河北先河环保科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《国务院 办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）及国家有关法律、法规和《河北先河环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法 ...

河北先河环保科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为明确河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《河北 先河环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护公司 和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事会会议的召开 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年至少召开两次定期会议，应于会议召开10日前书面通知全体 董事。 第五条 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、审计委员会、董事长认为 有必要时或者全体独立董事过半数同意，可以提议召开董事会临时会议。董事长应 当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。 第六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式 ...

河北先河环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责。 第三条 董事会秘书作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书或高级管理人员的其他情形。 第四条 公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第五条 董事会秘书承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所 要求的义务，享有相应的工作职权。 第二章 任职资格 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业 ...

河北先河环保科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创 业板上市公司规范运作》和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担 保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 对外担保对象的审查 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： （一）因公司业务需要的互保单位； 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公 ...

河北先河环保科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第九条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审注册会 计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性 意见后，提交董事会通过并召开股东会决议；形成否定性意见的，审计委员会 应向董事会提交下年度改聘会计师事务所的提议。 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司年报编制和披露实际情况， 特制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时， ...

审计委员会组成 - 由3名非高管董事组成，含2名独立董事，至少1名会计专业独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，董事会任命[5] 会议相关 - 每季度至少开一次会，必要时可开临时会议，三分之二以上成员出席[15] - 会议需过半数成员出席方可举行，提前三日提供资料[16] - 成员可委托出席，每人最多接受一名委托，决议过半数通过[16] 职责与流程 - 主要职责包括监督审计、审核财务、监督内控等[7] - 财务报告和内控评价报告经全体成员过半数同意提交董事会[8][13] - 下设内部审计机构，每半年检查重大事件和大额资金往来[10][12] 其他规定 - 成员与事项有利害关系须回避，无法形成意见提交董事会[17] - 会议记录保存至少十年，细则由董事会解释修改[17][19]

第一章 总则 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）法人治理结构，加强公司董事、高级管理人员持有和买卖本公司 股票及其衍生品种的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度。公司董事、高级管理人 员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和 报告义务。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 持有及买卖公司股票行为规范 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买 ...

河北先河环保科技股份有限公司章程 河北先河环保科技股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关 规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是由河北先河科技发展有限公司整体变更成立的股份有限公司，以发起方式设立， 在石家庄高新技术产业开发区行政审批局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91130100104363113U。 第三条 公司经中国证券监督管理委员会于 2010 年 10 月 12 日核准，首次向社会公众 发行人民币普通股 30,000,000 股，于 2010 年 11 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：河北先河环保科技股份有限公司 英文全称： Hebei Sailhero Environmental Protection High-tech Co.,ltd. 第五条 公司住所：河北 ...

河北先河环保科技股份有限公司 第三条 战略委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第二章 产生与组成 第四条 战略委员会委员由 5 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司自身规范高效地运作，适应公司战略发展需要，增强公司 核心竞争力，健全公司投资决策程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员 会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是公司董事会设立的专门机构，对董事会负责。 董事会战略委员会工作细则 第六条 战略委员会设主任委员一名，为召集人，负责主持委员会工作；召 集人由董 ...

第二条 独立董事应在年报的编制和披露过程中，依法履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益。 河北先河环保科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，进一步提高公司规范运作水平，充分发挥独立董事在年度报告编制 和披露中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第五条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否符合《证券法》规定的 资格，以及年审注册会计师的从业资格进行检查。 第六条 独立董事应当与公司相关负责人及会计师事务所沟通本年度审计工 作安排及其他相关事项。 第七条 独立董事在年审注册会计师出具初步审核意见后，召开董事会审议 年报前，可以会同公司审计委员会参加与年审注册会计师见面会，与年审注册 会计师进行沟通，以便及时了解审 ...