本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核 查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有签 署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效 的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见, 并 不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性 发表意见。 本所及本所律师依据法律法规及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实, 严 格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证本法律 意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。 1081003/RH/cl/cm/D33 上海市通力律师事务所 关于上海凯宝药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 上海凯宝药业股份有 ...

营业收入 - 2023年第三季度营业收入为307,980,576.42元，同比增长18.53%[5] - 2023年1-9月营业收入为1,154,328,501.63元，同比增长44.29%[5] - 营业总收入在2023年第三季度为1,154,328,501.63元，相比去年同期增长44.3%[15] 净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为60,836,808.13元，同比增长69.77%[5] - 2023年1-9月归属于上市公司股东的净利润为196,123,448.91元，同比增长65.35%[5] - 2023年第三季度净利润为1.958亿元，同比增长65.9%[16] - 归属于母公司股东的净利润为1.961亿元，同比增长65.4%[16] 现金流量 - 2023年1-9月经营活动产生的现金流量净额为289,951,827.18元，同比增长22.70%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为2.9亿元，同比增长22.7%[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-440.5万元，去年同期为-1.978亿元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6276万元，去年同期为-5230万元[19] - 期末现金及现金等价物余额为5.373亿元，同比增长105.1%[20] 费用 - 2023年1-9月研发费用为去年同期增加112.59%，主要是公司研发活动投入增加所致[8] - 2023年1-9月销售费用为去年同期增加31.64%，主要是加大销售市场开发与推广所致[8] - 2023年1-9月管理费用为去年同期增加43.82%，主要是工资及折旧等费用增加所致[8] - 销售费用为5.65亿元，同比增长31.6%[16] - 研发费用为7672.9万元，同比增长112.6%[16] 资产 - 公司2023年第三季度货币资金为571,456,310.62元，相比年初减少17.7%[13] - 交易性金融资产在2023年第三季度为160,524,998.41元，相比年初增长17.9%[13] - 应收票据在2023年第三季度为222,770,973.34元，相比年初增长43.2%[13] - 应收账款在2023年第三季度为286,734,501.76元，相比年初减少23.5%[13] - 预付款项在2023年第三季度为26,637,283.70元，相比年初增长106.0%[14] - 其他应收款在2023年第三季度为56,992,863.42元，相比年初增长59.4%[14] - 存货在2023年第三季度为165,978,498.70元，相比年初增长3.2%[14] - 流动资产合计在2023年第三季度为1,505,593,061.60元，相比年初减少4.4%[14] - 非流动资产合计在2023年第三季度为2,896,944,328.12元，相比年初增长7.9%[14] 每股收益 - 基本每股收益为0.1875元，同比增长65.3%[17] - 稀释每股收益为0.1875元，同比增长65.3%[17] 其他财务指标 - 2023年1-9月公允价值变动损益为去年同期增加105.97%，主要是二级市场股票公允价值增加等所致[9] - 2023年1-9月信用减值损失为去年同期增加7105.53%，主要是冲回坏账准备金增加所致[9]

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为846,347,925.21元，同比增长56.68%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为135,286,640.78元，同比增长63.44%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为179,156,086.88元，同比增长32.13%[10] - 基本每股收益为0.1293元，同比增长63.46%[10] - 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[11] - 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[11] - 