业绩数据 - 2023年8 - 9月天和永磁部分稀土氧化物采购7173.63万元，销售8766.02万元，毛利1592.39万元[2] - 2023年3 - 7月天和永磁部分稀土氧化物贸易按总额法确认收入13498.67万元，净额法调整后212.74万元[2] 会计处理 - 不具备商业实质交易冲销原收入87660177元等，毛利转资本公积[4][5] - 净额法差错更正冲减主营业务收入和成本132859292.04元[5] 公司治理 - 2022年6月签订股权转让协议，约定业绩对赌及公司治理安排[7] - 整改后公司选派人员担任董事长等，全面参与经营管理[8] 制度建设 - 重新梳理修订采购、存货、销售环节内部控制制度[9] - 明确销售审批流程[9] 审计相关 - 会计师认为会计差错更正及整改后内控处理符合规定[6][11] - 公司自查及审计未发现其他应披露未披露事项[13][14]

深 圳 证 券 交 易 所 化物采购、销售业务没有商业实质，不具有商业合理性，涉 及采购金额 7,173.63 万元，销售金额 8,766.02 万元，形成 毛利 1,592.39 万元；2023 年 3 月至 7 月，天和永磁部分稀 土氧化物贸易业务未实质取得商品控制权，也未实质承担存 货主要风险，天和永磁在该类贸易业务中的身份属于代理人， 原按总额法确认收入 13,498.67 万元，按净额法调整后应确 认收入 212.74 万元。请你公司： （1）说明本次会计差错更正发生的具体原因、相关责任 人及你公司拟采取的问责或处理措施及结果，上述事项是否 反映出你公司在内部控制、财务核算等方面存在需改进之处， 你公司拟采取的整改措施及时间安排，截至目前的整改情况 及整改结果。 三川智慧科技股份有限公司董事会： 2023 年 12 月 29 日，你公司披露《关于前期会计差错更 正的公告》。公告显示，经你公司自查发现，你公司子公司 赣州天和永磁材料有限公司（以下简称"天和永磁"）2023 年度存在不具备商业实质交易和将未实质取得商品控制权 的稀土氧化物贸易按总额法确认收入的问题。你公司对前述 事项予以会计差错更正，更 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于1月3日召开，采用现场与网络投票结合方式[2] - 参加股东大会股东16名，所持表决权股份420,818,221股，占公司股份总数40.4620%[2] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意420,762,621股，占出席会议有表决权股东所持股份99.9868%[3] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意418,887,221股，占出席会议有表决权股东所持股份99.5411%[5] 其他 - 律师认为股东大会程序符合规定，表决结果合法有效[9] - 备查文件包括《2024年第一次临时股东大会决议》和法律意见书[10]

股东大会出席情况 - 现场出席股东及代理人7人，代表股份418,240,121股，占比40.2141%[4] - 网络投票股东9人，代表股份2,578,100股，占比0.2479%[4] - 出席中小股东及代表9人，代表股份2,578,100股，占比0.2479%[4] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意420,762,621股，占比99.9868%[7] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意418,887,221股，占比99.5411%[9] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意418,887,221股，占比99.5411%[10] 会议时间 - 股东大会召集于2023年12月16日，现场会议2024年1月3日13:30开始[2][3] - 网络投票时间为2024年1月3日9:15至15:00[3] 会议结果 - 律师认为表决方式、程序等均符合规定，全部议案获审议通过[13][14]

