中能电气股份有限公司 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2023-105 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 关于调整募集资金投资项目实际投入金额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）于 2023 年 12 月 28 日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实 际投入金额的议案》，同意公司根据向不特定对象发行可转换公司债券（以下简 称"可转债"）募集资金净额和募集资金投资项目实际情况，调整募集资金投资项 目募集资金投入金额。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 100 元/张，募集资金总额为 人民币 400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 5, ...

中能电气股份有限公司 章程 中能电气股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 中能电气股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 中能电气股份有限公司 章程 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 中能电气股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 二、募集资金使用计划及使用情况 中能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"、"中能电气"或"本公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司 使用不超过 1 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司 董事会审议通过之日起 12 个月内，到期将归还至募集资金专户。现将有关情况 公告如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000, ...

关于中能电气股份有限公司调整 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气拟使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了核查，具体核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）向特定对象发行股票募集资金基本情况 华创证券有限责任公司 行面值 100 元/张，募集资金总额为人民币 400,000,000.00 元。根据立信中联会计 师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 16 日出具的《验资报告》（立信中联 验字[2023]D-0041 号），中能电 ...

资金支取与协议 - 公司一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，应通知保荐机构或独立财务顾问[5] - 公司应在募集资金到位1个月内签三方监管协议[5] - 银行连续三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[5] - 协议提前终止，公司应在1个月内签新协议并报深交所备案公告[7] 投资项目管理 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划[10] - 项目搁置超一年或超过完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证[11] - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，置换时间距资金到账不得超6个月[11] 资金使用与管理 - 节余募集资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序，使用情况在年报披露[13][20] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月，到期需归还，预计无法归还需履行审议程序并公告[13][14] - 闲置募集资金现金管理产品期限不超十二个月，需安全性高、流动性好，不得影响投资计划[15] - 计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需股东大会审议通过[17] - 每十二个月内，超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款累计不超总额30%[17] - 补充流动资金后十二个月内不得进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[17] 资金投向变更 - 变更募集资金投向需董事会、股东大会审议，监事会等发表同意意见，涉及关联交易关联方需回避表决[19] - 节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需股东大会审议通过[21] 监督与检查 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况并报告[23] - 董事会每半年度核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[24] - 二分之一以上独立董事同意可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[25] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况进行一次现场检查[25] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问需对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[25] - 公司募集资金存放与使用情况被出具特定鉴证结论，保荐机构或独立财务顾问应分析原因并提出核查意见[26] - 保荐机构或独立财务顾问发现公司等未履行三方协议或存在重大违规情形、重大风险，应向深交所报告并披露[26] 违规处理与办法说明 - 违反本制度规定给公司造成严重影响和损失，公司将给予处分并要求承担损害赔偿责任[28] - 涉及犯罪，公司将依法移送司法机关[28] - 本办法未尽事宜依照相关法律法规和规范性文件执行[30] - 本办法由公司董事会负责解释[30] - 本办法自公司董事会审议通过之日起生效施行[30]

制度修订 - 2023年12月28日召开会议审议制度修订议案[2] - 修订及制定制度为规范运作完善治理[2] 审议安排 - 修订的三项制度需2024年第一次临时股东大会审议生效[3] - 三项制度无需提交股东大会审议[5] 信息发布 - 相关制度全文2023年12月29日发布在巨潮资讯网[5] - 公告于2023年12月29日发布[6]

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司调整 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实际投入金额 的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气拟调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实 际投入金额的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 ...

华创证券有限责任公司 单位：万元 关于中能电气股份有限公司 部分募集资金投资项目内部投资结构调整的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有 关规定，对中能电气拟使用部分募集资金投资项目内部投资结构调整的事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 ...

中能电气股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为提高中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策的 科学性，完善公司法人治理制度，提高公司规范运作水平，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《中能电 气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情 况，制定本细则。 第二条 公司董事会根据工作需要,设立战略与投资决策委员会、审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组 成，任期与董事任期一致。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数 并担任召集人，审计委员成员为不担任公司高级管理人员的董事且独立董事应占 多数并由会计专业独立董事担任召集人。战略与投资决策委员会中应至少包含一 名独立董事。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨询 和建议。 第四条 公司董事会应履行对其下 ...

关于使用募集资金向全资子公司增资或提供借款 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 以实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于使用募集资金向全资子公司增资或提供借款以实施募投项目的议案》，同 意公司使用募集资金向全资子公司福建中能电气有限公司（以下简称"福建中能 电气"）增资或提供借款，以实施公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金投资项目"新能源储充项目"和"研发中心建设项目"。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转 ...