公司报告期内计入当期损益的政府补助为2,479,206.04元[12] - 公司报告期内持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益为5,651,890.84元[12] - 公司报告期内除上述各项之外的其他营业外收入和支出合计为6,321,423.88元[13] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况[13] 产品与研发 - 公司是一家主要从事现代中药研发、生产、销售的综合性制药企业[15] - 子公司新谊药业独家品种芪参胶囊是治疗气虚血瘀型冠心病心绞痛的国家新药[15] - 公司与上海交大知识产权管理有限公司、上海交大研究团队共同设立控股子公司凯合交，并与上海交通大学共建联合研发中心[15] - 公司主导产品痰热清注射液在多个重大疫情防控中发挥重要作用[18] - 公司荣登2022年度中国中药企业TOP100排行榜[19] - 公司在研新产品YKRH00020吸入溶液获得临床试验通知书[21] - 公司获得7件发明专利和1件实用新型专利[21] - 公司研发新品种包括疏风止痛胶囊、丁桂油软胶囊、花丹安神合剂等[27][28][29] - 公司在研新品种主要用于偏头痛、肠易激综合征、失眠症等症状[27][28][29] - 公司持续加大研发投入力度，不断推进产品研发和创新[22] - 公司在研新产品的研发进展有望对公司未来发展产生积极影响[22] 资金运作 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为97,375.76万元，其中超募资金为68,675.76万元[51] - 公司计划使用超募资金78,145.87万元，包括永久性补充流动资金、新产品研发、收购其他公司股权等项目[51] - 截至2023年6月30日，公司已累计使用募集资金98,045.20万元，主要用于募投项目和超募资金投向[51] - 公司承诺投资项目包括现代化中药等医药产品建设项目，投资总额超过33,000万元[53] - 公司计划使用超募资金购买新产品、收购其他公司股权、建设新研发大楼等项目，总投资额超过65,000万元[54] - 公司已经使用超募资金6,721万元收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司股权[55] 环保责任 - 公司环境保护行政许可情况良好，排污许可证有效期至2028年，排水许可证有效期至2026年[85] - 公司自建两套污水处理设施，处理能力达1000吨/天，能够满足废水稳定达标排放的要求[85] - 公司废气治理采用密闭收集，生物滤池处理后高空排放，废气排放浓度控制在50mg/m³以下[87] - 公司按排污许可证要求建立环境自行监测方案，委托第三方对废水、废气、油烟、噪声进行检测，实现达标排放[90] - 公司制定了突发环境事件应急预案，包括危险化学品事故、污染治理设施事故等专项应急预案[91] - 公司在2023年上半年投入环境治理和保护122.85万元，缴纳环境保护税1.36万元[92] - 公司未因环境问题受到行政处罚，整改措施得当，对公司生产经营无影响[93]

财务表现 - 公司2023年第一季度营业收入为459,387,490.40元，同比增长33.61%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为80,178,876.36元，同比增长39.11%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为74,483,881.60元，同比增长30.24%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为79,310,976.85元，同比下降8.90%[5] - 基本每股收益为0.0767元/股，同比增长39.20%[5] - 总资产为4,757,637,196.49元，同比增长11.70%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为4,115,640,086.51元，同比增长9.41%[5] - 研发费用为去年同期增长140.34%，主要是按研发进度投入所致[9] - 投资收益为去年同期增长586.52%，主要是购买理财产品等投资收益增加所致[9] - 现金及现金等价物净增加额为去年同期增长2115.61%，主要是投资活动现金流出减少所致[10] - 2023年第一季度末，公司货币资金为715,115,006.57元，年初为694,690,170.16元[16] - 2023年第一季度末，公司交易性金融资产为93,393,506.41元，年初为136,074,778.66元[16] - 2023年第一季度末，公司应收票据为254,695,241.38元，年初为155,650,710.90元[16] - 2023年第一季度末，公司应收账款为391,591,904.65元，年初为374,675,359.60元[16] - 2023年第一季度营业总收入为459,387,490.40元，同比增长33.6%[18] - 2023年第一季度营业总成本为364,517,922.48元，同比增长35%[18] - 2023年第一季度净利润为80,118,147.25元，同比增长40.2%[19] - 2023年第一季度归属于母公司所有者的净利润为80,178,876.36元，同比增长39.1%[19] - 2023年第一季度其他综合收益的税后净额为273,708,379.71元，同比增长152.6%[19] - 2023年第一季度综合收益总额为353,826,526.96元，同比增长113.8%[19] - 