第七届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日以电子 邮件、传真、当面送达等方式向全体董事发出召开第七届董事会第六次会议通知， 会议于2023年12月29日在公司行政楼三楼会议室召开。会议应到董事9人，实到 董事9人，其中独立董事郭华平先生、李旭先生、曹元坤先生以通讯（视频）方 式参加本次会议。公司监事、高级管理人员列席会议。会议由公司董事长李建林 先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。与会 董事审议并以书面表决方式通过以下议案： 一、审议通过《关于前期会计差错更正的议案》 证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2023-075 三川智慧科技股份有限公司 法调整后应确认收入 212.74 万元。 上述两项，影响 2023 年度 1-9 月营业收入 22,051.95 万元，占已披露的 1-9 月营业收入 173,794.41 万元的 12.69%；影响 1-9 月归属于上市公司股东净利润 826.26 万元，占已披露 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第四次会议 于2023年12月29日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于2023年12月22日以 当面送达方式送达。本次会议应参加监事3人，实际到会监事3人。本次会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席童保华先 生主持，经与会监事审议，通过如下议案： 证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2023-076 三川智慧科技股份有限公司 第七届监事会第四次会议决议公告 具体内容详见公司同日在证监会指定的创业板信息披露网站披露的《关于前 期会计差错更正的公告》。 特此公告。 三川智慧科技股份有限公司 监事会 二〇二三年十二月二十九日 一、审议通过《关于前期会计差错更正的议案》 经核查，监事会认为：本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号—会计 政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19 号—财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，更正后的财务数据及财务 报表能够客观、公允地反映公司 ...

业绩总结 - 2023年8 - 9月，天和永磁无商业实质的稀土氧化物采购金额7173.63万元、销售金额8766.02万元，毛利1592.39万元[1] - 2023年3 - 7月，天和永磁原按总额法确认稀土氧化物贸易收入13498.67万元，按净额法调整后应确认收入212.74万元[2] - 更正后减少2023年1 - 9月营业收入22051.95万元，占已披露1 - 9月营业收入173794.41万元的12.69%[3] - 更正后减少2023年1 - 9月归属于上市公司股东净利润826.26万元，占已披露1 - 9月该指标17062.47万元的4.84%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为64,647,581.60元，增长43.67%；扣除非经常性损益的净利润为61,516,655.93元，增长61.39%[9] - 基本每股收益为0.0621元/股，增长43.42%；稀释每股收益为0.0621元/股，增长43.42%[9] - 加权平均净资产收益率为2.74%，增长0.65%[9] - 营业收入更正后为1,041,459,728.21元，较上年同期增长173.00%[10][11][15] - 营业成本更正后为890,646,930.77元，较上年同期增长224.58%[11] - 稀土氧化物营业收入更正后为549,717,160.83元[14] 数据变更 - 更正后减少2023年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金15963.62万元，增加收到其他与经营活动有关的现金15963.62万元[3] - 更正后减少2023年1 - 9月购买商品、接受劳务支付的现金17633.80万元，增加支付其他与经营活动有关的现金17633.80万元[3] - 2023年第三季度报告更正后，资本公积变为46966740.64元，未分配利润变为1116226666.61元[4] - 2023年第三季度报告更正后，营业总收入变为1517424651.80元，营业总成本变为1464441424.92元[4] - 2023年第三季度报告更正后，销售商品、提供劳务收到的现金变为1650589791.62元，购买商品、接受劳务支付的现金变为1466190263.54元[6] - 2023年第三季度报告更正后，营业收入本报告期为475964923.59元，年初至报告期末为1517424651.80元[7] - 销售商品、提供劳务收到的现金更正后为1,045,053,228.78元，减少74,475,000.00元[10] - 收到其他与经营活动有关的现金更正后为102,133,848.92元，增加74,475,000.00元[10] - 购买商品、接受劳务支付的现金更正后为956,751,709.86元，减少149,758,000.00元[10] - 支付其他与经营活动有关的现金更正后为235,057,320.14元，增加149,758,000.00元[10] - 销售商品、提供劳务收到的现金更正前为517,922,581.71元，更正金额为 -32,050,000.00元，更正后为485,872,581.71元[17] - 收到其他与经营活动有关的现金更正前为14,495,817.63元，更正金额为32,050,000.00元，更正后为46,545,817.63元[17] - 购买商品、接受劳务支付的现金更正前为606,562,727.52元，更正金额为 -82,469,500.00元，更正后为524,093,227.52元[17] - 支付其他与经营活动有关的现金更正前为41,107,460.53元，更正金额为82,469,500.00元，更正后为123,576,960.53元[17] 其他新策略 - 审计委员会认为公司本次会计差错更正符合相关规定，同意提交议案至董事会审议[18] - 独立董事认为公司本次会计差错更正符合规定，审议和表决程序合法有效，同意会计差错更正事项[18] - 独立董事要求公司今后加强内部控制和日常财务核算管理，完善相关制度和流程，加强人员培训和监督[18]

