河北先河环保科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第九条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审注册会 计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性 意见后，提交董事会通过并召开股东会决议；形成否定性意见的，审计委员会 应向董事会提交下年度改聘会计师事务所的提议。 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司年报编制和披露实际情况， 特制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时， ...

审计委员会组成 - 由3名非高管董事组成，含2名独立董事，至少1名会计专业独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，董事会任命[5] 会议相关 - 每季度至少开一次会，必要时可开临时会议，三分之二以上成员出席[15] - 会议需过半数成员出席方可举行，提前三日提供资料[16] - 成员可委托出席，每人最多接受一名委托，决议过半数通过[16] 职责与流程 - 主要职责包括监督审计、审核财务、监督内控等[7] - 财务报告和内控评价报告经全体成员过半数同意提交董事会[8][13] - 下设内部审计机构，每半年检查重大事件和大额资金往来[10][12] 其他规定 - 成员与事项有利害关系须回避，无法形成意见提交董事会[17] - 会议记录保存至少十年，细则由董事会解释修改[17][19]

第一章 总则 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）法人治理结构，加强公司董事、高级管理人员持有和买卖本公司 股票及其衍生品种的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度。公司董事、高级管理人 员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和 报告义务。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 持有及买卖公司股票行为规范 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买 ...

河北先河环保科技股份有限公司章程 河北先河环保科技股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关 规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是由河北先河科技发展有限公司整体变更成立的股份有限公司，以发起方式设立， 在石家庄高新技术产业开发区行政审批局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91130100104363113U。 第三条 公司经中国证券监督管理委员会于 2010 年 10 月 12 日核准，首次向社会公众 发行人民币普通股 30,000,000 股，于 2010 年 11 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：河北先河环保科技股份有限公司 英文全称： Hebei Sailhero Environmental Protection High-tech Co.,ltd. 第五条 公司住所：河北 ...

河北先河环保科技股份有限公司 第三条 战略委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第二章 产生与组成 第四条 战略委员会委员由 5 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司自身规范高效地运作，适应公司战略发展需要，增强公司 核心竞争力，健全公司投资决策程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员 会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是公司董事会设立的专门机构，对董事会负责。 董事会战略委员会工作细则 第六条 战略委员会设主任委员一名，为召集人，负责主持委员会工作；召 集人由董 ...

第二条 独立董事应在年报的编制和披露过程中，依法履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益。 河北先河环保科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，进一步提高公司规范运作水平，充分发挥独立董事在年度报告编制 和披露中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第五条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否符合《证券法》规定的 资格，以及年审注册会计师的从业资格进行检查。 第六条 独立董事应当与公司相关负责人及会计师事务所沟通本年度审计工 作安排及其他相关事项。 第七条 独立董事在年审注册会计师出具初步审核意见后，召开董事会审议 年报前，可以会同公司审计委员会参加与年审注册会计师见面会，与年审注册 会计师进行沟通，以便及时了解审 ...

第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，组织实施董事会会 议决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格 河北先河环保科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第四条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、知能善任、协调各种内外关系和统揽全局的 能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉本行业及相关行业 的生产经营业务并掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公。 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能 ...

河北先河环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强对河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部各 部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规范内部审 计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》，参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 1 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司设立内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息等事项进行监督检查。内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）报告工作。 审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 第二章 内部审计部门与人 ...

河北先河环保科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理和运用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《河北先河环保科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法规定。 第五条 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确 保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理 与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金存放 ...

河北先河环保科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为完善河北先河环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外 投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件和《河北先河环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本办法。 对外投资同时构成关联交易的，还应遵守《公司章程》、《公司关联交易 管理办法》等相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外投资，严格控制对 外投资可能产生的风险。 第五条 公司对外投资，须根据《公司章程》和本办法规定履行相应的审批 程序。 第八条 公司的长期投资包括但不限于以下： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。 第六条 ...