2023年第一季度基本每股收益为0.0767元，同比增长39.2%[19] - 2023年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为367,924,297.72元，同比增长13.1%[20] - 2023年第一季度销售费用为236,460,016.10元，同比增长32%[18] - 2023年第一季度研发费用为24,076,351.54元，同比增长140.3%[18] - 经营活动现金流入小计为485,001,700.80元，同比增长13.35%[21] - 经营活动现金流出小计为405,690,723.95元，同比增长19.03%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为79,310,976.85元，同比下降8.90%[21] - 投资活动现金流入小计为559,841,452.34元，同比下降18.43%[21] - 投资活动现金流出小计为371,475,926.90元，同比下降51.21%[21] - 投资活动产生的现金流量净额为188,365,525.44元，同比增长351.23%[21] - 筹资活动现金流入小计为84,182.68元，同比下降99.99%[21] - 现金及现金等价物净增加额为267,676,502.29元，同比增长208.81%[21] - 期末现金及现金等价物余额为582,156,672.45元，同比增长102.27%[21] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为79,143人[1] - 前10名股东中，穆竟伟持股比例为16.06%，持股数量为168,029,270股，其中有限售条件股份数量为126,021,952股[1] - 张艳琪持股比例为15.37%，持股数量为160,790,370股[1] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例为7.50%，持股数量为78,425,019股[1] 公司设立 - 公司设立了河南谊申医药化工有限公司，注册资本为2,000.00万元，公司子公司持有其90%的股份[14] - 公司设立了河南凯宝医药有限公司，注册资本为100.00万元，公司子公司持有其100%的股份[14] 其他信息 - 第一季度报告未经审计[22]

财务表现 - 2022年公司营业收入为1,118,850,525.24元，同比增长1.66%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为190,804,507.54元，同比增长36.18%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为376,418,583.05元，同比增长198.56%[7] - 2022年末公司资产总额为4,259,271,286.92元，同比增长26.92%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为3,761,752,830.44元，同比增长23.54%[7] - 2022年基本每股收益为0.1824元/股，同比增长36.12%[7] - 2022年加权平均净资产收益率为20.69%，同比增长2.98%[7] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为87,056,121.17元，同比增长79.4%[8] - 公司2022年实现营业收入111,885.05万元，同比增长1.66%[18] - 公司2022年营业利润为22,836.68万元，同比增长32.90%[18] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为19,080.45万元，同比增长36.18%[18] - 公司2022年营业收入为11.19亿元，同比增长1.66%[36] - 2022年营业总收入为11.19亿元，同比增长1.7%[188] - 2022年净利润为1.90亿元，同比增长35.6%[189] - 2022年归属于母公司所有者的综合收益总额为6.99亿元，同比增长40.4%[190] - 2022年基本每股收益为0.1824元，同比增长36.1%[190] - 公司2022年净利润为186,200,316.36元，同比增长75.2%[192] - 公司2022年综合收益总额为695,106,772.06元，同比增长50.0%[192] - 公司2022年基本每股收益为0.1780元，同比增长75.2%[192] 产品与研发 - 公司主导产品痰热清注射液在新冠肺炎等重大疫情防控中被列为临床指南或诊疗方案用药[15] - 痰热清胶囊在2022年被列为新冠肺炎普通型、重型和危重型推荐用药[15] - 公司及子公司已逐步构建以痰热清注射液/胶囊为代表的呼吸领域、以芪参胶囊为代表的心脑血管领域以及以硫普罗宁系列产品为代表的消化领域三大产品线[16] - 子公司新谊药业独家品种芪参胶囊，是治疗气虚血瘀型冠心病心绞痛的国家新药，属中药二级保护品种[16] - 公司获得发明专利7件，实用新型专利3件，外观专利1件，国际专利3件[19] - 痰热清口服液正在进行III期临床研究，预计优化产品结构[20] - 痰热清胶囊（增加适应症）正在进行II期临床研究，预计扩大临床适用范围[21] - 痰热清注射液（增加规格）正在进行药学研究，预计优化产品结构[22] - 痰热清雾化吸入溶液正在进行药理毒理研究，预计优化产品结构[23] - 疏风止痛胶囊正在进行III期临床研究，预计优化产品结构[25] - 丁桂油软胶囊正在进行III期临床研究，预计优化产品结构[26] - 