制度修订 - 2023年12月28日召开会议审议制度修订议案[2] - 修订及制定制度为规范运作完善治理[2] 审议安排 - 修订的三项制度需2024年第一次临时股东大会审议生效[3] - 三项制度无需提交股东大会审议[5] 信息发布 - 相关制度全文2023年12月29日发布在巨潮资讯网[5] - 公告于2023年12月29日发布[6]

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司调整 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实际投入金额 的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气拟调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实 际投入金额的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 ...

华创证券有限责任公司 单位：万元 关于中能电气股份有限公司 部分募集资金投资项目内部投资结构调整的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有 关规定，对中能电气拟使用部分募集资金投资项目内部投资结构调整的事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 ...

中能电气股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为提高中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策的 科学性，完善公司法人治理制度，提高公司规范运作水平，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《中能电 气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情 况，制定本细则。 第二条 公司董事会根据工作需要,设立战略与投资决策委员会、审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组 成，任期与董事任期一致。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数 并担任召集人，审计委员成员为不担任公司高级管理人员的董事且独立董事应占 多数并由会计专业独立董事担任召集人。战略与投资决策委员会中应至少包含一 名独立董事。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨询 和建议。 第四条 公司董事会应履行对其下 ...

关于使用募集资金向全资子公司增资或提供借款 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 以实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于使用募集资金向全资子公司增资或提供借款以实施募投项目的议案》，同 意公司使用募集资金向全资子公司福建中能电气有限公司（以下简称"福建中能 电气"）增资或提供借款，以实施公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金投资项目"新能源储充项目"和"研发中心建设项目"。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转 ...

