华伍股份 股东会议事规则 江西华伍制动器股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 第 1 页 共 10 页 第1条 江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")为规范公司的法人治 理结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")等有关法律法规及《江西华伍制动器股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")之规定，并参照中国证监会《上市公 司股东会规则》等有关规定，制订本规则。 第2条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、行 政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第3条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第4条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 第5条 公司召开股东会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (1) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章 ...

华伍股份 突发事件危机处理应急制度 江西华伍制动器股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司＂）对突 发事件应急管理，建立快速反应和应急处理机制，降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规和规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及全资、控股子（分）公司突 然发生，严重影响或可能导致或已转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件 的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、持有公司 5%以上股份股东出现重大风险，对公司造成重大影响 ...

江西华伍制动器股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"本公司"）控股子公 司的管理控制，规范本公司内部运作机制，维护本公司和股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、以及《江西华伍制动器股份 有限公司章程》（以下简称"《本公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指本公司根据发展战略规划和突出主业、 提高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。一切利 用本公司资产（不论属于本公司还是控股子公司，不论是以本公司名义还是控股 子公司名义，不论是现金还是资产）出资，或通过并购、换股等任何其他形式取 得，符合以下（一）、（二）条控股形式的公司均为本制度所定义的"控股子公司"。 控股子公司的控股形式包括：(一)独资设立的全资子公司；(二)与其他机构或自 然人共同出资设立的，控股 50%以上（不含 50%），或虽未超过 50%但能够决定 其董事会半数以上成员的组成，或通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司。本公司及其董事、 ...

江西华伍制动器股份有限公司 章程 二〇二五年八月 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案和通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"） 、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"） ...

华伍股份 对外担保制度 江西华伍制动器股份有限公司 对外担保制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第 1 页 共 9 页 第 1 条 为了维护投资者的利益，规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》等国家的有关法律法规、中国证监会等部门发布的《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等文件以及《江西华伍制动器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，制定本制度。 第 2 条 本制度适应于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第 3 条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为 其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公 司对控股子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保 ...

华伍股份 董事会审计委员会工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第二章 机构及人员组成 第三章 职责权限 第 1 页 共 4 页 第 8 条 审计委员会应当负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后， 方可提交董事会审议： (1) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； (2) 聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所； (3) 聘任或者解聘上市公司财务负责人； 第 1 条 江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司") 为强化董事会决策功 能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监管，做到事前审 计，专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》，中国证券监督管理委员会《上 市公司治理准则》和《上市公司章程指引》，《江西华伍制动器股份有 限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第2条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，根据公 ...

华伍股份 内幕信息报告制度 江西华伍制动器股份有限公司 内幕信息报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 人员、信息披露事务工作人员等。 （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司 控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公 司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级 管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构 工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员； 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行 管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公 第 1 页 共 7 页 第 1 条 为规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 内幕信息内部报告工作，保证公司内部内幕信息的快速传递、归集和效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 ...

华伍股份 独立董事专门会议制度 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每年召开一次独立董事专门会议，并于会议 召开前三天通知全体独立董事。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；经半数以上独立 董事提议可召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 一名代表主持。 江西华伍制动器股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025年8月制定） 第一条 为进一步完善江西华伍制动器股份有限公司（以下称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板 ...

华伍股份 内部审计制度 江西华伍制动器股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第 1 页 共 6 页 第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及公司章程 的规定，制定本制度。 第2条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第3条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第4条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定，结合公司所处行业和 生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信 息披露的可 ...

华伍股份 董事会提名委员会工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三章 职责权限 第 1 页 共 3 页 第 3 条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第 4 条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第 5 条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第 6 条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第 1 条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他 有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第 2 条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 ...