华伍股份 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 江西华伍制动器股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司＂）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》＂）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证劵法》＂）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四 ...

江西华伍制动器股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011008441 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江西华伍制动器股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-100 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 1 ...

华伍股份 突发事件危机处理应急制度 江西华伍制动器股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司＂）对突 发事件应急管理，建立快速反应和应急处理机制，降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、 中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及全资、控股子（分）公司突 然发生，严重影响或可能导致或已转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件 的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"华伍股份"或"公 司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对华伍股份 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 1 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。募集资金 到账时间为 2021 年 12 月 9 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华 验字[2021]000851 号），公司募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行 费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 579,518,8 ...

江西华伍制动器股份有限公司 华伍股份 第五届董事会提名委员会 3、本次非独立董事候选人的提名已征得被提名人本人同意，提名和表决程 序符合《公司法》《公司章程》等法律法规和公司制度的相关规定，合法有效。 综上，我们一致同意公司第六届董事会非独立董事候选人的提名，并同意将 该事项提交公司第五届董事会第二十二会议审议。 二、关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的审核 意见 1 华伍股份 关于董事、独立董事候选人任职资格的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章制度的有关规定，我们作为 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会提名委员会成 员，对拟提交公司第五届董事会第二十二次会议审议的关于董事会换届选举暨提 名第六届董事会非独立董事、独立董事候选人事项进行了认真审阅，对上述候选 人的任职条件和任职资格等相关材料进行了审查，并发表如下意见： 一、关于公司董事 ...

公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，严格遵守《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金 管理办法》等相关规定，对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募投项目投 资计划的正常开展，有效提高了募集资金使用效率。 江西华伍制动器股份有限公司 关于归还募集资金的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月20日分别 召开了第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民 币15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之 日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。具体内容详见公司于2023年4 月24日在巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公 告》（公告编号：2023-021号）。 华伍股份 证券代码：300095 证券简称：华伍股份 ...

证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024－016 江西华伍制动器股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股权解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日 收到公司控股股东、实际控制人聂景华先生通知：聂景华先生根据其个人资金 使用安排于 2024 年 4 月 11 日解除了与中信建投证券股份有限公司 10,000,000 股股票质押交易。具体情况如下： 注： ①聂璐璐为公司控股股东聂景华之女，聂景华与聂璐璐为一致行动人关系，江西华伍科技投资有限责任公 司系聂景华控制的法人股东，聂景华持有该公司 90%的股权。 ②上表中的限售股份不包括高管锁定股。 ③总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 一、股东股份解除质押的基本情况 | 股 | 是否为控股 | | | 占公 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 占其所 | | | | | | ...

华伍股份 证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024-015 1、案件所处的仲裁阶段：终结执行 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"或"申请执行人"）于近 日收到广东省深圳市中级人民法院出具的《执行裁定书》【（2023）粤 03 执恢 1403 号】。现将有关情况公告如下： 一、仲裁基本情况 公司于 2019 年 10 月 15 日在巨潮资讯网披露了《关于提起仲裁的公告》（公 告编号：2019-069）。中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称"中国贸仲"） 根据公司与被申请人一花再华、被申请人二潘北河于 2016 年 12 月签订的《江苏 环宇园林建设有限公司 25%股权的股权转让协议》中仲裁条款的约定，于 2018 年 12 月分别签订的《股权质押协议》中仲裁条款的约定受理了本案。 2021 年 4 月 8 日，公司收到中国贸仲送达的《裁决书》【（2021）中国贸 仲京裁字第 0577 号】，中国贸仲对本案进行了仲裁，裁决花再华、潘北河向公 司支付人民币 205,312,600 元及相关违约金。公司于 2021 年 4 月 9 日在巨潮资 讯网披露了《关于仲裁事项的进展公告》（公告 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召 开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价或法律法规允 许的方式回购公司部分 A 股股份，用于实施员工持股计划或股权激励计划。回购 资金总额不低于人民币 50,000,000.00 元（含）且不超过人民币 100,000,000.00 元（含）；回购股份价格不超过人民币 10.00 元/股（含）；回购期限自董事会 审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月；具体回购股份的数量以回购 结束时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 5 日在中国 证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网发布的《关于回购公司股份方案的公 告》（公告编号：2024-003）以及于 2024 年 2 月 6 日在中国证监会指定创业板 信息披露网站巨潮资讯网发布的《回购股份报告书》（公告编号：2024-007）等 相关公告。 根据《上市公司股份回 ...

证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024－012 江西华伍制动器股份有限公司 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、吸收合并事项概述 为优化江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）管理架构，提 高运营效率，降低管理成本，公司于 2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第十 九次会议和第五届监事会第十八次会议审议通过了《关于全资子公司之间吸收 合并的议案》，同意公司全资子公司江西力华科技发展有限公司（以下简称 "力华科技"）吸收合并公司全资子公司深圳华智领航科技有限公司（以下简 称"华智领航"）。本次吸收合并完成后，华智领航的独立法人资格将被注销， 其全部资产、负债、权益、业务等将由力华科技承继。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网发布的 《关于全资子公司之间吸收合并的公告》（公告编号：2023-060）。 二、吸收合并进展情况 2024 年 3 月 15 日，华智领航收到深圳市市场监督管理局出具的《登记通 知书》，华智领航工商注销登记手续已办理完毕。 三、 ...