中能电气股份有限公司 关联交易公允决策制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联方之 间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板 上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及其他有关法律、法规和《中能电气股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则。 第四条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害公司和其他股东的 利益。 董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；必要时可聘请独 立财务顾问或专业评估机构出具意见。与关联方有任何利害关系的董事，在董事 会就该事项进行表决时，应当回避。 （二）由前项所述法人直接或间接 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）决定于2024年1月23日14:30 召开2024年第一次临时股东大会，现将召开本次会议相关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、会议届次：2024年第一次临时股东大会 2、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024年1月23日(星期二)14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年1月23日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年1月23日9:15—15:00期间的任 何时间。 3、会议召开地点：福建省福州市仓山区金山工业区金洲北路20号 4、会议召集人：中能电气股份有限公 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为557,577,326元[8] - 公司股票代码为300062[8] 财务数据 - 2023年9月30日资产总计254,818.72万元，负债合计128,126.72万元[20] - 2023年1 - 9月营业总收入113,141.66万元，净利润2,823.75万元[21] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 2,966.38万元[22] - 2023年9月30日流动比率为1.64倍，资产负债率（合并）为50.28%[23] - 2023年1 - 9月应收账款周转率为1.25次，存货周转率为14.73次[23] - 2020 - 2022年末应收账款账面价值分别为79,479.05万元、89,815.91万元、91,567.23万元，占比分别为83.66%、87.24%、69.78%[24] - 2020 - 2023年1 - 9月综合毛利率分别为25.76%、22.78%、21.36%、21.36%[25] - 2020 - 2023年1 - 9月归属于公司普通股股东的非经常性损益净额分别为246.72万元、418.38万元、411.03万元、203.55万元，占比分别为18.04%、18.49%、10.00%、7.27%[27] - 2022年、2023年1 - 6月公司新能源充电服务毛利率为负[36] 业务情况 - 公司上海熠冠自持集中式地面光伏电站20兆瓦，分布式光伏电站40多兆瓦[14] - 公司充电桩产品规格型号有60kW、80kW等多种规格[17] - 公司有直营和战略合作两种电站投建运营模式提供充电服务[19] 项目情况 - 储能项目投产后公司将新增年产400MWh储能系统产品的自主生产能力，已新建年产20MWh储能系统产品小型生产线实现小批量生产[34] - 充电桩项目投产后，公司直流充电桩扩产幅度为原有产能的16.67倍，交流充电桩扩产幅度为原有产能的15倍[36] - 募投项目“新能源储充项目”整体稳定运行后，预计年均销售收入76,112.55万元，年均净利润8,174.93万元，项目内部收益率（税后）为18.20%，净现值（税后）为8,737.40万元，投资回收期（税后）为5.95年[37] - 前次募投项目“一二次融合智能配电项目”达到预定可使用状态日期由2023年11月延至2024年5月[49] - 本次募投项目“新能源储充项目”投资总额32411.48万元，“研发中心建设项目”投资总额12211.02万元[49] 可转债情况 - 本次发行可转债募集资金总额40000.00万元，发行数量4000000张[51] - 可转债每张面值100元，按面值发行[52] - 可转债期限自2023年12月11日至2029年12月10日[53] - 可转债利率第一年0.20%、第二年0.40%等[54] - 可转债转股期限自2024年6月17日起至2029年12月10日[61] - 可转债初始转股价格为6.42元/股[62] - 当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案[43] - 到期赎回时公司将以可转债票面面值的115%（含最后一期利息）赎回全部未转股可转债[71] - 有条件赎回情形一是公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%，二是未转股余额不足3000万元[72] - 有条件回售条件为可转债最后两个计息年度，公司股票连续三十个交易日收盘价格低于当期转股价格的70%[74] - 股权登记日为2023年12月8日，原股东按每股配售0.7173元面值可转债的比例优先配售[80] - 公司现有A股总股本557577326股，原股东可优先配售可转债上限总额为3999502张，约占本次发行总额4000000张的99.9876%[80] - 网上发行最低申购数量为10张（1000元），每个账户申购数量上限为1万张（100万元）[82] - 认购金额不足40000.00万元的部分由保荐人（主承销商）包销[78] - 原股东优先配售后余额部分通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行[78] 其他信息 - 公司研发中心建设项目的两个子项目租赁场地，租赁期限五年，届满后公司享有优先续租权[40] - 公司主体信用等级和债项信用等级均为A+[45] - 公司面临持续创新能力不足、核心技术人员流失等风险[29][30] - 电力、轨道交通、光伏发电等行业投资规模变动影响公司业务发展[32] - 国内输配电设备市场竞争加剧，公司可能面临市场占有率下降风险[33] - 公司募投项目存在实施及量产、产能消化等风险[34][36][37][39][40] - 单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人可书面提议召开债券持有人会议[92] - 本次发行的可转债不提供担保[97] - 新能源储充项目拟投入募集资金20,000.00万元，研发中心建设项目拟投入募集资金8,000.00万元，补充流动资金项目拟投入募集资金12,000.00万元[95] - 公司本次向不特定对象发行可转债方案的有效期为十二个月[99] - 华创证券为公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券提供上市保荐服务[118]

法律意见书 地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 19 楼 电话：0592-2936688 传真：0592-2525625 北京盈科（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在深圳证券交易所创业板上市的 法律意见书 致：中能电气股份有限公司 北京盈科（厦门）律师事务所（以下简称"本所"）接受中能电气股份有限 公司（以下简称"发行人"或"公司"或"中能电气"）的委托，作为中能电气 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）并在深圳证券交易 所创业板上市（以下简称"本次发行上市"）的专项法律顾问。 | 第一部分 | 声明事项 3 | | --- | --- | | 第二部分 | 正文 4 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 4 | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 5 | | 三、 | 本次发行的实质条件 6 | | 四、 | 结论意见 10 | 北京盈科（厦门）律师事务所 法律意见书 北京盈科（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在深圳证券交易所创业板上市的 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称" ...

股票简称：中能电气 股票代码：300062 中能电气股份有限公司 Ceepower Co., Ltd. （福州市仓山区金山工业区金洲北路） 创业板向不特定对象发行 可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号） 二〇二三年十二月 1 第一节 重要声明与提示 中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"发行人"或"公司"） 全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承 诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，公司董事、 高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）、其他政府机关对公司可转换公司债券上市及有关事项的意 见，均不表明对公司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅 2023 年 12 月 7 日（T-2 日）刊载于巨潮资讯网 ...