证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-031 北京碧水源科技股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召 开了第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，会议以全票审议通过 了《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 764,657,254.64 元 ， 母 公 司 实 现 的 净 利 润 为 265,807,990.84 元。根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规 定，以 2023 年度母公司实现的净利润 265,807,990.84 元为基数，提 10%法定盈 余公积金 26,580,799.08 元；再减去当年分配现金股利 108,726,280.89 元（含 税），加 ...

中信证券股份有限公司 关于北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为北京碧水 源科技股份有限公司（以下简称"碧水源"或"公司"）2021 年向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等相关规定，对《北京碧水源科技股份有限公司 2023 年度内 部控制自我评价报告》（以下简称"内部控制评价报告"）进行了核查，现就内部 控制评价报告出具核查意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告 ...

立信会计师事务所情况 - 上年度末合伙人278名，注册会计师2533名，签过证券服务审计报告的693名[3] - 最近一年收入总额46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[4] - 上年度上市公司审计客户671家，收费8.17亿元，本公司同行业7家[4] 续聘相关 - 2023年3 - 4月多会审议通过续聘2023年度立信会计师事务所议案[6][8] - 2024年4月1日第六届董事会审计委员会会议多项议案同意提交审议[9] 审计工作 - 2023年立信对公司财务报告审计并出具标准无保留意见报告[4] - 审计委员会认为立信2023年年报审计表现良好，按时完成工作[10]

业绩总结 - 2023年公司决策程序合法有效，内控制度健全完善[5] - 2023年公司财务制度健全，费用提取合理，审计报告无保留意见[5] 会议情况 - 2023年公司监事会共召开4次会议[2] 资金与担保 - 2023年公司不存在募集资金使用情况[6] - 2023年公司未发生违规对外担保情况[7] 未来展望 - 2024年监事会将确保公司依法运作、规范发展[10]

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-034 北京碧水源科技股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召 开了第六届董事会第二次会议，会议以全票审议通过了《关于调整公司组织机构 的议案》。 董事会 二〇二四年四月四日 1 附件：组织架构图 为了适应公司业务的发展和战略规划布局的需要，进一步完善公司治理结 构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，公司对现有组织机构及相关 部门职能进行优化调整，调整后的组织机构图详见附件。 特此公告。 北京碧水源科技股份有限公司 2 ...

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2024-036 北京碧水源科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京碧水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月3日召开第 六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于会计政策 变更的议案》。具体情况如下： 一、本次会计政策变更的基本情况 1.会计政策的变更原因 财政部于 2023 年 10 月 25 日颁布了《关于印发<企业会计准则解释第 17 号> 的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"准则解释第 17 号"）。规定了"关 于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后租 回交易的会计处理"的内容。 2.会计政策的变更日期 《企业会计准则解释第 17 号》的内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 3.变更前采用的会计政策 本次变更前，公司的会计政策按照财政部发布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及 其他相关规定执行。 4. ...

财务数据 - 财务公司注册资本70亿元，中交集团出资3.5亿占比5%，中交股份出资66.5亿占比95%[2][3] - 截至2023年12月31日，资产总额595.42亿元，营收18.75亿元，利润总额6.05亿元，净利润4.80亿元[13] - 不良贷款率为0[13] - 资本充足率实际为17.25%[16] - 拆入资金余额占资本总额比例实际为0.00%[16] - 担保余额占资本总额比例实际为57.80%[16] - 投资占资本总额比例实际为6.80%[16] - 自有固定资产占资本总额比例实际为0.01%[16] - 截至2023年12月31日，公司在财务公司存款余额107,651万元[18] - 截至2023年12月31日，公司在财务公司流动资金贷款业务40,000万元[18] - 截至2023年12月31日，公司在其他银行存款余额为311,539万元[18] 公司结构与制度 - 财务公司成立于2013年7月1日，是非银行金融机构[1][3] - 形成决策、执行、监督反馈系统互相制衡的组织结构[4] - 董事会下设审计等四个委员会[5] - 高管层下设信贷审查和投资决策委员会[6] - 对高级管理层实行逐级有限授权制度[8] - 实行内部审计监督制度[10] 系统与风控 - 核心系统有效整合多种功能，信贷业务全流程线上化[10][11] - 截至2023年12月31日，未发现财务报表相关风控体系重大和重要缺陷[15] - 公司与财务公司的关联存款交易金融业务风险可控[20]

