活动现金流入小计本期为1,327,056,025.92元，上期为1,362,599,516.53元[95] - 经营活动现金流出小计本期为1,150,685,423.30元，上期为1,181,821,237.91元[95] - 经营活动产生的现金流量净额本期为176,370,602.62元，上期为180,778,278.62元[95] - 投资活动现金流入小计本期为869,233,915.65元，上期为325,231,215.71元[95] - 经营活动产生的现金流量净额本期为184,394,212.15元，上期为174,488,017.74元[101] - 投资活动产生的现金流量净额本期为376,128,740.47元，上期为130,212,182.04元[101] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 171,758,827.85元，上期为 - 106,189,380.00元[104] - 现金及现金等价物净增加额本期为388,764,124.77元，上期为198,510,819.78元[104] - 期末现金及现金等价物余额本期为920,382,047.82元，上期为775,622,179.44元[104] 非经常性损益相关 - 年初至报告期末非经常性损益合计1457.93万元[12] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数37612户[13] - 穆来安持股比例30.01%，持股数量3.22亿股，为第一大股东[13] 资产项目相关数据变化 - 报告期内，货币资金较年初增长72.07%，预付账款较年初增长351.56%，其他应收款较年初增长424.97%，长期待摊费用较年初减少40.91%，应付票据较期初减少100%，应付职工薪酬较年初增长39807.38%，递延所得税负债较年初增长100%，库存股较期初增长100%[23] - 2019年9月30日货币资金为941,336,256.12元，年初为547,054,013.76元[39] - 2019年9月30日预付款项为80,885,618.43元，年初为17,912,681.22元[39] - 2019年9月30日其他应收款为25,184,761.85元，年初为4,797,351.88元[39] - 2019年1月1日交易性金融资产为691,248,989.80元，较2018年12月31日增加691,248,989.80元[105] - 2019年1月1日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为0元，较2018年12月31日减少84,281,154.84元[105] - 2019年1月1日其他流动资产为0元，较2018年12月31日减少596,458,271.76元[108] - 2019年1月1日债权投资为51,136,301.37元，较2018年12月31日增加51,136,301.37元[108] - 2019年1月1日可供出售金融资产为0元，较2018年12月31日减少182,436,301.37元[108] - 2019年1月1日交易性金融资产新增571,942,383.56元[122] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少62,000,000.00元[122] - 其他流动资产减少500,000,000.00元[122] 收益及损失相关数据变化 - 2019年1 - 9月，其他收益较去年同期减少41.07%，投资收益较去年同期增长40.99%，公允价值变动收益较去年同期增长4618.77%，资产减值损失较去年同期减少227.71%，资产处置收益较去年同期减少98.67%，营业外收入较去年同期增长270.33%[24] 投资与诉讼事项 - 公司和子公司对昭阳增利9号私募投资基金合计投资1亿元，截止公告日共收到兑付款878.22万元[28] - 四原告就公司与歌佰德生物增资合同事项涉诉金额合计3.24亿元，2019年9月18日法院裁定准许撤诉[28][29] 股份回购事项 - 公司回购股份资金总额不超2亿元且不低于1亿元，截至报告期末累计回购14,063,430股，占总股本1.31%，成交总金额65,339,777.95元[30] 限售股份情况 - 限售股份合计期初与期末均为9,152,007股，本期解除限售和增加限售股数均为0[18] 流动资产与非流动资产相关数据变化 - 2019年三季度末流动资产合计22.10亿元，较2018年末的21.60亿元增长2.35%[42] - 