资金募集 - 2023年12月公司发行400万张可转债，募集4亿元，净额3.9484136315亿元[1] 资金投向 - 新能源储充等三项目拟投入募集资金39484.14万元[3] 现金管理 - 公司拟用不超2亿闲置募集资金现金管理，期限12个月可滚动[4][6][7][16][20] 风险管控 - 理财收益受市场影响，有操作监控风险[10][11] - 公司分析跟踪并审计理财资金[12][13] 决策审议 - 2025年4月相关会议审议通过现金管理议案[16][17][19] - 事项经董事会等审议，保荐机构无异议[20][21]

募资情况 - 公司向12名特定对象发行股票40,485,829股，募集资金399,999,990.52元，实际募集392,567,928.46元[11] 募投项目 - 募投项目为一二次融合智能配电和补充流动资金，拟投入39,256.79万元[13] - 截至2025年4月3日，一二次融合智能配电项目达预定可使用状态[14] 资金使用 - 一二次融合智能配电项目节余18,942.76万元，补充流动资金无节余[18] 资金处理 - 公司拟将节余18,942.76万元永久补充流动资金，注销专户并终止监管协议[21]

业绩总结 - 2024年度营业收入114,751.33万元，上年度165,950.50万元[9] - 2024年度营收扣除项目合计795.77万元，占比0.69%，上年度为751.95万元，占比0.45%[9] - 2024年度营收扣除后金额为113,955.56万元，上年度为165,198.55万元[9] 审计情况 - 立信中联对2024年度财报审计，2025年4月27日出具报告[5] - 立信中联认为公司2024年度营收扣除情况符合规定[6]

内部控制情况 - 公司在内部控制评价报告基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的98.43%[2] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额的100%[2] - 报告期内公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[38][39] 制度建设 - 公司建立规范公司治理结构和议事规则，法人治理结构健全[3] - 公司设立与管理框架体系结构相匹配的职能部门[4] - 公司建立较为完善的内部控制管理体系，确保生产经营受控[11] - 公司建立完备会计核算体系及财务管理制度，推广全面预算管理[18] 管理措施 - 公司在董事会审计委员会下设立审计中心，保证审计工作有效进行[5] - 公司制定人事管理制度，加强员工培训和继续教育[7] - 公司重视企业文化建设，将其与人力资源相结合[8] - 公司董事会定期进行风险评估，确定风险应对策略[9] - 公司推进信息化建设，加强内控有效性，降低风险，提升管理效率[19][20] - 公司设置内部审计中心，对多方面进行审计和监督[21] - 公司制定《募集资金管理办法》，保证募集资金专款专用[22] - 公司制定销售管理制度，确保货款催收及时和应收账款准确[23] - 公司制定采购相关制度，确保应付账款准确[24][25] - 公司制定《对外担保管理规定》，防范对外担保风险[26] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额≥资产总额的1%且≥营业收入的5%[34] - 重要缺陷为资产总额的0.5%≤错报金额＜资产总额的1%且营业收入的2%≤影响金额＜营业收入的5%[34] - 一般缺陷为错报金额＜资产总额的0.5%且＜营业收入的2%[34] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价定量标准[37] 综合评价 - 截至2024年12月31日公司法人治理结构较为健全[41] - 现有的内部控制制度符合有关法律、法规和规范性文件的相关要求[41] - 2024年12月31日公司在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效内部控制[41] - 《2024年度内部控制自我评价报告》较为公允地反映了2024年度公司内部控制制度的建设及运行情况[41]

监管检查 - 2024年现场查询公司募集资金专户1次[3] - 2024年现场检查公司1次[3] 意见发表与培训 - 发表独立意见4次[4] - 2025年1月17日对上市公司进行相关规范体系规定培训1次[4] 监管措施 - 2024年7月8日上交所对华创证券采取监管警示，公司已报送整改报告[8][9] - 2024年8月14日四川证监局对华创证券四川分公司出具警示函，分公司已报送整改报告[9]

中能电气股份有限公司 内部控制审计报告 立信中联审字[2025]D-0934 号 中能电气股份有限公司全体股东： 立信中联审字[2025]D-0934 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、 | 内部控制审计报告 | 1—2 | | --- | --- | --- | | 二、 2024 | 年度内部控制自我评价报告 | 1—9 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） L i x i n Z h o n g l i a n C P A s ( S P E C I A L G E N E R A L P A R T N E R S H I P ) 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了中能电气股份有限公司（以下简称中能电气公司）2024 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 ...

融资情况 - 公司向12名特定对象发行40,485,829股股票，发行价9.88元/股，募资399,999,990.52元，扣除费用后实际募资392,567,928.46元[3] 资金使用 - 募资用于一二次融合智能配电项目（拟投入30,256.79万元）和补充流动资金（拟投入9,000.00万元）[6] - 截至2025年4月3日，一二次融合智能配电项目达预定可使用状态，未使用募资18,942.76万元[7][9] - 补充流动资金项目累计投入9,000.00万元，节余0.00万元[12] 资金处理 - 公司拟将节余18,942.76万元永久补充流动资金[15] - 2025年4月27日董事会和监事会审议通过募投项目结项及节余资金补充议案[2][19][20] - 独立董事和保荐机构均无异议[22][23]

会议情况 - 2024年度召开董事会12次、股东大会3次[5] - 2024年度召开3次独立董事专门会议[7] - 2024年4月23日召开第六届董事会第十五次会议[14][19][20] 独立董事履职 - 独立董事出席所有董事会和股东大会且均投赞成票[7] - 担任薪酬与考核等委员会职务[7] - 与内部审计等积极沟通[8] 融资情况 - 2022年1月向12名特定对象发行股票，实际募集392,567,928.46元[16] - 2023年12月向不特定对象发行可转债，实际募集394,841,363.15元[16] 审议事项 - 2024年相关会议审议通过日常关联交易预计等议案[7][14] - 审议通过续聘立信中联为2024年度财务审计机构议案[17] 报告披露 - 按时编制并披露2023、2024年多份报告[19] 合规情况 - 2024年度担保无违规情形[15] - 2024年控股股东等无占用资金情形[16] - 报告期内募集资金使用合规[17]

中能电气股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人房桃峻，作为中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会独立董事，2024年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事 工作制度》等相关规定的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司相 关会议，对董事会的相关议案认真审议，能充分发挥独立董事的独立性和专业性 作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。 现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、本人基本情况 （二）独立性的情况说明 本人作为公司的独立董事，不属于下列情形： 1、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关 系； 2、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东 中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 3、在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前 五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； 4、在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配 ...

独立董事评估 - 公司于2025年4月29日对三位独立董事独立性评估[2] - 三位独立董事未任其他职务，与公司无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1]