业绩总结 - 2023年度营业收入125,734.91万元，净利润32,907.13万元[7] - 2024年1 - 9月营业收入21,863.13，较2023年度大幅增长[11] - 2024年1 - 9月净利润 - 22,086.20，亏损较2023年度扩大[11] - 2024年1 - 9月经营活动现金流量净额由负转正[11] 市场扩张和并购 - 天津琏升拟以40亿估值增资扩股，四川巨星增资74,205,750元[2][3][4] - 增资完成后，琏升科技注册资本36000万元，持股33.77%[4] - 四川巨星增资后注册资本2077.7717万元，持股1.95%[4] - 天津琏升增资扩股后合计注册资本106594.4317万元[5] 财务数据 - 截至2023年12月31日总资产388,584.37万元，净资产197,787.67万元[7] - 2024年9月30日资产总额较2023年末下降[11] - 2024年9月30日负债总额较2023年末略有下降[11] - 2024年9月30日应收账款较2023年末增加[11] 交易情况 - 本次交易不构成关联交易和重大资产重组[6] - 本次增资扩股尚在进行，《增资协议》生效不确定[2] - 公司放弃优先认缴权，增资后仍为天津琏升控股股东[4] - 天津琏升增资前估值40亿，增资价3.85元/1元注册资本[12] - 增资方已付预付款8000万，7420.5750万转增资款[13] - 《增资协议》须履行决策和审批程序，生效不确定[21]

证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-110 琏升科技股份有限公司 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《琏升科技股份有限公司 2024 年第三 季度报告》的程序符合法律法规的相关规定；2024 年第三季度报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容见公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《2024 年第三 季度报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案获得通过。 三、备查文件 第六届监事会第二十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 琏升科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 10 月 21 日、10 月 23 日、10 月 24 日以邮件和微信等形式发出会议通知及补充通知，公司定于 2024 年 10 月 24 日上午第六届董事会第三十四次会议结束后以通讯表决的方式召开第六届监事会第 二十八次会议审议相关议案。本次会议由监事会主席丁雅丽女士召集和主持。本次会 议 ...

公司变更 - 2024年8月29日召开董事会，9月19日召开股东大会，审议通过变更注册资本等议案[3] - 近日完成工商变更登记和《公司章程》备案，取得新《营业执照》[3] 公司信息 - 新《营业执照》显示注册资本为37092.669万元整[3] - 公司成立于2004年4月1日，法定代表人为黄明良[3] - 公告日期为2024年10月18日[5]

会议信息 - 公司2024年10月16日发第六届监事会第二十七次会议通知，10月17日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案审议 - 会议审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票议案[3] - 议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[5] 资格认定 - 公司具备实施股权激励主体资格，激励对象主体资格合法有效[3] - 董事会确定的本次激励计划预留授予日符合规定[4]

激励计划时间线 - 2024年6月相关会议审议通过激励计划议案[14][15] - 2024年6月公示激励对象名单[15] - 2024年8月完成首次授予限制性股票登记[16] - 2024年10月17日为预留授予日[19] 激励计划数据 - 首次授予51人522.80万股[16] - 预留授予9人105.00万股，价格4.33元/股[20][21][22] - 各解除限售期比例分别为40%、30%、30%[23] - 中层等获授占比16.07%和0.28%[24] 股份总数变化 - 首次授予后股份总数增至370,926,690股[16]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会全体成员过半数审议同意，再提交董事会和股东大会审议[2] - 三分之一以上的董事、二分之一以上的独立董事、审计委员会、监事会可向董事会提聘请议案[7] - 公司选聘会计师事务所应采用竞争性谈判等能了解胜任能力的方式[8] - 对符合要求的会计师事务所续聘，可不由公开选聘方式进行[9] - 公司应在被审计年度第四季度结束前完成更换会计师事务所的选聘工作[17] 评价要素与费用 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[10] - 公司选聘会计师事务所评价要素至少包括审计费用报价等多方面[10] - 审计费用报价得分按（1 -∣选聘基准价 - 审计费用报价∣/选聘基准价）×审计费用报价要素所占权重分值计算[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件说明金额、定价原则等[11] - 公司选聘原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[11] 人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与公司审计业务[13] 信息管理与披露 - 公司在选聘时要加强对会计师事务所信息安全管理能力的审查[13] - 公司应在年度财务决算报告或年度报告中披露会计师事务所、审计项目合伙人、签字注册会计师的服务年限、审计费用等信息[13] 文件保存与监督 - 公司选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[14] - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[19] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果，董事会可对相关责任人通报批评[19] - 经股东大会决议，解聘会计师事务所违约经济损失由公司直接负责人和其他直接责任人员承担[19] - 情节严重时，对相关责任人员给予相应经济处罚[19] - 承担审计业务会计师事务所存在特定严重行为，经股东会决议，公司不再选聘其承担审计工作[19] 续聘程序 - 审计委员会续聘时对会计师工作及质量评价为肯定，可免调查和审核程序[12]

北京中伦（成都）律师事务所 关于 琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见书 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 法律意见书 权激励管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 二〇二四年十月 北京中伦（成都）律师事务所 关于琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见书 致：琏升科技股份有限公司 根据琏升科技股份有限公司（简称"琏升科技"、"公司"）与北京中伦（成 都）律师事务所（简称"本所"）签订的《专项法律服务合同》的约定及受本所 指派，本所律师作为公司 2024 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"或 "本次激励计划"）的专项法律顾问，就本次激励计划预留授予事项出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《琏升科技股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《琏升科技股份 有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管 理办法 ...

琏升科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见 琏升科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》和《琏升科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）预留授予激励对象名单进行了核查，现发表核查意见如下： 一、获授本次预留限制性股票的激励对象均符合公司 2024 年第五次临时股东大 会审议通过的《琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》确定 的激励对象范围。 （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （六） ...

琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 一、本次预留授予限制性股票分配情况 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。 本次激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量累计未超过 公司股本总额的 1%。 2、本次预留授予激励对象不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父 母、子女，也不包括公司独立董事、监事。 琏升科技股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 18 日 1 | | | | 获授的限制 | 占本次激励 | 占本次预留授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 职务 | | | 性股票数量 | 计划授予总 | 时公司股本总额 | | | | （万股） | | 量的比例 | 的比例 | | 中层管理人员、核心技术（业务）骨干 | | | 105.00 | 16.07% | 0.28% | | （9 | 人） | | | | | ...

股权授予 - 以4.33元/股的价格向9名激励对象授予105.00万股限制性股票[3] 制度与审计 - 同意制定《会计师事务所选聘制度》，待2024年第八次临时股东大会审议[6][9] - 同意续聘华兴会计师事务所为2024年度审计机构，审计费用106万元（含税），待审议[10][13] 会议安排 - 2024年10月17日召开第六届董事会第三十三次会议[2] - 定于2024年11月4日召开2024年第八次临时股东大会[14]