2019年三季度末非流动资产合计5.63亿元，较2018年末的5.88亿元下降4.25%[42] - 母公司2019年9月30日流动资产合计19.36亿元，较2018年末的18.88亿元增长2.51%[52] - 母公司2019年9月30日非流动资产合计7.57亿元，较2018年末的7.81亿元下降3.10%[52] - 流动资产合计从1,888,386,307.10元变为1,898,328,690.66元，增加9,942,383.56元[122] 营业成本相关数据变化 - 营业总成本本期为221,187,184.35元，上期为189,445,711.26元，同比增长16.75%[59] - 年初到报告期末营业总成本为8.3839610059亿元，上期为8.7974763102亿元，同比下降4.7%[77] 营业利润与利润总额相关数据变化 - 营业利润本期为61,205,690.21元，上期为65,600,814.88元，同比下降6.7%[62] - 利润总额本期为63,515,386.21元，上期为65,863,797.32元，同比下降3.56%[62] - 本期营业利润为6011.667787万元，上期为5919.700271万元，同比增长1.55%[70] - 年初到报告期末营业利润为2.4165069420亿元，上期为2.8222785429亿元，同比下降14.37%[80] - 年初到报告期末利润总额为2.4443989850亿元，上期为2.8248604888亿元，同比下降13.47%[80] - 营业利润本期为233,907,475.58元，上期为271,315,898.26元[88] 流动负债与非流动负债相关数据变化 - 2019年三季度末流动负债合计2.17亿元，较2018年末的2.35亿元下降7.79%[45] - 2019年三季度末非流动负债合计0.24亿元，较2018年末的0.27亿元下降10.99%[45] - 流动负债合计本期为156,359,198.38元，上期为172,761,424.48元，同比下降9.49%[55] - 非流动负债合计本期为11,964,258.33元，上期为13,569,083.17元，同比下降11.82%[55] - 负债合计本期为168,323,456.71元，上期为186,330,507.65元，同比下降9.66%[55] - 流动负债合计为235,154,424.21元[111] - 非流动负债合计从27,105,175.84元变为29,042,451.70元，增加1,937,275.86元[115] - 负债合计从262,259,600.05元变为264,196,875.91元，增加1,937,275.86元[115] - 公司流动负债合计为172,761,424

活动基本信息 - 活动名称：2019年上海辖区上市公司投资者集体接待日 [1] - 主办方：上海上市公司协会、上证所信息网络有限公司 [1] - 参与公司：上海凯宝药业股份有限公司 [1] 活动参与方式 - 平台：上证所信息网络有限公司提供的平台，可登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号“上证路演中心”（sse_roadshow） [1] - 方式：网络远程 [1] 活动时间 - 2019年9月26日（星期四）下午15:00至17:00 [1] 参与人员 - 董事、总经理：王国明先生 [1] - 财务总监、董事会秘书：任立旺先生 [1] 交流内容 - 公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关注的问题 [1]

上海凯宝药业股份有限公司 2019 年半年度报告全文 2019-062 2019 年 08 月 1 上海凯宝药业股份有限公司 2019 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主 管人员)张育琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 上海凯宝药业股份有限公司 2019 年半年度报告 本公司请投资者认真阅读本报告，公司在本报告第四节"经营情况讨论与分 析"中"十、公司面临的风险和应对措施"部分，描述了公司未来经营可能面临的 主要风险，敬请广大投资者注意风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 | 目录 | | --- | | 第一节 | 重要提示、目录和释义 2 | | --- | --- | | 第二节 | 公司简介和主要财务指标 5 | | 第三节 | 公司业务概要 8 | | 第四节 | 经营情况讨 ...