公司治理 - 2024年4月1日完成董事会、监事会换届选举，任期三年[1] - 第六届董事会非独立董事6人、独立董事3人[2] - 第六届监事会成员3人，谢华东为监事会主席[5] 人事变动 - 聘任黄江龙为总裁，戴日成为执行总裁等[6] - 王凯军等部分董事、监事因任期届满离任[6] 委员会任职 - 黄江龙任董事会战略投资与可持续发展委员会主任委员[2] - 张鸿涛任董事会提名委员会主任委员[4] - 薛涛任董事会薪酬与考核委员会主任委员[4] - 王月永任董事会审计委员会主任委员[4] - 孔维健任董事会风险与控制委员会主任委员[4]

会议安排 - 2024年3月15日公司召开第五届董事会第四十九次会议决定4月1日召开股东大会[5] - 2024年3月16日公司刊登召开2024年第一次临时股东大会的通知[5] - 本次股东大会现场会议于2024年4月1日上午9：30召开，网络投票时间为4月1日[7] - 股权登记日为2024年3月25日[8] 参会情况 - 出席本次会议的股东及股东代表共55人，代表有表决权股份1,815,128,985股，占比50.08%[10] - 出席现场会议的股东及股东代表5人，持有表决权股份1,676,553,519股，占比46.26%[10] - 参加网络投票的股东50人，持有表决权股份138,575,466股，占比3.82%[10] 议案表决 - 《关于提前终止为鄂尔多斯市水投碧水惠源水务有限公司提供担保的议案》同意票1,814,298,198股，占比99.95%[12] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意票1,793,076,218股，占比98.79%[15] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意票1,793,302,218股，占比98.80%[16] - 《关于修订<公司章程>的议案》同意票1,798,573,118股，占比99.09%[19] - 《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》反对票21,885,767股，占比1.21%[20] - 《关于修订公司<对外担保管理办法>的议案》同意票1,793,621,118股，占比98.82%[21] - 《关于第六届董事会董事薪酬方案的议案》中小股东同意票135,977,866股，占比98.13%[24] - 《关于第六届监事会监事薪酬方案的议案》弃权票86,800股[25] 人员选举 - 选举黄江龙为非独立董事同意票1,719,832,769股，占比94.75%[25] - 选举张鸿涛为独立董事同意票1,737,883,857股，占比95.74%[29] - 选举谢华东为非职工代表监事中小股东同意票78,088,416股，占比56.35%[30] - 选举方国辉为非职工代表监事同意票1,755,574,397股，占比96.72%[30] 结果 - 本次股东大会各项表决议案均表决通过[31]

公司治理 - 2024年4月1日召开第六届董事会第一次会议，9名董事全参会[1] - 选举黄江龙为董事长，任期三年[1] - 聘任黄江龙为总裁，戴日成为执行总裁，张龙为财务总监等，任期三年[4] - 聘任姜为为证券事务代表，任期三年[5] 人员持股 - 戴日成持有公司股票749,000股[21] - 张兴持有公司股票36,000股[25] - 刘振国持有公司股票12,321,125股[29] - 龙利民持有公司股票84,459股[31] 人员履历 - 黄江龙1977年出生，2023年7月起任董事长、总裁[8][9] - 刘小丹1982年出生，2021年3月起任董事[10][11] - 孔维健1983年出生，2019年8月起任董事[12][13] - 许爱华2022年3月起任董事[15] - 张鸿涛2024年4月起任独立董事[16] - 王月永2021年3月起任独立董事[17] - 薛涛2024年4月起任独立董事[18] - 陈春生2023年12月起任临时党委委员等职[27] - 刘振国2023年4月起任高级副总裁[29] - 龙利民2023年4月起任高级副总裁[30] - 崔鹏飞2023年4月起任高级副总裁[31] 人员处分 - 戴日成2021年11月因违规担保受深交所通报批评处分[22] - 刘振国2022年9月因业绩承诺未履行受北京证监局责令改正监管措施[30]