花丹安神合剂正在进行III期临床研究，预计优化产品结构[27] - 双翘感冒颗粒正在进行II期临床研究，预计优化产品结构[28] - 硫酸特布他林雾化吸入用溶液正在进行中试研究，预计优化产品结构[31] - 2022年研发费用为52,965,567.16元，同比下降33.23%，主要由于按合同约定时点支付所致[39] - 公司研发人员数量为442人，占比32.03%，较2021年减少1.78%[40] - 2022年研发投入占营业收入比例为4.73%，较2021年的7.21%显著下降[40] - 2022年研发费用为5296.56万元，同比下降33.2%[188] - 2022年母公司研发费用为4393.71万元，同比下降38.6%[191] 市场与销售 - 针剂产品收入为9.35亿元，同比下降1.89%，占营业收入的83.54%[37] - 胶囊剂产品收入为1.59亿元，同比增长23.77%，占营业收入的14.20%[37] - 华北区收入为2.95亿元，同比增长46.98%，占营业收入的26.34%[37] - 直销模式收入为1714万元，同比增长206.10%，占营业收入的1.53%[37] - 公司前五名客户合计销售额为1.78亿元，占年度销售总额的15.96%[38] - 公司工业板块毛利率为77.85%，同比下降0.81个百分点[37] - 公司针剂产品毛利率为83.42%，同比上升0.91个百分点[37] - 公司胶囊剂产品毛利率为49.44%，同比下降6.53个百分点[37] - 2022年销售费用为5.54亿元，同比下降6.8%[188] - 2022年母公司销售费用为3.23亿元，同比下降22.9%[191] 公司治理与股东权益 - 公司计划以1,046,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税）[2] - 公司2022年度利润分配预案为每10股派发人民币现金红利0.6元（含税）[109] - 公司2022年度现金分红总额为62,760,000元，占利润分配总额的100%[109] - 公司2022年度可分配利润为1,492,647,315.04元[109] - 公司2022年度未提出现金红利分配预案[110] - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[110] - 公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求，规范地召集、召开股东大会，确保所有股东尤其是中小股东均享有平等的地位和权利[78] - 公司董事会现设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求[78] - 公司董事会下设有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会等四个专门委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考[79] - 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定与要求[79] - 公司监事会严格监督公司财务和重大决策，确保信息披露及时充分[80] - 公司高级管理人员薪酬与业绩直接挂钩，绩效评价与激励约束机制逐步健全[80] - 公司严格按照法律法规披露信息，确保所有股东平等获取信息[80] - 公司内部审计制度完善，审计委员会负责审查财务报告和内部控制有效性[80] - 公司重视投资者关系管理，通过多种渠道与投资者保持沟通[80] - 公司治理状况符合法律、行政法规和中国证监会的规定，无重大差异[81] - 公司在业务、资产、人员、机构和财务方面保持独立，具备自主经营能力[82][83] - 公司股东大会投资者参与比例为40.35%，会议决议及时披露[84] - 公司董事长穆竟伟持有168,029,270股，持股数量无变动[85] - 公司董事、总经理王国明持有2,257,840股，持股数量无变动[85] - 公司监事会主席刘绍勇持有365,040股，减持91,200股，期末持股273,840股[85] - 公司董秘任立旺持有1,921,192股，减持294,000股，期末持股1,627,192股[85] - 公司副总经理张涛持有11,104,400股，增持4,400股，期末持股15,504,400股[86] - 公司董事、副总经理周迎宾具有法律职业资格和注册会计师资格[86] - 公司董事薛东升为中药制药高级工程师、主管中药师、执业药师[86] - 公司董事赵宁波为医学学士，企业培训师，现任公司临床总监兼学术部部长[86] - 公司独立董事陶建生为上海中医药大学中药学院返聘教授[87] - 公司独立董事叶祖光为中国中医科学院中药研究所首席研究员[88] - 公司董事、监事和高级管理人员2022年税前报酬总额为436.88万元[92] - 董事长穆竟伟2022年税前报酬为60.67万元[92] - 董事、总经理王国明2022年税前报酬为46.92万元[92] - 副总经理张涛2022年税前报酬为43.62万元[92] - 财务总监张育琴2022年税前报酬为26.2万元[92] - 董事会秘书任立旺2022年税前报酬为37.05万元[92] - 独立董事陶建生、叶祖光、李整妮2022年税前报酬均为6万元[92] - 监事会主席刘绍勇2022年税前报酬为34.21万元[92] - 职工监事路发凯2022年税前报酬为12.01万元[92] - 公司董事、监事和高级管理人员报酬由股东大会或董事会决定，依据年度绩效、工作能力、岗位职责等考核确定[91] 环境与社会责任 - 公司自建两套污水处理设施，处理能力达1000吨/天，确保废水稳定达标排放[119] - 