财务关键指标变化 - 本报告期营业总收入400,081,731.87元，上年同期520,891,399.52元，同比减少23.19%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润71,629,180.04元，上年同期99,580,800.16元，同比减少28.07%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润65,851,000.69元，上年同期97,725,187.20元，同比减少32.62%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额60,675,452.52元，上年同期15,206,608.14元，同比增加299.01%[9] - 本报告期末总资产2,889,017,502.13元，上年度末2,759,985,038.65元，较上年度末增加4.68%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,542,160,770.85元，上年度末2,495,788,162.74元，较上年度末增加1.86%[9] - 本报告期货币资金较期初增加64.35%，预付账款增加118.27%，其他应收款增加257.78%，应付票据及应付账款增加92.05%，应付职工薪酬增加38854.43%[21] - 本报告期税金及附加较去年同期减少35.10%，管理费用增加33.61%，研发费用下降59.57%，财务费用下降61.10%，资产减值损失下降54.28%，其他收益下降44.11%，投资收益下降569.17%，公允价值变动收益增加1658.31%，资产处置收益下降96.15%，营业外收入下降84.42%[22] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加299.01%，投资活动产生的现金流量净额增加172.11%，筹资活动产生的现金流量净额增加21641.15%，现金及现金等价物净增加额增加167.82%[23] - 2019年第一季度公司实现营业收入40008.17万元，比去年同期下降23.19%；营业利润8425.86万元，比去年同期下降27.82%；归属于上市公司股东的净利润7162.92万元，比去年同期下降28.07%[24] - 2019年3月31日货币资金为899100006.09元，较2018年12月31日的547054013.76元增长约64.35%[60] - 2019年3月31日交易性金融资产为374911887.63元，2018年12月31日无此项数据[60] - 2019年3月31日应收票据及应收账款为812751822.48元，较2018年12月31日的735745668.16元增长约10.47%[60] - 2019年3月31日预付款项为39098063.27元，较2018年12月31日的17912681.22元增长约118.27%[60] - 2019年3月31日流动资产合计为2307956497.69元，较2018年12月31日的2159600182.82元增长约6.87%[63] - 2019年3月31日资产总计为2889017502.13元，较2018年12月31日的2747388592.99元增长约5.15%[63] - 2019年3月31日负债合计为346856731.28元，较2018年12月31日的262259600.05元增长约32.26%[66] - 2019年3月31日公司资产总计28.03亿元，较2018年12月31日的26.70亿元增长5.01%[73][79] - 2019年第一季度营业总收入4.00亿元，较上期的5.21亿元下降23.19%[80] - 2019年第一季度营业总成本3.23亿元，较上期的4.06亿元下降20.34%[80] - 2019年3月31日货币资金8.66亿元，较2018年12月31日的5.32亿元增长62.78%[70] - 2019年3月31日应收票据及应收账款7.12亿元，较2018年12月31日的6.48亿元增长9.77%[70] - 2019年3月31日预付款项3598.91万元，较2018年12月31日的729.18万元增长393.55%[70] - 2019年3月31日应付票据及应付账款8314.67万元，较2018年12月31日的2505.36万元增长231.88%[73] - 2019年第一季度销售费用2.17亿元，较上期的2.84亿元下降23.59%[80] - 2019年第一季度研发费用1027.12万元，较上期的2540.19万元下降59.56%[80] - 2019年第一季度投资收益405.40万元，较上期的 - 86.41万元实现扭亏为盈[80] - 公司本期营业利润为84,258,551.78元，上期为116,738,167.63元[83] - 公司本期利润总额为84,171,594.78元，上期为117,463,819.14元[83] - 公司本期净利润为71,629,180.04元，上期为99,580,800.16元[83] - 公司本期基本每股收益为0.0670元，上期为0.0931元[86] - 公司本期稀释每股收益为0.0670元，上期为0.0931元[86] - 母公司本期营业收入为351,747,188.04元，上期为490,353,038.95元[87] - 母公司本期营业利润为79,515,418.55元，上期为115,129,272.13元[90] - 母公司本期利润总额为79,428,461.55元，上期为115,129,272.13元[90] - 母公司本期净利润为67,632,592.40元，上期为97,827,593.57元[90] - 公司本期经营活动销售商品、提供劳务收到现金384,866,206.24元，上期为420,500,694.62元[94] - 经营活动现金流入小计本期为424,359,609.02元，上期为435,700,451.37元；经营活动现金流出小计本期为363,684,156.50元，上期为420,493,843.23元；经营活动产生的现金流量净额本期为60,675,452.52元，上期为15,206,608.14元[97] - 投资活动现金流入小计本期为541,040,293.45元，上期为175,658,022.06元；投资活动现金流出小计本期为224,413,181.71元，上期为59,297,456.08元；投资活动产生的现金流量净额本期为316,627,111.74元，上期为116,360,565.98元[97][100] - 筹资活动现金流出小计本期为25,256,571.93元，上期为116,169.46元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 25,256,571.93元，上期为 - 116,169.46元[100] - 现金及现金等价物净增加额本期为352,045,992.33元，上期为131,451,004.66元；期初现金及现金等价物余额本期为546,567,475.96元，上期为581,518,025.61元；期末现金及现金等价物余额本期为898,613,468.29元，上期为712,969,030.27元[100] - 