中信证券股份有限公司 关于思创医惠科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人" 被保荐公司简称：思创医惠 | | | | | | "保荐机构"） | | | | | | 保荐代表人姓名：马齐玮 联系电话：0571-85783756 | | | | | | 保荐代表人姓名：徐峰 联系电话：0571-85783756 | | | | | | 现场检查人员姓名：马齐玮、王金姣、游通、董垚婧、富余铖、徐峰 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 1 月 22 日、24 日；2 日、27-28 | 月 23 | 日；3 | 月 21 | 日、29 | | 日；4 月 9 日-12 日、15-19 日、22 日、24-26 日、29 日-30 月 | | 日；5 | 6-11 | 日 | | 一、现场检查事项1 现场检查意见 | | ...

中信证券股份有限公司关于思创医惠科技股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》（以下简称"保荐 工作指引"）对思创医惠科技股份有限公司（以下简称"思创医惠"或"公司"） 进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：马齐玮、徐峰 （三）培训时间：2024 年 4 月 24 日 （四）培训地点：思创医惠会议室 （五）培训人员：马齐玮 （六）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及主 要股东相关人员 （七）培训内容：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规则 要求，对上市公司募集资金管理、上市公司公司治理、上市公司董监高职责以及 上市公司股东减持股份规则等进行培训。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行。 ...

中信证券股份有限公司 关于思创医惠科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：思创医惠 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：马齐玮 | 联系电话：0571-85783756 | | 保荐代表人姓名：徐峰 | 联系电话：0571-85783756 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 就公司是否有效执行相关规章制度事项，审计 | | | 机构在其2023年审计意见中表示："上述事项 | | | 反映思创医惠公司内部控制存在缺陷"。 | | | 就该事项，本保荐机构取得并查阅了审计机构 | | | 出具的2 ...

公司已于近日办理完成上述全资孙公司工商注册登记，并取得了苍南县市 场监督管理局颁发的《营业执照》，具体注册信息如下： 1、名称：思创物联（苍南）有限公司 | 证券代码：300078 | 证券简称：思创医惠 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123096 | 债券简称：思创转债 | | 思创医惠科技股份有限公司 关于投资设立全资孙公司的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 6 日召开 第五届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于投资设立全资孙公司的议 案》。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 7 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资设立全资孙公司的公告》 （公告编号：2024-067）。 二、对外投资进展情况 2、统一社会信用代码：91330327MADL85E49G 3、注册资本：叁仟万元整 4、类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） ...

中信证券股份有限公司关于 思创医惠科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 本次发行的可转债规模为 81,700.00 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 8,170,000 张。本次向不特定对象发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日 （2021 年 1 月 25 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 1 司（以下简称"中国结算深圳分公司"）登记在册的原股东优先配售，原股东优 先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）交易系统向社会公众投资者发行。本次可转换公司债券发行总额 为 81,700.00 万元，向原股东优先配售 4,245,380 张，即 424,538,000.00 元，占本 次发行总量的 51.96%；网上社会公众投资者实际认购数量为 3,745,280 张，即 374,528,000.00 元，占本次发行总量的 45.84%；中信证券包销可转换公司债券的 数量为 179,340 张，包销金额为 17,934,000.00 元，占 ...

| 证券代码：300078 | 证券简称：思创医惠 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 债券代码：123096 | 债券简称：思创转债 | 更正后： 会议问题征集：投资者可于 2024 年 5 月 21 日前访问网址 https://eseb.cn /1dDtV8H2x0s 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通过本次业 绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 除上述更正外，《关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告》其他内容没 有变化。本次更正事项不影响公司其他公告内容，公司董事会就上述更正事项给 投资者带来的不便深表歉意。公司将在今后的信息披露工作中加强学习，提高信 息披露质量。 特此公告。 思创医惠科技股份有限公司董事会 思创医惠科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】197 号 中证鹏元关于关注思创医惠科技股份有限公司被出具保留 意见审计报告等事项的公告 （2）2020 年度思创医惠及子公司部分交易对手杭州易捷医疗器 械有限公司、杭州闻然信息技术有限公司等多家单位与思创医惠原大 股东杭州思创医惠集团有限公司及其关联方存在直接或间接的资金 往来，且杭州思创医惠集团有限公司存在占用上市公司资金的情况； 思创医惠及子公司以前年度以自有资金和募集资金向杭州易捷医疗 器械有限公司、杭州菲诗奥医疗科技有限公司等多家公司采购了被服 柜、睡眠仪及其他软硬件，其中部分交易方为关联方。截至 2023 年 末，思创医惠因上述交易等形成的资产账面原值 23,396.91 万元，累 计计提折旧和摊销 8,285.68 万元，因被服柜、睡眠仪等设备闲置累计 计提减值准备 11,161.53 万元，账面价值 3,949.70 万元。 由于未能对上述事项实施必要的审计程序以获取充分、适当的审 计证据，2022 年度，审计机构对上述事项发表了保留意见。2023 年 度，审计机构仍然无法判断上述事项相关交易的商业实质及其真实 性、公允性、合理性，以及上述 ...

| 证券代码：300078 | 证券简称：思创医惠 公告编号：2024-065 | | --- | --- | | 债券代码：123096 | 债券简称：思创转债 | 思创医惠科技股份有限公司 第五届董事会第四十一次会议决议公告 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《关于不向下修正"思创转债"转股价格的公告》（公告编号：2024- 066）。 2、审议通过了《关于投资设立全资孙公司的议案》 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十一 次会议于 2024 年 5 月 6 日以通讯方式召开。会议通知于 2024 年 5 月 6 日通过 电子邮件、电话方式送达各位董事，经全体董事一致同意，本次会议豁免通知 期限要求。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长朱以 明先生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议召集、召 开和表决程序符合《公 ...

2、2024 年 5 月 6 日，公司召开第五届董事会第四十一次会议，审议通过 了《关于不向下修正"思创转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不 向下修正"思创转债"转股价格，同时在未来一个月内（即 2024 年 5 月 7 日至 2024 年 6 月 6 日），如再次触发"思创转债"转股价格向下修正条款，亦不提 出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 6 月 7 日重新起 算，若再次触发"思创转债"转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再 次召开会议决定是否行使"思创转债"转股价格的向下修正权利。 一、可转换公司债券发行上市情况 | 证券代码：300078 | 证券简称：思创医惠 公告编号：2024-066 | | --- | --- | | 债券代码：123096 | 债券简称：思创转债 | 思创医惠科技股份有限公司 关于不向下修正"思创转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 4 月 10 日至 2024 年 5 月 6 日，思创医惠科技股份有限公司 （以下简称" ...

思创医惠科技股份有限公司 关于投资设立全资孙公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 | 证券代码：300078 | 证券简称：思创医惠 公告编号：2024-067 | | --- | --- | | 债券代码：123096 | 债券简称：思创转债 | 销售；通信设备制造；通信设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术 交流、技术转让、技术推广；电子产品销售；机械设备租赁；技术进出口；货 物进出口；进出口代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展 经营活动） 1、根据公司业务规模发展及运营的需要，思创医惠科技股份有限公司（以 下简称"公司"）通过全资子公司杭州思创汇联科技有限公司（以下简称"思 创汇联"）拟在浙江省温州市苍南县投资设立全资孙公司思创物联（苍南）科 技有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准登记的名称为准），注册 资本为人民币 3,000.00 万元，拟使用自有资金认缴出资，思创汇联持股比例为 100%。 2、公司于 2024 年 5 月 6 日召开第五届董事会第四十一次会议，以 7 票同 意， ...