公司废水处理后的排放浓度为化学需氧量37.98mg/L，氨氮7.22mg/L，均未超标[119] - 公司废气排放中二氧化硫浓度为0.023mg/m³，氮氧化物浓度为0.023mg/m³，挥发性有机物浓度为50mg/L，均未超标[119] - 公司排污许可证有效期为2020年8月29日至2023年8月28日，排水许可证有效期为2021年3月31日至2026年3月30日[119] - 2022年环境治理和保护的投入为58.54万元，缴纳环境保护税2.78万元[126] - 公司向上海市奉贤区庄行镇新叶村捐款15万元，向上海市慈善基金会捐款10万元，向中国光华科技基金会捐款5万元，向中国初级卫生保健基金会捐赠32.84万元，向云南省云龙县捐款5万元，向新乡县红十字会捐款1万元，向新乡市慈善总会捐款6.5万元[128] - 公司通过上海市慈善基金会、上海市奉贤区红十字会和深圳市红十字会等捐赠痰热清胶囊及应急物资等价值约378.04万元[128] - 公司响应党和国家“精准扶贫”政策，积极参与上海市奉贤区、云南省云龙县等地的乡村振兴项目[129] 风险与挑战 - 公司面临行业政策风险，包括医保控费、药品集中带量采购和DRGs/DIP支付等政策影响[74] - 公司主营产品痰热清系列产品的销售收入构成公司主营业务收入，其生产、销售的异常波动将对公司经营业绩产生较大影响[75] - 公司通过加大子公司及大健康相关品种的销售力度，逐步改善对单产品的依赖[75] - 公司通过自主研发、合作研发、联合研发等多种产学研相结合的方式，完善新药研发立项评估、项目管理，拓展研发深度、广度及研发管线[75] - 公司加强产业链管理，实时关注上游原材料价格行情，合理安排库存及采购周期，优化产供销联动机制，持续提高运营效率，有效控制采购成本[75] - 公司报告期内存在逾期未收回的委托理财金额为8,529.9万元，已计提减值金额8,529.9万元[152] - 公司预计在歌佰德生物新药注射用度拉纳明完成Ⅲ期临床试验并取得生产批文后，以购买股权或增资方式取得歌佰德生物51%以上股权，预估价值为4.80亿元[157] 其他 - 公司2022年非经常性损益项目合计金额为13,209,970.30元，同比下降6.8%[10] - 公司荣获2022上海民营制造业企业100强和2022上海新兴产业企业100强[15] - 公司被评为上海市首批生物医药产业“数字化转型先锋企业”[15] - 公司荣获“2021年度中华民族医药优秀品牌企业”[15] - 2022年3月，国务院办公厅印发《“十四五”中医药发展规划》，推动中医药振兴发展[14] - 2022年6月，国家中医药管理局等联合印发《关于加强新时代中医药人才工作的意见》[14] - 2022年11月，国家中医药管理局制定《“十四五”中医药信息化发展规划》[14] - 公司拥有独立完整的原材料采购、研发、生产和销售体系[17] - 公司始终坚持走产学研相结合的科技创新之路，拥有上海市企业技术中心和院士专家工作站两个平台[17] - 公司严格按照GMP组织生产，建有中药数字化提取车间、药品生产在线检测系统及全过程质量追溯系统[17] - 公司创新营销思路，以预算制专业化临床学术推广为主，部分产品采用全国或区域招商代理[17] - 子公司凯宝健康主要从事健康科技领域内的产品开发、市场推广、品牌建设等，旨在紧跟国家医药健康事业的快速发展[16] - 公司前五名供应商合计采购金额为7513万元，占年度采购总额的49.55%[38] - 公司前五名供应商采购额占年度采购总额比例为49.55%，其中第一名供应商采购额为26,796,901.51元，占比17.67%[39] - 公司2022年货币资金为694,690,170.16元，占总资产比例16.31%，较2021年下降23.77%，主要由于购买超过一年期的定期存款增加[42] - 应收账款为374,675,359.60元，占总资产比例8.80%，较2021年下降1.52%[42] - 在建工程为6,177,089.32元，占总资产比例0.15%，较2021年下降0.87%，主要由于在建工程达到预定使用状态转为固定资产[42] - 公司合同负债增加至40,041,197.04元，同比增长0.94%，主要由于预收货款及专利许可费增加[43] - 公司其他非流动资产增加至996,494,588.00元，同比增长23.40%，主要由于购买超过一年期的定期存款增加[43] - 公司交易性金融资产增加至136,074,778.66元，同比增长3.19%，主要由于购买理财产品增加[43] - 公司其他权益工具投资增加至1,257,341,461.55元，同比增长29.52%，主要由于投资项目的公允价值增加[43] - 公司报告期投资额为17,368,421.00元，同比增长148.12%[45] - 公司持有的上海谊众股票公允价值增加至852,596,152.46元，计入权益的公允价值变动[46] - 公司募集资金总额为97,375.76万元，已累计使用97,924.02万元，尚未使用10,944.56万元[47] - 公司首次公开发行股票募集资金净额为97,375.76万元，资金到位情况已由立信会计师事务所验证[48] - 公司计划使用超募资金78,145.87万元，其中14,000.00万元用于永久性补充流动资金，4,350.00万元用于补充募投一期项目，1,734.77万元用于购买奉贤区市工业综合开发区C06-03地块[49] - 公司使用超募资金18,305.00万元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”，2,000.00万元用于购买“丁桂油软胶囊”和“熊胆滴丸”药品的生产技术[49] - 公司使用超募资金9,500.00万元与无锡中惠中医药有限公司合作开发“优欣定胶囊”，9,210.19万元用于收购新谊药业和购建办公场所[49] - 