周钢华股份情况 - 周钢华解除质押股份4240000股，占所持股份13.4353%，占总股本0.4077%[1] - 周钢华质押股份4240000股，占所持股份13.4353%，占总股本0.4077%[3] - 周钢华持股31558664股，持股比例3.0344%[7] 质押前后情况 - 周钢华本次质押前质押股份27311555股[7] - 周钢华本次质押后质押股份31551555股，占所持99.9775%，占总股本3.0337%[7] 其他 - 已质押股份限售等31551555股，占已质押100%[7] - 未质押股份限售等为0，占未质押0.00%[7] - 本次质押对公司无影响，不涉及业绩补偿[4] - 周钢华所质押股份无平仓或被强制过户风险[4] - 解除质押起始2023年5月24日，结束2023年12月22日[1]

公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估 计变更及差错更正》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财 务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，更正后的信息能够更加客观、 公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司利益及广大中小股东 合法权益的情形。同意公司本次会计差错更正，并同意提交该议案至董事会审 议。 审计委员会：郭华平、李旭、左富强 二〇二三年十二月二十九日 三川智慧科技股份有限公司审计委员会 关于第七届董事会第六次会议相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及三川智慧科技股份有限公 司（以下简称"公司"）《审计委员会实施细则》的有关规定，我们作为公司的 第七届董事会审计委员会委员，本着对公司、全体股东负责的态度，基于独立、 审慎、客观的立场，对公司第七届董事会第六次会议审议的关于前期会计差错更 正的相关事项进行了认真审核，并发表如下意见： ...

财务表现 - 三川智慧科技2023年第一季度营业收入同比增长162.07%[5] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降48.50%[5] - 公司智慧水务业务收入同比增长33.55%[7] - 公司累计实现营业收入41,277.20万元，同比增长162.07%[7] - 公司实现营业利润1,370.32万元，同比下降61.18%[7] - 公司实现归属于母公司股东净利润1,752.84万元，同比下降48.50%[7] - 公司净利润为13,382,805.36万元，同比下降60.29%[11] - 公司现金及现金等价物净增加额为-286,625,316.43万元，同比增长80.98%[11] - 公司2023年第一季度净利润为13,382,805.36元，较上期有所增长[18] 资产负债 - 公司货币资金期末数为225,521,736.67元，同比下降55.98%[8] - 公司应收票据期末数为9,008,646.36元，同比下降56.57%[8] - 公司预付款项期末数为170,994,291.71元，同比增长78.93%[8] - 公司流动资产合计为2,004,438,299.77万元，非流动资产合计为1,121,666,722.67万元，资产总计为3,126,105,022.44万元[15] - 三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度流动负债合计为551,569,473.99元[16] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为545,515,129.02万元，同比增长146.18%；经营活动现金流出小计为731,167,231.75万元，同比增长174.20%[11] - 投资活动现金流入小计为45,089,952.10万元，同比下降69.81%；投资活动现金流出小计为288,327,197.38万元，同比增长9.79%[11] - 公司现金及现金等价物净增加额为-286,625,316.43万元，同比增长80.98%[11] - 三川智慧科技2023年第一季度经营活动现金流入小计为545,515,129.02元，现金流出小计为731,167,231.75元，现金流量净额为-185,652,102.73元[20] - 投资活动现金流入小计为45,089,952.10元，现金流出小计为288,327,197.38元，现金流量净额为-243,237,245.28元[20] - 筹资活动现金流入小计为174,500,000.00元，现金流出小计为32,360,698.97元，现金流量净额为142,139,301.03元[20] 股东情况 - 公司前10名股东中，江西三川集团持股比例最高，为35.84%；其次为王锋、周钢华、童保华等[12] - 深圳泽源私募证券基金管理有限公司持有15,240,000股，刘明持有8,792,617股，吴强持有7,810,600股[13]