母公司经营活动现金流入小计本期为374,456,724.08元，上期为384,355,094.78元；经营活动现金流出小计本期为313,025,838.49元，上期为375,391,182.31元；经营活动产生的现金流量净额本期为61,430,885.59元，上期为8,963,912.47元[103] - 母公司投资活动现金流入小计本期为459,441,153.95元，上期为121,512,958.90元；投资活动现金流出小计本期为161,528,384.38元，上期为4,798,859.28元；投资活动产生的现金流量净额本期为297,912,769.57元，上期为116,714,099.62元[103] - 母公司筹资活动现金流出小计本期为25,256,571.93元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 25,256,571.93元[103][106] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为334,087,083.23元，上期为125,678,012.09元；期初现金及现金等价物余额本期为531,617,923.05元，上期为577,111,359.66元；期末现金及现金等价物余额本期为865,705,006.28元，上期为702,789,371.75元[106] - 2019年1月1日交易性金融资产为691,248,989.80元，较2018年增加691,248,989.80元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2019年不适用，较2018年减少84,281,154.84元；其他流动资产较2018年减少596,458,271.76元；流动资产合计较2018年增加10,509,563.20元[107] - 2019年1月1日较2018年12月31日，公司资产总计从2669831886.08元增至2681861152.10元，增加12029266.02元[115] - 2019年1月1日较2018年12月31日，公司流动资产合计从1888386307.10元增至1898328690.66元，增加9942383.56元[115] - 2019年1月1日较2018年12月31日，公司非流动资产合计从781445578.98元增至783532461.44元，增加2086882.46元[115] - 2019年较之前，公司交易性金融资产新增571942383.56元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少62000000.00元，其他流动资产减少500000000.00元[115] - 2019年较之前，公司债权投资新增51136301.37元，可供出售金融资产减少182436301.37元，其他非流动金融资产新增133386882.46元[115] - 2019年较之前，公司递延所得税负债新增1804389.90元，非流动负债合计从13569083.17元增至15373473.07元，增加1804389.90元[119] - 2019年较之前，公司负债合计从186330507.65元增至188134897.55元，增加1804389.90元[119] - 2019年较之前，公司盈余公积从238601035.04元增至239623522.65元，增加1022487.61元[119] - 2019年较之前，公司未分配利润从1142422389.06元增至1151624777.57元，增加9202388.51元[119] - 2019年较之前，公司所有者权益合计从2483501378.43元增至2493726254.55元，增加10224876.12元[119] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为39,477[14] - 穆来安持股比例30.01%，持股数量321,580,740股，质押12,500,000股[14] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.26%，持股数量88,470,019股，质押52,600,000股[14] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例2.90%，持股数量31,053,880股[14] 限售股份情况 - 公司限售股份合计期初与期末均为9152007股，本期解除限售和增加限售股数均为0[18] 产品研发进展 - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，进行稳定性考察等；痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究；痰热清口服液新药研究处于III期临床研究（补）；国家重大专项

上海凯宝药业股份有限公司 2018 年年度报告全文 上海凯宝药业股份有限公司 2018 年年度报告 2019-022 2019 年 04 月 1 上海凯宝药业股份有限公司 2018 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主 管人员)张育琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本报告，公司在本报告第四节"经营情况讨论与分 析"中"九、公司未来发展的展望"部分，描述了公司未来经营可能面临的主要风 险，敬请广大投资者注意风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以实施 2018 年度利润分派 方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含 税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 2 | 第一节 重要提示、目录和释义 2 | | --- | | ...

上海凯宝药业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 上海凯宝药业股份有限公司 2018 年第三季度报告 2018-052 2018 年 10 月 1 上海凯宝药业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主 管人员)张育琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 | 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | --- | --- | --- | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -707,030.14 | | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | 8,508,817.26 | | | 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | | | | 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 | 8 ...