公司使用超募资金3,000.00万元对新谊药业增资，13,130.00万元购买上海谊众药业股份有限公司20%的股权[49] - 截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金97,924.02万元，其中募投项目使用资金28,244.99万元，超募资金使用69,679.03万元[49] - 公司募集资金结余10,944.56万元，计划用于下年各指定投资项目[49] - 公司募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，主要涉及管理信息中心建设项目尚未完成[54] - 公司使用超募资金6,000万元永久性补充流动资金，截至2022年12月31日已累计补充流动资金6,000万元[55] - 公司使用超募资金4,285.66万元用于“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”和购置辅助生产设备项目[56] - 公司使用超募资金9,734.77万元，其中8,000万元用于补充流动资金，1,734.77万元用于购买奉贤区市工业综合开发区C06-03地块[57] - 公司使用超募资金1.7845亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目，截至2022年12月31日累计已使用募集资金18,302.50万元[58] - 公司计划使用超募资金1,500.00万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截至2022年12月31日累计使用超募资金1,100.00万元[58] - 公司计划使用超募资金500.00万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术，截至2022年12月31日实际投入使用超募资金400.00万元，节余100万元永久补充流动资金[58] - 公司计划使用超募资金9,500.00万元用于购买新产品优欣定胶囊，截至2022年12月31日实际投入使用超募资金1,500.00万元[58] - 公司计划使用超募资金6,721.00万元用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司，截至2022年12月31日超募资金已使用6,721.00万元

产品情况 - 主导产品痰热清注射液是独家专利、国家中药二类新药，2003年5月获新药证书及生产批准文号 [2] - 开创“依证随方确认提取有效成分”理念，保留复方特色，开创中药注射液方剂配伍新路径 [2] - 销售数以亿计，使用患者达数千万人次，不良反应罕见，在多场疫情治疗中作贡献，被列为“防止流感储备药品”，获多项荣誉，是清热解毒类中药注射剂细分领域领头羊 [2][3] - 痰热清胶囊已取得新药证书及药品注册生产批件，计划年内投放市场 [4] 市场情况 - 目标市场以二级以上大型综合性医院为主，全国二级以上医院一万余家，公司已覆盖4000余家 [3] - 痰热清注射液是国家医保目录药物，已进入部分省市基本药物目录，基药市场大，公司关注基药市场 [3] 行业环境 - 医药行业整顿呈“常态化”“长效机制”态势，对市场净化、规范经营和行业健康发展有积极作用 [3] 销售策略 - 未来会依据市场和经营战略适当增加销售人员，统筹分配，细分终端市场，便于考核管理 [3] 产品优势 - 与同类产品相比，痰热清注射液在清热、化痰、解毒方面有独特疗效，多次被列为疫情用药，疗效确切、用药安全 [4] 价格与业绩 - 国家支持民族产业，近几年公司产品价格稳定，关注发改委药品降价政策 [4] - 前三季度业绩增长符合预期，三期项目新产能逐步释放，按2014年经营计划结合市场情况实现稳健增长 [4] 原材料与研发 - 与供应商建立长期战略合作伙伴关系，近几年原材料供应价格稳定 [4] - 与高校合作开展濒危动物替代药物研究，获国家“十二五”规划立项支持，处于临床前研究阶段 [4][5] 外延考察 - 对新产品考察不局限于注射剂，关注企业互补型产品，考察慎重，会综合评估防范风险，有考察目标品种但未达披露要求 [5]

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 记录编号：2015-002 上海凯宝药业股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |-------------------|---------------------------|--------------|----------------------------------------------------------------------| | | √特定对象调研 □分析师会议 | | | | 投资者关 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | | 系 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | 活动类别 | | | □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） | | | | | | | 参与单位 名称及人 | | | 证券日报——周一叶 甘玲玉 上海申辰——冯超 | | 员姓名 | | | | | | | | | | 时 间 | 2015 年 04 月 | 28 日 上午 | 14：30 -15：30 | | 地 点 | 公司二楼会议室 | | | | 上市公司 | | | | | 接待人员 | 董秘： ...